交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)(更新)
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年五月
重要提示
交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)2005年12月21日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2005】204號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金合
同于2006年1月20日正式生效。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和
收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但投資者購(gòu)買(mǎi)本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類(lèi)金融機(jī)
構(gòu)，本基金管理人不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)（申）購(gòu)本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?；?
的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)
本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2025年05月26日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)
截止日為2025年03月31日。本招募說(shuō)明書(shū)所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
重要提示..............................................................1
一、緒言..............................................................4
二、釋義..............................................................5
三、基金管理人.......................................................10
四、基金托管人.......................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................21
六、基金的募集.......................................................57
七、基金合同的生效...................................................58
八、基金份額的分類(lèi)及升降級(jí)設(shè)置.......................................59
九、基金份額的申購(gòu)、贖回及其他業(yè)務(wù)...................................60
十、基金的轉(zhuǎn)換.......................................................69
十一、基金的投資.....................................................78
十二、基金的業(yè)績(jī).....................................................91
十三、基金的財(cái)產(chǎn).....................................................98
十四、基金資產(chǎn)的估值.................................................99
十五、基金收益與分配................................................104
十六、基金的費(fèi)用與稅收..............................................107
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................110
十八、基金的信息披露................................................111
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................117
二十、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................................121
二十一、基金合同內(nèi)容摘要............................................123
二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..........................................136
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................146
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................148
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式..................................151
二十六、備查文件....................................................152
一、緒言
《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募
說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)
售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“《暫行規(guī)定》”）、《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息
披露特別規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)《流動(dòng)性規(guī)定》）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券
投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所
載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募
說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份
額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表
明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有
權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基
金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
基金或本基金：指交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金；
基金合同：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》及其任何有效的
修訂和補(bǔ)充；
招募說(shuō)明書(shū)：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新；
發(fā)售公告：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
基金產(chǎn)品資料概要：指《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新；
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資
基金托管協(xié)議》及其任何有效的修訂和補(bǔ)充；
法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性
文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；
《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂；
《基金法》：指自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)作出的修訂；
《銷(xiāo)售辦法》：指自2011年10月1日起施行的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》；
《運(yùn)作辦法》：指自2004年7月1日起施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；
《信息披露辦法》：指自2019年9月1日起施行的《公開(kāi)募集證券投資基金信息
披露管理辦法》；
《暫行規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行于2004年8月16日聯(lián)合發(fā)布并于
該日施行的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》；
《信息披露特別規(guī)定》：指自2005月4月1日起施行的《證券投資基金信息披露
編報(bào)規(guī)則第5號(hào)＜貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定＞》；
《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂；
業(yè)務(wù)規(guī)則：指《交銀施羅德基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
中國(guó)：指中華人民共和國(guó)(就本招募說(shuō)明書(shū)而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或其他經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)；
基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基
金管理人、基金托管人和基金份額持有人；
基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有限公司；
基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司；
基金份額持有人：指依法并依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得并持有基金份額的投
資者；
投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總稱(chēng)；
個(gè)人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開(kāi)放式證券投資基金的在中國(guó)境內(nèi)
注冊(cè)登記或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的法人、社會(huì)團(tuán)體和其他組織、機(jī)構(gòu)；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)
境外的機(jī)構(gòu)投資者；
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；
基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，接受基金管理人委托并與基金管理
人簽訂了代銷(xiāo)協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指交銀施羅德基金管理有限公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)及基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的
代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)；
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基
金賬戶(hù)管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基
金份額持有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指交銀施羅德基金管理有限公司或由其委托辦理基金注冊(cè)登記
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
元：指中國(guó)法定貨幣人民幣元；
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：也稱(chēng)持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)費(fèi)用，主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金以及基金
管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等，該筆費(fèi)用從各
類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用；
基金份額分類(lèi)：指本基金根據(jù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取費(fèi)率或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的不同將
基金份額分為不同的類(lèi)別，各類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并分別公布每萬(wàn)份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率；
基金份額的升級(jí)：指當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶(hù)保留的A類(lèi)基金份額達(dá)到B類(lèi)基金
份額的最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶(hù)保留的A
類(lèi)基金份額全部升級(jí)為B類(lèi)基金份額；
基金份額的降級(jí)：指當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶(hù)保留的B類(lèi)基金份額不能滿(mǎn)足B類(lèi)
基金份額最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶(hù)保留的
B類(lèi)基金份額全部降級(jí)為A類(lèi)基金份額；
基金合同生效日：指本基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基
金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案手續(xù)并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確
認(rèn)之日；
開(kāi)放日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
募集期：指自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月的期間；
基金存續(xù)期：指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間；
日/天：指公歷日；
月：指公歷月；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的投資者有效申請(qǐng)工作日；
T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）；
發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資者銷(xiāo)售本基金份額的行為；
認(rèn)購(gòu)：指在本基金募集期內(nèi)，投資者購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為；
申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人提出申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為。本基金的申購(gòu)自基金合同生效后不超過(guò)30日
的時(shí)間開(kāi)始辦理；
贖回：指基金合同生效后，基金投資者根據(jù)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金
管理人提出申請(qǐng)賣(mài)出基金份額的行為。本基金的贖回自基金合同生效后不超過(guò)30日
的時(shí)間開(kāi)始辦理；
轉(zhuǎn)托管：指投資者將其持有的同一基金賬戶(hù)下的基金份額從某一交易賬戶(hù)轉(zhuǎn)入
另一交易賬戶(hù)的業(yè)務(wù)；
投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資
金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
基金賬戶(hù)：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)給投資者開(kāi)立的用于記錄投資者持有的由該注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的開(kāi)放式基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)；
交易賬戶(hù)：指各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金
交易所引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)；
定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過(guò)向有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)
日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)扣款并
于每期約定申購(gòu)日提交基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式；
基金收益：指基金投資所得銀行存款利息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)債券差價(jià)以及其他
合法收益；
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收
益；
基金七日年化收益率（%）：指以最近七日（含節(jié)假日）收益折算的年資產(chǎn)收益
率；
基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和本基金
應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值；
基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)；
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)
程；
攤余成本法：即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率并考慮其
買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期限內(nèi)平均攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益；
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期
存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非
公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
就本基金而言，指貨幣市場(chǎng)基金依法可投資的符合前述條件的資產(chǎn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的特殊情形除外；
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等
媒介；
不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服且在基金合同由
基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)
法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)
爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證
券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰住?
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
法定代表人：張宏良
成立時(shí)間：2005年8月4日
注冊(cè)資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：何佳妮
電話(huà)：（021）61055050
傳真：（021）61055034
交銀施羅德基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字
[2005]128號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱(chēng) 股權(quán)比例
交通銀行股份有限公司（以下使用全稱(chēng)或其簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行”） 65%
施羅德投資管理有限公司 30%
中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司 5%
（二）主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
張宏良先生，董事長(zhǎng)，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)公司烏魯
木齊分公司、河南（鄭州）分公司、上海分公司黨委書(shū)記、總經(jīng)理，交銀人壽保險(xiǎn)
有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)、總裁，兼任交銀康聯(lián)資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，交銀
理財(cái)有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。
夏華龍先生，董事，博士，現(xiàn)任交通銀行選派子公司股權(quán)董事，歷任交通銀行
總行托管部基金業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)控綜合處副處長(zhǎng)、資產(chǎn)委托高級(jí)經(jīng)理、保險(xiǎn)及養(yǎng)老金高級(jí)
經(jīng)理、資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、
首席信息官，交通銀行總行養(yǎng)老金融部總經(jīng)理。
胡曉暉女士，董事，學(xué)士，現(xiàn)任交通銀行總行董事會(huì)辦公室資深專(zhuān)家，歷任交
通銀行總行授信管理部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，蘇州分行副行長(zhǎng)、高級(jí)信貸執(zhí)行官，總行授
信管理部副總經(jīng)理，監(jiān)事會(huì)辦公室副主任、資深專(zhuān)家。
謝衛(wèi)先生，董事，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，第十、十一、十二屆民盟中央委員、第
十一、十二、十三屆全國(guó)政協(xié)委員?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司資深專(zhuān)家，
兼任交銀施羅德資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)。歷任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)教師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)
院財(cái)貿(mào)所助理研究員，中國(guó)電力信托投資公司基金部副總經(jīng)理，中國(guó)人保信托投資
公司證券部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，北京證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、證券總部副總經(jīng)理兼北方
部總經(jīng)理，富國(guó)基金管理有限公司副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司副總經(jīng)
理、首席信息官、總經(jīng)理。
杜偉麒（Chris Durack）先生，董事，碩士?，F(xiàn)任施羅德投資亞太區(qū)行政總
裁。歷任施羅德投資澳大利亞董事兼產(chǎn)品及分銷(xiāo)主管、香港行政總裁兼亞太區(qū)機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)主管、澳大利亞行政總裁兼亞太區(qū)聯(lián)席主管等職。
章駿翔先生，副董事長(zhǎng)，碩士，美國(guó)特許金融分析師(CFA)持證人?，F(xiàn)任施羅
德投資管理(香港)有限公司亞洲投資風(fēng)險(xiǎn)主管。歷任渣打銀行（香港）交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)
控，華寶興業(yè)基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理，法國(guó)安盛投資管理（香港）有
限公司亞洲風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理等職。
郝愛(ài)群女士，獨(dú)立董事，學(xué)士。歷任人民銀行稽核司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，合作司調(diào)
研員，非銀司副巡視員、副司長(zhǎng)，銀監(jiān)會(huì)非銀部副主任，銀行監(jiān)管一部副主任、巡
視員，匯金公司派出董事。
張子學(xué)先生，獨(dú)立董事，博士?，F(xiàn)任中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授，兼任
基金業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)委員。歷任證監(jiān)會(huì)辦公廳副處長(zhǎng)、上市公司監(jiān)管部處
長(zhǎng)、行政處罰委員會(huì)專(zhuān)職委員、副主任審理員，兼任證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核
委員會(huì)委員、行政復(fù)議委員會(huì)委員。
黎建強(qiáng)先生，獨(dú)立董事，博士，教育部長(zhǎng)江學(xué)者講座教授?，F(xiàn)任香港大學(xué)工業(yè)
工程系榮譽(yù)教授，亞洲風(fēng)險(xiǎn)及危機(jī)管理協(xié)會(huì)主席，兼任深交所上市的中聯(lián)重科集團(tuán)
獨(dú)立非執(zhí)行董事。歷任香港城市大學(xué)管理科學(xué)講座教授，湖南省政協(xié)委員并兼任湖
南大學(xué)工商管理學(xué)院院長(zhǎng)。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
林凱珊女士，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任施羅德投資管理（香港）有限公司中國(guó)內(nèi)地及
中國(guó)香港法律部主管。歷任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)發(fā)牌科經(jīng)理、的近律師
行律師。
劉崢先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)
理。歷任交通銀行上海市分行管理培訓(xùn)生，交通銀行總行戰(zhàn)略投資部高級(jí)投資并購(gòu)
經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級(jí)綜合管理經(jīng)理、副總經(jīng)理。
黃偉峰先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任交銀施羅德基金管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)、高級(jí)
專(zhuān)家。歷任平安人壽保險(xiǎn)公司上海分公司行政督導(dǎo)、營(yíng)銷(xiāo)管理經(jīng)理，交銀施羅德基
金管理有限公司行政部總經(jīng)理助理、西部營(yíng)銷(xiāo)中心總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)理財(cái)部（上海）總
經(jīng)理兼產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理。
3、基金管理人高級(jí)管理人員
袁慶偉女士，總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行烏魯木齊分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)處副處長(zhǎng)、
會(huì)計(jì)結(jié)算部高級(jí)經(jīng)理，交通銀行總行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中心（資產(chǎn)托管部）副總裁、總
裁，交通銀行總行金融機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總裁等職務(wù)。
畬川女士，督察長(zhǎng)，碩士，兼任交銀施羅德資產(chǎn)管理有限公司董事。歷任華泰
證券有限責(zé)任公司綜合發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理、投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理，銀河基金管理有限
公司監(jiān)察部總監(jiān)，交銀施羅德基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、監(jiān)察風(fēng)控副總
監(jiān)、投資運(yùn)營(yíng)總監(jiān)。
馬俊先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任交通銀行總行投資管理部高級(jí)投資分析、副
高級(jí)經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理、研
究總監(jiān)、綜合管理部總經(jīng)理。
周云康先生，首席信息官，碩士。歷任交通銀行柳州分行電腦中心科員、軟件
開(kāi)發(fā)科長(zhǎng)、副經(jīng)理、經(jīng)理；交通銀行總行信息技術(shù)部（電腦部）主管、副處長(zhǎng)；交
通銀行總行軟件開(kāi)發(fā)中心副高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理；交通銀行總行金融科技部高級(jí)經(jīng)
理；交通銀行總行營(yíng)運(yùn)與渠道部副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
季參平先生:基金經(jīng)理。美國(guó)密歇根大學(xué)金融工程碩士、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)
濟(jì)學(xué)學(xué)士，13年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2012年至2017年任瑞士銀行外匯和利率交易
員、聯(lián)席董事。2017年加入交銀施羅德基金管理有限公司，曾任基金經(jīng)理助理，現(xiàn)
任固定收益部基金經(jīng)理。曾任交銀施羅德天運(yùn)寶貨幣市場(chǎng)基金(2019年07月26日至
2019年09月18日)、交銀施羅德裕通純債債券型證券投資基金(2019年10月12日至
2024年12月17日)、交銀施羅德裕祥純債債券型證券投資基金(2020年07月09日至
2024年02月20日)、交銀施羅德中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金(2020年
08月20日至2023年08月30日)、交銀施羅德中債1-3年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)證券投資基金
(2021年08月19日至2024年05月12日)、交銀施羅德豐潤(rùn)收益?zhèn)妥C券投資基金
(2021年08月19日至2025年01月09日)、交銀施羅德裕景純債一年定期開(kāi)放債券型證
券投資基金(2021年09月09日至2024年05月12日)、交銀施羅德裕道純債一年定期開(kāi)
放債券型發(fā)起式證券投資基金(2022年03月29日至2025年01月15日)、交銀施羅德中
債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金(2022年06月08日至2023年11月15日)的基
金經(jīng)理?，F(xiàn)任交銀施羅德現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金(2019年07月26日至今)、交銀施羅德
貨幣市場(chǎng)證券投資基金(2019年07月26日至今)、交銀施羅德天鑫寶貨幣市場(chǎng)基金
(2019年07月26日至今)、交銀施羅德中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金
(2023年12月19日至今)、交銀施羅德中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
(2024年03月22日至今)、交銀施羅德穩(wěn)安30天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金(2024
年11月23日至今)的基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
陳曉秋女士(2006年01月20日至2009年10月30日)；
李家春先生(2006年12月27日至2011年06月08日)；
林洪鈞先生(2011年06月09日至2015年05月31日)；
黃瑩潔女士(2015年05月27日至2019年08月02日)；
連端清先生(2015年10月16日至2019年08月02日)。
5、投資決策委員會(huì)成員
委員：袁慶偉（總經(jīng)理）
馬?。ǜ笨偨?jīng)理）
王少成（權(quán)益部一級(jí)專(zhuān)家、基金經(jīng)理）
于海穎（混合資產(chǎn)投資總監(jiān)兼多元資產(chǎn)管理總監(jiān)、基金經(jīng)理）
王崇（權(quán)益投資副總監(jiān)、權(quán)益部一級(jí)專(zhuān)家、基金經(jīng)理）
馬韜（研究總監(jiān)）
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則
公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)
節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則
公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，風(fēng)險(xiǎn)管理部保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)
公司各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
（3）相互制約原則
公司及各部門(mén)在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同
崗位之間的制衡體系。
（4）定性和定量相結(jié)合原則
建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理
層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，風(fēng)險(xiǎn)管理
部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)
負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)完全的和最終的責(zé)任。
（2）監(jiān)事會(huì)
是公司常設(shè)的監(jiān)事機(jī)構(gòu)，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)、公司董事、總經(jīng)
理及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督。
（3）合規(guī)審核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
作為董事會(huì)下的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)之一，對(duì)公司內(nèi)部控制制度、監(jiān)察稽核制度進(jìn)行檢
查評(píng)估；審查公司財(cái)務(wù)，對(duì)公司內(nèi)部管理制度、投資決策程序和運(yùn)作流程進(jìn)行合規(guī)
性審議；對(duì)公司資產(chǎn)與基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行評(píng)估。
（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
作為總經(jīng)理下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)之一，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)
略及政策，制定災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃及緊急情況處理制度，確保公司風(fēng)險(xiǎn)控制符合標(biāo)準(zhǔn)，
就潛在風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，審閱公司審計(jì)報(bào)告及監(jiān)察情況。
（5）督察長(zhǎng)
獨(dú)立行使督察權(quán)利；直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；就內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況獨(dú)立地履
行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能；定期和不定期地向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行
情況。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部
風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和防范及控制措施，組織執(zhí)行，并為每
一個(gè)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，匯總公司業(yè)務(wù)所有的風(fēng)險(xiǎn)信息，獨(dú)立識(shí)
別、評(píng)估各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，使公司在一種風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的環(huán)境中實(shí)
現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)。
（7）審計(jì)部
審計(jì)部負(fù)責(zé)按照公司要求，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展
及管理目標(biāo)，對(duì)公司內(nèi)部控制體系的適當(dāng)性及運(yùn)行的效果和效率進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，協(xié)
助促進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、控制和治理過(guò)程的完善，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
（8）內(nèi)控合規(guī)及法律事務(wù)部
內(nèi)控合規(guī)及法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司的法律、內(nèi)控合規(guī)事務(wù)及協(xié)調(diào)實(shí)施信息披露事
務(wù)，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，評(píng)估并處理公司運(yùn)營(yíng)中發(fā)生的法律、內(nèi)控合規(guī)及信息
披露相關(guān)問(wèn)題，及時(shí)向公司管理層及全體員工傳達(dá)法規(guī)及監(jiān)管要求。
（9）業(yè)務(wù)部門(mén)
風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)首要的責(zé)任。部門(mén)經(jīng)理對(duì)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)
任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、執(zhí)行和維
護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控體系，通過(guò)高管人員關(guān)于內(nèi)控的明確分工，確保各項(xiàng)業(yè)
務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察活動(dòng)獨(dú)立，并得到高管人員的支持，同時(shí)置
備操作手冊(cè)，并定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制
建立、健全了各項(xiàng)制度，做到基金經(jīng)理分開(kāi)，投資決策分開(kāi)，基金交易集中，
形成不同部門(mén)、不同崗位之間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)。
（3）建立、健全崗位責(zé)任制
建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各
自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序
建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，通過(guò)適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；
公司建立了自下而上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人
員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了足夠、有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)可能
出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段
采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示
指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)券的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、
控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓(xùn)
制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職
責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。
經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1
月15日依法成立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)
債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最
多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有
商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每
年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的
大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶(hù)為中心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)
健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造
“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的
金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶(hù)共創(chuàng)價(jià)值、共同成
長(zhǎng)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)
質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)
告。自2010年起中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，
表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的
健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，
在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”
獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲
第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱(chēng)號(hào)；2013年至2017年連續(xù)榮獲上海
清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司授予的“優(yōu)秀
托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱(chēng)號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳
發(fā)展獎(jiǎng)”稱(chēng)號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”
獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱(chēng)號(hào)；2020年被
美國(guó)《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中
心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度
評(píng)選中首次榮獲“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
批準(zhǔn)成立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管
理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶(hù)一部、客戶(hù)二部、客戶(hù)三部、客戶(hù)四部、系統(tǒng)與信息管理
部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)
系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱(chēng)的專(zhuān)家60名，服
務(wù)團(tuán)隊(duì)成員專(zhuān)業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融
從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2025年3月31日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證
券投資基金共934只。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，
配備了專(zhuān)職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)
務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；
業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按
規(guī)程保管、存放、使用，賬戶(hù)資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)
設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)
務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)
定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的
投資運(yùn)作，并通過(guò)基金資金賬戶(hù)、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他
行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處
理：
1、電話(huà)提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話(huà)提示基金管理人；
2、書(shū)面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面方
式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示；
3、書(shū)面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行
為，書(shū)面提示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)以及本公司的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)（網(wǎng)站及
APP，下同）。
機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
成立時(shí)間：2005年8月4日
電話(huà)：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-5000（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個(gè)人投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、本基金的贖回、
定期定額投資、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱基金管理人網(wǎng)站。
網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)網(wǎng)址：www.fund001.com。
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）名稱(chēng)：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
法定代表人：陸向陽(yáng)
電話(huà)：0519-80585939
傳真：0519-89995170
聯(lián)系人：蔣姣
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：96005
網(wǎng)址：http://www.jnbank.com.cn
（2）名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
法定代表人：田國(guó)立
電話(huà)：（010）66275654
傳真：（010）66275654
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（3）名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話(huà)：（021）58781234
傳真：（021）58408483
聯(lián)系人：范瑞波
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)
法定代表人：繆建民
電話(huà)：（0755）83198888
傳真：（0755）83195109
聯(lián)系人：季平偉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：朱鶴新
電話(huà)：（010）89936330
傳真：（010）85230024
聯(lián)系人：豐靖
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95558
網(wǎng)址：bank.ecitic.com
（6）名稱(chēng)：江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
辦公地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
法定代表人：宋建明
聯(lián)系電話(huà)：（0512）52909128
傳真：（0512）52909122
聯(lián)系人：黃曉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：962000
網(wǎng)址：www.csrcbank.com
（7）名稱(chēng)：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)
辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào)
法定代表人：王耀球
電話(huà)：（0769）22866254
傳真：（0769）22866282
聯(lián)系人：林培珊
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0769）961122
網(wǎng)址：www.drcbank.com
（8）名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：周慕冰
聯(lián)系電話(huà)：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：賀倩
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（9）名稱(chēng)：廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：楊明生
聯(lián)系人：李曉鵬
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：800-830-8003，400-830-8003
網(wǎng)址：www.gdb.com.cn
（10）名稱(chēng)：中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：洪崎
電話(huà)：（010）58560666
傳真：（010）57092611
聯(lián)系人：許野
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（11）名稱(chēng)：中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
法定代表人：李曉鵬
電話(huà)：（010）63639681
傳真：（010）63639709
聯(lián)系人：劉昭宇
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（12）名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市江東區(qū)中山東路294號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話(huà)：（021）63586210
傳真：（021）63586215
聯(lián)系人：胡技勛
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：96528（上海地區(qū)962528）
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（13）名稱(chēng)：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號(hào)首層
法定代表人：張東寧
傳真：（010）66226045
聯(lián)系人：孔超
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（14）名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
電話(huà)：0755-22166574
傳真：0755-82080406
聯(lián)系人：趙楊
客服電話(huà)：95511-3或95501
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（15）名稱(chēng)：江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：夏平
電話(huà)：（025）58587018
傳真：（025）58587038
聯(lián)系人：田春慧
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（16）名稱(chēng)：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：李民吉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（17）名稱(chēng)：杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
法定代表人：陳震山
電話(huà)：（0571）85108195、85120696
傳真：（0571）86475527
聯(lián)系人：嚴(yán)峻、夏帆
客戶(hù)服務(wù)電話(huà):96523
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
（18）名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（19）名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：李國(guó)華
傳真：（010）68858117
聯(lián)系人：陳春林
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
（20）名稱(chēng)：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：薛峰
電話(huà)：（021）22169999
傳真：（021）22169134
聯(lián)系人：劉晨
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：10108998
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（21）名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話(huà)：010-60838888
客服電話(huà)：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（22）名稱(chēng)：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18層-21層及第
04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
電話(huà)：（0755）88320851
聯(lián)系人：胡芷境
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（23）名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：陳共炎
電話(huà)：010-83574507
聯(lián)系人：辛國(guó)政
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-8888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（24）名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：楊玉成
電話(huà)：（021）33389888
聯(lián)系人：李清怡
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.sywg.com
（25）名稱(chēng)：國(guó)都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：王少華
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（26）名稱(chēng)：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)裙樓8樓(518048)
法定代表人：楊宇翔
電話(huà)：（0755）22627802
傳真：（0755）82400862
聯(lián)系人：鄭舒麗
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95511-8
網(wǎng)址：www.pingan.com
（27）名稱(chēng)：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：姜曉林
電話(huà)：0531-89606166
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：焦剛
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（28）名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街19號(hào)宏源證券
法定代表人：馮戎
電話(huà)：（010）88085858
傳真：（010）88085195
聯(lián)系人：李巍
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008-000-562
網(wǎng)址：www.hysec.com
（29）名稱(chēng)：中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：李瑋
電話(huà)：（0531）68889155
傳真：（0531）68889752
聯(lián)系人：許曼華
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（30）名稱(chēng)：江海證券有限公司
住所：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
法定代表人：孫名揚(yáng)
電話(huà)：（0451）85863719
傳真：（0451）82287211
聯(lián)系人：劉爽
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（31）名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：畢明建
電話(huà)：（010）65051166
傳真：（010）85679203
聯(lián)系人：楊涵宇
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
（32）名稱(chēng)：瑞銀證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心12層、15層
法定代表人：程宜蓀
電話(huà)：（010）58328112
傳真：（010）58328740
聯(lián)系人：牟沖
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-887-8827
網(wǎng)址：www.ubssecurities.com
（33）名稱(chēng)：長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話(huà)：（0755）83516289
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：匡婷
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0755）33680000，400-6666-888
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（34）名稱(chēng)：國(guó)金證券股份有限公司
住所：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
電話(huà)：（028）86690057，（028）86690058
傳真：（028）86690126
聯(lián)系人：劉婧漪賈鵬
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（35）名稱(chēng)：渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
電話(huà)：（022）28451991
傳真：（022）28451892
聯(lián)系人：蔡霆
客戶(hù)服務(wù)電話(huà):956066
網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
（36）名稱(chēng)：信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓信達(dá)金融中心
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓信達(dá)金融中心
法定代表人：張志剛
電話(huà)：（010）63081000
傳真：（010）63081344
聯(lián)系人：尹旭航
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（37）名稱(chēng)：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號(hào)西南證券大廈
法定代表人：吳堅(jiān)
電話(huà)：（023）63786141
傳真：（023）63786212
聯(lián)系人：張煜
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95355、400-809-6096
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（38）名稱(chēng)：國(guó)新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街8號(hào)
法定代表人：宋德清
電話(huà)：（010）58568235
傳真：（010）58568062
聯(lián)系人：黃恒
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（010）58568118
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（39）名稱(chēng)：粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
客服電話(huà)：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（40）名稱(chēng)：華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
電話(huà)：（028）86135991
傳真：（028）86150400
聯(lián)系人：周志茹
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（41）名稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25、26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25、26層
法定代表人：劉學(xué)民
電話(huà)：（0755）25832852
傳真：（0755）25831718
聯(lián)系人：崔國(guó)良
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008881888
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（42）名稱(chēng)：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：胡伏云
電話(huà)：020-88836999
傳真：020-88836984
聯(lián)系人：陳靖
客服電話(huà)：（020）95396
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（43）名稱(chēng)：國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系電話(huà)：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：朱雅崴
服務(wù)熱線:95521/4008888666
網(wǎng)址：www.gtht.com
（44）名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：霍達(dá)
電話(huà)：（0755）82943666
傳真：（0755）82943636
聯(lián)系人：黃嬋君
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-8888-111，95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（45）名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
電話(huà)：（027）65799999
傳真：（027）85481900
聯(lián)系人：李良
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（46）名稱(chēng)：愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
住所：上海市南京西路758號(hào)24樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號(hào)32樓
法定代表人：張建華
電話(huà)：（021）32229888
傳真：（021）68728703
聯(lián)系人：陳敏
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（021）63340678
網(wǎng)址：www.ajzq.com
（47）名稱(chēng)：長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司
住所：廈門(mén)市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓
辦公地址：廈門(mén)市蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓
法定代表人：王勇
電話(huà)：（0592）5161642
傳真：（0592）5161640
聯(lián)系人：趙欽
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0592）5163588
網(wǎng)址：www.xmzq.cn
（48）名稱(chēng)：華寶證券股份有限公司
住所：中國(guó)上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)未來(lái)資產(chǎn)大廈27樓
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57樓
法定代表人：陳林
電話(huà)：（021）68777222
傳真：（021）68777822
聯(lián)系人：趙潔
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（49）名稱(chēng)：華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富中心
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)財(cái)富中心
法定代表人：李曉安
電話(huà)：（0931）4890208
傳真：（0931）4890628
聯(lián)系人：李昕田
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006898888、（0931）4890208
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（50）名稱(chēng)：海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市廣東路689號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話(huà)：（021）23219000
傳真：（021）23219100
聯(lián)系人：李笑鳴
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95553或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢(xún)電話(huà)
網(wǎng)址：www.htsec.com
（51）名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：孫樹(shù)明
電話(huà)：（020）66338888
傳真：（020）87553600
聯(lián)系人：馬夢(mèng)潔
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（52）名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
電話(huà)：021-38565547
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95562
（53）名稱(chēng)：湘財(cái)證券股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)標(biāo)志商務(wù)中心11樓
法定代表人：林俊波
電話(huà)：（021）68634518
傳真：（021）68865680
聯(lián)系人：鐘康鶯
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-1551
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（54）名稱(chēng)：華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
電話(huà)：（0755）82492193
傳真：（0755）82492962
聯(lián)系人：胡子豪
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（55）名稱(chēng)：恒泰證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)新華東街111號(hào)
法定代表人：龐介民
電話(huà)：（0471）4979037
傳真：（0471）4961259
聯(lián)系人：王旭華
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0471）4960762，（021）68405273
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（56）名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓
法定代表人：張納沙
電話(huà)：（0755）82130833
傳真：（0755）82133952
聯(lián)系人：于智勇
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（57）名稱(chēng)：中原證券股份有限公司
住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法定代表人：菅明軍
聯(lián)系人：程月艷李盼盼
電話(huà)：0371-69099881/2
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95377
網(wǎng)址：https://www.ccnew.com
（58）名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
電話(huà)：（010）85130588
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
（59）名稱(chēng)：中航證券有限公司
住所：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈41樓
辦公地址：南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國(guó)際金融大廈41樓
法定代表人：杜航
電話(huà)：（0791）86768681
傳真：（0791）86770178
聯(lián)系人：戴蕾
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-8895-335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（60）名稱(chēng)：東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
電話(huà)：（0769）22115712
傳真：（0769）22115712
聯(lián)系人：李榮
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com
（61）名稱(chēng)：國(guó)元證券股份有限公司
住所：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座
辦公地址：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座
法定代表人：俞仕新
聯(lián)系電話(huà)：0551-62207400
傳真：0551-62207148
聯(lián)系人：汪先哲
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（62）名稱(chēng)：國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
電話(huà)：（0755）81688000
傳真：（0755）82558355
聯(lián)系人：陳劍虹
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95517
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
（63）名稱(chēng)：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建大廈26樓
法定代表人：姚文平
電話(huà)：（021）68761616
傳真：（021）68767981
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008-888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（64）名稱(chēng)：中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街5號(hào)新盛大廈A座6-9層
法定代表人：趙大建
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-889-5618
網(wǎng)址：www.e5618.com
（65）名稱(chēng)：方正證券股份有限公司
住所：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
辦公地址：湖南長(zhǎng)沙芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話(huà)：（010）68546765
傳真：（010）68546792
聯(lián)系人：徐錦福
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（66）名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層-29層
法定代表人：王益民
電話(huà)：（021）63325888
傳真：（021）63326173
聯(lián)系人：吳宇
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（67）名稱(chēng)：東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12-15層
法定代表人：徐勇力
電話(huà)：（010）66555316
傳真：（010）66555246
聯(lián)系人：湯漫川
客戶(hù)服務(wù)電話(huà):400-8888-993
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（68）名稱(chēng)：華福證券有限責(zé)任公司
住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話(huà)：（0591）87383623
傳真：（0591）87383610
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0591）95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（69）名稱(chēng)：中銀國(guó)際證券股份有限公司
住所：上海市銀城中路200號(hào)39層
辦公地址：中國(guó)上海浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39-40層
法定代表人：許剛
聯(lián)系人：李丹
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（70）名稱(chēng)：東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：矯正中
電話(huà)：（0431）85096709
聯(lián)系人：潘鍇
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006000686，（0431）85096733
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（71）名稱(chēng)：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話(huà)：0351—8686815
聯(lián)系人：謝武兵
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-666-1618、95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（72）名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
聯(lián)系電話(huà)：0510-82832051
傳真：0510-82830162
聯(lián)系人：郭逸斐
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（73）名稱(chēng)：深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座9層
法定代表人：陳操
電話(huà)：（010）58325395
傳真：（010）58325282
聯(lián)系人：劉寶文
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-850-7771
網(wǎng)址：http://8.jrj.com.cn/
（74）名稱(chēng)：大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
電話(huà)：（0411-39027810）
傳真：（0411-39027835）
聯(lián)系人：于秀
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4000-899-100
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
（75）名稱(chēng)：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
電話(huà)：（010）85632771
傳真：（010）85632773
聯(lián)系人：王超
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95510
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
（76）名稱(chēng)：玄元保險(xiǎn)代理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
電話(huà)：（021）50701053
傳真：（021）50701053
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（77）名稱(chēng)：京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部
A座17層
法定代表人：王蘇寧
電話(huà)：95118
傳真：010-89189566
聯(lián)系人：李丹
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（78）名稱(chēng)：上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓10-11層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓10-11層
法定代表人：申健
電話(huà)：021-0219988-35374
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn
（79）名稱(chēng)：珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話(huà)：（020）89629099
傳真：（020）89629011
聯(lián)系人：黃敏嫦
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（020）89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
（80）名稱(chēng)：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話(huà)：010-88066632
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（81）名稱(chēng)：北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：葛新
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：王笑宇
聯(lián)系人電話(huà)：010-59403028
聯(lián)系人傳真：010-59403027
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95055-4
公司網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
（82）名稱(chēng)：南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：王鋒
電話(huà)：025-66996699
傳真：025-66996699
聯(lián)系人：馮鵬鵬
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（83）名稱(chēng)：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
住所：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國(guó)際客運(yùn)港區(qū)國(guó)際養(yǎng)生度假中心酒店B座
(2＃樓)27樓2714室
辦公地址及其聯(lián)系方式：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座
法定代表人:張峰
電話(huà)：010-85097302
聯(lián)系人：閆歡
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-021-8850
公司網(wǎng)址：http://www.harvestwm.cn
（84）名稱(chēng)：北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話(huà)：（010）56282140
傳真：（010）62680827
聯(lián)系人：張林
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.co
（85）名稱(chēng)：上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)陸家嘴軟件園10號(hào)樓12樓
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
電話(huà)：021-50583533
傳真：021-50583633
聯(lián)系人：伍豪
客服電話(huà)：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（86）名稱(chēng)：北京虹點(diǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元
法定代表人：胡偉
電話(huà)：（010）65951887
傳真：（010）65951887
聯(lián)系人：姜穎
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com/
（87）名稱(chēng)：上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)
法定代表人：王之光
電話(huà)：（021）20665952
傳真：（021）22066653
聯(lián)系人：寧博宇
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（88）名稱(chēng)：上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路759號(hào)18層03單元
法定代表人：呂柳霞
電話(huà)：021-50810673
傳真：021-50810687
郵編：200120
聯(lián)系人：毛善波
客服電話(huà)：400-711-8718
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（89）名稱(chēng)：萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：張軍
電話(huà)：（010）59013825
傳真：（010）59013828
聯(lián)系人：王茜蕊
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：010-59013895
網(wǎng)址：http://www.wanjiawealth.com/
（90）名稱(chēng)：上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：宋曉言
電話(huà)：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：馬燁瑩
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（91）名稱(chēng)：格上富信投資顧問(wèn)有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：李?lèi)傉?
電話(huà)：（010）85594745
傳真：（010）65983333
聯(lián)系人：張林
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-066-8586
網(wǎng)址：www.igesafe.com
（92）名稱(chēng)：深圳市金斧子基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑路16號(hào)東方科技大廈18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑路科興科學(xué)園B3單元7樓
法定代表人：賴(lài)任軍
電話(huà)：（0755）66892301
傳真：（0755）66892399
聯(lián)系人：張燁
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-9500-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（93）名稱(chēng)：北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
電話(huà)：（010）61840688
傳真：（010）84997571
聯(lián)系人：武安廣
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-1599-288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（94）名稱(chēng)：北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：穆飛虎
電話(huà)：010-58982465
聯(lián)系人：穆飛虎
客服電話(huà)：010-6267 5369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（95）名稱(chēng)：中證金牛（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲一號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心A座5層
法定代表人：錢(qián)昊旻
電話(huà)：（010）59336512
傳真：（010）59336586
聯(lián)系人：沈晨
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（96）名稱(chēng)：上海云灣基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)新金橋路27號(hào)1號(hào)1層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號(hào)1號(hào)樓
法定代表人：馮軼明
電話(huà)：（021）20530186
傳真：（021）20538999
聯(lián)系人：范澤杰
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-820-1515
網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com
（97）名稱(chēng)：北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
電話(huà)：010-66154828-8047
傳真：010-63583991
聯(lián)系人：魏素清
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：010-66154828
網(wǎng)址：https://www.5irich.com
（98）名稱(chēng)：奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘
書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
電話(huà)：（0755）89460500
傳真：（0755）21674453
聯(lián)系人：葉健
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（99）名稱(chēng)：上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話(huà)：（021）54509998
傳真：（021）64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-1818-188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（100）名稱(chēng)：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話(huà)：（021）20835789
傳真：（021）20835879
聯(lián)系人：周軼
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4009200022
網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
（101）名稱(chēng)：諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
住所:上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址:上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)長(zhǎng)陽(yáng)谷2號(hào)樓
法定代表：汪靜波
電話(huà)：（021）80358523
傳真：（021）80358749
聯(lián)系人：李娟
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4008215399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（102）名稱(chēng)：上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903-906室
法定代表人：楊文斌
傳真：（021）68596916
聯(lián)系人：薛年
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-9665
網(wǎng)址：m.networth-networth.com
（103）名稱(chēng)：上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層
法定代表人：張躍偉
電話(huà)：（021）20691832
傳真：（021）20691861
聯(lián)系人：?jiǎn)伪麩?
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（104）名稱(chēng)：深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人：薛峰
電話(huà)：（0755）33227953
傳真：（0755）33227951
聯(lián)系人：湯素婭
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（105）名稱(chēng)：螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
電話(huà)：（0571）28829790，（021）60897869
傳真：（0571）26698533
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（106）名稱(chēng)：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305
室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-
1305室、14層
法定代表人：張皓
電話(huà)：010-60833754
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：劉宏瑩
客服電話(huà)：400-990-8826
網(wǎng)站：www.citicsf.com
（107）名稱(chēng)：天相投資顧問(wèn)有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
電話(huà)：（010）66045529
傳真：（010）66045518
聯(lián)系人：尹伶
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（010）66045678
網(wǎng)址：http://www.txsec.com
（108）名稱(chēng)：上海基煜基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)
展區(qū)）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路518號(hào)A1002室
法定代表人：王翔
電話(huà)：（021）65370077
傳真：（021）55085991
聯(lián)系人：俞申莉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（021）65370077
網(wǎng)址：www.fofund.com.cn
（109）名稱(chēng)：浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903
辦公地址：浙江杭州余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)
法定代表人：吳強(qiáng)
電話(huà)：（0571）88911818
傳真：（0571）86800423
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：952555
網(wǎng)址：https://fund.10jqka.com.cn/
（110）名稱(chēng)：宜信普澤（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
電話(huà)：400-6099-200
傳真：無(wú)
聯(lián)系人：蔣凱帆
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-6099-200
網(wǎng)址：http://www.puzefund.com
（111）名稱(chēng)：上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
電話(huà)：021-52822063
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（112）名稱(chēng)：泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號(hào)
法定代表人：于海鋒
電話(huà)：028-8661-6229
傳真：無(wú)
聯(lián)系人：隋亞方
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-080-3388
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
（113）名稱(chēng)：北京展恒基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
電話(huà)：（010）59601366-7024
傳真：（010）62020355
聯(lián)系人：馬林
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-6661
網(wǎng)址：www.myfund.com
（114）名稱(chēng)：和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓
503
法定代表人：溫麗燕
電話(huà)：0371-85518395
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：胡靜華
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4000555671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（115）名稱(chēng)：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
法定代表人：楊健
電話(huà)：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：宋靜
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（116）名稱(chēng)：博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話(huà)：0755-83169999
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（117）名稱(chēng)：上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)嘉昱大廈6樓
法定代表人：許欣
電話(huà)：021-68609600
傳真：021-33830351
聯(lián)系人：劉弘義
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-9700
公司網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售本基
金，并在管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
本基金A類(lèi)基金份額和B類(lèi)基金份額的登記機(jī)構(gòu)：
名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話(huà)：（010）50938782
傳真：（010）50938907
聯(lián)系人：趙亦清
本基金C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額的登記機(jī)構(gòu)：
名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
電話(huà)：（021）61055461
傳真：（021）61055064
聯(lián)系人：陳方強(qiáng)
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話(huà)：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：廖海
經(jīng)辦律師：梁麗金、劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話(huà)：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《暫行規(guī)
定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]204號(hào)文批準(zhǔn)募
集發(fā)售。
本基金為契約型開(kāi)放式貨幣市場(chǎng)基金?；鸫胬m(xù)期間為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。本基金采用固定
份額凈值，基金帳面份額凈值始終保持為1.00元。
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2005年12月27日至2006年1月16日進(jìn)行發(fā)售。
本基金募集期共募集4,741,255,133.16份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為38,343
戶(hù)。
七、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿(mǎn)足基金合同生效條件，基金合同已于2006年1月20日
正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
本基金基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低
于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)上述情
形的，基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
八、基金份額的分類(lèi)及升降級(jí)設(shè)置
（一）基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取費(fèi)率或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等的不同將基金份額分為不同
的類(lèi)別，本基金目前設(shè)置A類(lèi)基金份額、B類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額
四類(lèi)不同的基金份額類(lèi)別，各類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，并分別公布每萬(wàn)份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率。其中A類(lèi)基金份額和B類(lèi)基金份額的注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司，四類(lèi)基金份額適用的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率如下表：
A類(lèi)基金份額 B類(lèi)基金份額 C類(lèi)基金份額 D類(lèi)基金份額
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率(年費(fèi)率) 0.25% 0.01% 0.25% 0.01%
（二）基金份額的自動(dòng)升降級(jí)
當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶(hù)保留的A類(lèi)基金份額達(dá)到或超過(guò)500萬(wàn)份時(shí)，基金的注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶(hù)保留的A類(lèi)基金份額全部升級(jí)為B類(lèi)基金份
額；當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶(hù)保留的B類(lèi)基金份額低于500萬(wàn)份，基金的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶(hù)保留的B類(lèi)基金份額全部降級(jí)為A類(lèi)基金份額。
C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額不適用上述基金份額升降級(jí)機(jī)制。
（三）在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基
金份額類(lèi)別設(shè)置、停止基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、調(diào)整本基金基金份額升降級(jí)的數(shù)量限
制及規(guī)則并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
九、基金份額的申購(gòu)、贖回及其他業(yè)務(wù)
（一）申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所
1、本基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為本公司以及本公司的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)。
機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心2期21-22樓
電話(huà)：（021）61055724
傳真：（021）61055054
聯(lián)系人：傅鯨
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-5000（免長(zhǎng)途話(huà)費(fèi)），（021）61055000
網(wǎng)址：www.fund001.com
個(gè)人投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)、本基金的贖回、轉(zhuǎn)換
及定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站。網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)網(wǎng)
址：www.fund001.com
2、辦理本基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
本基金的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)請(qǐng)見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”章節(jié)或
撥打本公司客戶(hù)服務(wù)電話(huà)進(jìn)行咨詢(xún)。
投資者可通過(guò)上述場(chǎng)所按照規(guī)定的方式進(jìn)行申購(gòu)或贖回。本基金管理人可根據(jù)
情況增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話(huà)、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資者
可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
基金的開(kāi)放日是指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的證券交易所交易日。
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日
的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管
理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，其基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。
2、申購(gòu)的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金A類(lèi)基金份額已于2006年1月23日起開(kāi)始辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額已于2007年6月25日起開(kāi)始辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
本基金C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額已于2024年3月5日起開(kāi)始辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
3、贖回的開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金A類(lèi)基金份額已于2006年2月8日起開(kāi)始辦理贖回業(yè)務(wù)。
本基金B(yǎng)類(lèi)基金份額已于2007年6月25日起開(kāi)始辦理贖回業(yè)務(wù)。
本基金C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額已于2024年3月5日起開(kāi)始辦理贖回業(yè)務(wù)。
（三）申購(gòu)和贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即本基金的申購(gòu)、贖回價(jià)格為每份基金份額1.00元。
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
3、投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資者交付款項(xiàng)后，申
購(gòu)申請(qǐng)方為有效。
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)（申）購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回。
5、當(dāng)日的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷(xiāo)。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上
述原則時(shí)，基金管理人應(yīng)在變更依照《信息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限定
1、申購(gòu)金額的限制
投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)基金份額最低限額為單筆0.01元人民幣；投資者通過(guò)
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)基金份額最低限額為單筆100萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為單
筆10萬(wàn)元人民幣；已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的任一基金（包
括本基金）記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。本基金直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆申購(gòu)
最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、贖回份額的限制
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。
單筆贖回不得少于0.01份基金份額，如果銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的最低單筆贖
回份額高于0.01份，以該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日投資者在單個(gè)交易賬戶(hù)保留的本基金最低份額余額為0。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕
大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體
請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)的金
額、贖回的份額以及最低保留余額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信
息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購(gòu)和贖回的程序
1、申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的其他方式。
2、申購(gòu)和贖回的確認(rèn)與通知
正常情況下，T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)為投資
者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)申
購(gòu)、贖回的成交情況。
3、申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，
若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將指示基金托管人在T＋2日（包括該日）
內(nèi)從托管賬戶(hù)將贖回款項(xiàng)劃出，經(jīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)劃往基金份額持有人銀行賬戶(hù)。在發(fā)生
巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
4、申購(gòu)和贖回基金份額的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)申請(qǐng)受理后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記
手續(xù)，投資者自T+2日起可贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記
手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦
法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)總金額=申請(qǐng)總金額
申購(gòu)份額＝申購(gòu)總金額÷基金份額凈值
例一：假定T日某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金，則其可得到的申購(gòu)份額計(jì)
算如下：
申購(gòu)份額=10,000/1.00=10,000份
申購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，四舍五入部分
所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
2、基金贖回金額的計(jì)算（不包含特殊情況）
贖回金額=贖回份額×基金份額凈值+該份額對(duì)應(yīng)的未付收益
例二：假定某投資者在T日贖回10,000份本基金，且假設(shè)該10,000份基金份額
對(duì)應(yīng)的未支付收益為15.00元，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000×1.00+15.00=10,015.00元
贖回總額以人民幣元為單位，保留至小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍
五入，四舍五入部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
3、本基金每個(gè)工作日公告前一工作日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
和基金七日年化收益率。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
（七）基金的申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為
零。當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，且本基
金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖
回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、網(wǎng)上直銷(xiāo)的有關(guān)費(fèi)率
本基金管理人已開(kāi)通基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)，個(gè)人投資者可以直接通過(guò)本公司網(wǎng)站
的“交銀施羅德基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)上直銷(xiāo)交易
平臺(tái)”）辦理開(kāi)戶(hù)和本基金的贖回、定期定額投資和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。通過(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)交
易平臺(tái)辦理本基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者將享受轉(zhuǎn)換費(fèi)中相應(yīng)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率的優(yōu)
惠，其他費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)不變。具體優(yōu)惠費(fèi)率請(qǐng)參見(jiàn)公司網(wǎng)站列示的網(wǎng)上直銷(xiāo)定期定額投
資及轉(zhuǎn)換費(fèi)率表或相關(guān)公告。
本公司基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)已開(kāi)通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請(qǐng)參閱本公
司網(wǎng)站。
（八）暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
3、基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基
金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)；
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他可暫停申購(gòu)的情形；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
額的比例超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管理
人有權(quán)將上述申購(gòu)申請(qǐng)全部或部分確認(rèn)失敗。
發(fā)生上述1到6項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。基金管理人依
照《信息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
2、證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日巨額贖回，
導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
4、基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆贖回；
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已?
受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按每個(gè)贖
回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，
未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支
付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第3項(xiàng)的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，
最長(zhǎng)不超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。投資者在
申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。
暫?；鸬内H回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登暫停贖回公
告。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照
《信息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總份額扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總份額后
的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)予以延
期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日贖回申請(qǐng)總量的
比例，確定當(dāng)日單個(gè)帳戶(hù)受理的贖回份額。未受理部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)
時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，順延至下一個(gè)開(kāi)放日贖回處
理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將按該下一個(gè)開(kāi)放
日贖回申請(qǐng)總量計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額
20%的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對(duì)于基金份額持有人當(dāng)日超過(guò)20%的
贖回申請(qǐng)，可以對(duì)其贖回申請(qǐng)延期辦理；對(duì)于基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部
分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分順延贖回”的約定
方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如基金份額持有人在當(dāng)日
選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)通過(guò)郵
寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在兩日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停
接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付
時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
（十一）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
如果發(fā)生暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間為一日，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金
份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一日但少于兩周，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前一個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公
告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)至少每?jī)芍苤貜?fù)刊登
暫停公告一次。基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人依照《信息披露辦法》和
《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
公告并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率。
（十二）轉(zhuǎn)托管
本基金目前實(shí)行份額托管的交易制度。基金份額持有人可辦理已持有基金份額
在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管。
進(jìn)行份額轉(zhuǎn)托管時(shí)，基金份額持有人可以將其某個(gè)交易賬戶(hù)下的基金份額全部
或部分轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手
續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)。
（十三）定期定額投資計(jì)劃
定期定額投資計(jì)劃是基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的一種方式，投資人可通過(guò)向相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
提交申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在投資人指
定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)扣款并于每期約定的申購(gòu)日提交基金的申購(gòu)申請(qǐng)。定期定額投資
計(jì)劃并不構(gòu)成對(duì)基金日常申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的影響，投資人在辦理相關(guān)基金定期定
額投資計(jì)劃的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。本基金2006年2月20日刊
登公告自2006年2月23日起開(kāi)通A類(lèi)基金份額的定期定額投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，本基金2024
年2月29日刊登公告自2024年3月5日起增設(shè)C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額并開(kāi)通C類(lèi)基
金份額和D類(lèi)基金份額的定期定額投資計(jì)劃業(yè)務(wù)，具體開(kāi)通銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和業(yè)務(wù)規(guī)
則參見(jiàn)相關(guān)公告。
（十四）定期定額贖回業(yè)務(wù)
投資人可通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司申請(qǐng)辦理本基金的定期定額贖回業(yè)
務(wù)。定期定額贖回業(yè)務(wù)是指投資人可以委托中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司每月固定時(shí)
間從指定的基金賬戶(hù)代投資人贖回固定份額的基金。本基金2007年1月18日刊登公
告自即日起在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司下屬各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)通A類(lèi)基金份額的定期
定額贖回業(yè)務(wù)。
投資人通過(guò)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司辦理本基金的定期定額贖回業(yè)務(wù)，相關(guān)
流程和業(yè)務(wù)規(guī)則遵循中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司的有關(guān)規(guī)定。詳情請(qǐng)咨詢(xún)當(dāng)?shù)刂袊?guó)
農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司客戶(hù)服務(wù)熱線
（95599）。
（十五）基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的
其他情況下的非交易過(guò)戶(hù)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可
投資于本基金的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐
贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金
份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金份額的升級(jí)和降級(jí)
自2007年6月22日起，在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個(gè)工作日，若基金份額持有人
在單個(gè)基金賬戶(hù)內(nèi)保留的A類(lèi)基金份額達(dá)到或超過(guò)500萬(wàn)份，本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
自動(dòng)將其單個(gè)基金賬戶(hù)內(nèi)持有的A類(lèi)基金份額升級(jí)為B類(lèi)基金份額，并于升級(jí)當(dāng)日起
享受B類(lèi)基金份額的收益。投資者可于升級(jí)日后的第一個(gè)工作日起對(duì)升級(jí)后的基金
份額提交贖回、轉(zhuǎn)換出及轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶(hù)內(nèi)保留的B類(lèi)基金份額的最低余額為500萬(wàn)份
(包含500萬(wàn)份)。若基金份額持有人在單個(gè)基金賬戶(hù)內(nèi)保留的B類(lèi)基金份額低于500
萬(wàn)份，本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將其在單個(gè)基金賬戶(hù)內(nèi)持有的B類(lèi)基金份額降級(jí)
為A類(lèi)基金份額，并于降級(jí)當(dāng)日起享受A類(lèi)基金份額的收益。投資者可于降級(jí)日后的
第一個(gè)工作日起對(duì)降級(jí)后的基金份額提交贖回、轉(zhuǎn)換出及轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
如果注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日對(duì)投資者持有的基金份額進(jìn)行了升降級(jí)處理，那么投
資者在該日對(duì)升降級(jí)前的基金份額提交的贖回、轉(zhuǎn)換出和轉(zhuǎn)托管等交易申請(qǐng)將被確
認(rèn)失敗，基金管理人不承擔(dān)由此造成的一切損失。從T＋1日起，投資者可以正常提
交上述交易申請(qǐng)?；鸱蓊~升降級(jí)的相關(guān)規(guī)則由基金管理人制定。
C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額不適用上述基金份額升降級(jí)機(jī)制。
（十七）基金的凍結(jié)與解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十、基金的轉(zhuǎn)換
（一）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換
為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金份額。基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)
行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在同一注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)模式的開(kāi)放式基金。
（二）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金2006年2月20日刊登公告自2006年2月23日起開(kāi)放A類(lèi)基金份額的日常轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，本基金2007年6月15日刊登公告自2007年6月22日起實(shí)行銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)分級(jí)收
費(fèi)方式并于2007年6月25日起開(kāi)通B類(lèi)基金份額的日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金2024年2月
29日刊登公告自2024年3月5日起增設(shè)C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額并開(kāi)通C類(lèi)基金份
額和D類(lèi)基金份額的日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
辦理基金間轉(zhuǎn)換的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現(xiàn)新
的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整并公告。
投資人可在基金開(kāi)放日申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購(gòu)、贖
回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)展該業(yè)
務(wù)的時(shí)間可能有所不同，投資人應(yīng)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公告的時(shí)間為準(zhǔn)。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具體開(kāi)通銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單參見(jiàn)相關(guān)公告。
（三）基金轉(zhuǎn)換的程序
1、申請(qǐng)方式：書(shū)面申請(qǐng)或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的其他方式。
2、基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)為投資人對(duì)
該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后(包括該日)投資人可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)轉(zhuǎn)換的
確認(rèn)情況。
3、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日）。投資人轉(zhuǎn)換
基金成功的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效
性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記，在T＋2日后（包括該
日）投資人可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的成交情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金
份額。
（四）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)
后兩位以后的部分四舍五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
本基金遵循“份額轉(zhuǎn)換”的原則，單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1份?；鸪钟腥丝?
將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成其它基金，單筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限
額限制。
基于各基金關(guān)于投資人在單個(gè)交易賬戶(hù)最低保留余額的規(guī)定，每個(gè)工作日投資
人在單個(gè)交易賬戶(hù)保留的某基金基金份額余額少于該基金的最低保留余額時(shí)，若當(dāng)
日該賬戶(hù)同時(shí)有該基金的基金份額減少類(lèi)業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)換出等）被確認(rèn)，基金
管理人有權(quán)將投資人在該賬戶(hù)保留的該基金基金份額一次性全部贖回。因此，如果
某筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)確認(rèn)后轉(zhuǎn)出基金的單個(gè)交易賬戶(hù)的基金份額余額少于轉(zhuǎn)出基金的最低
保留余額，則轉(zhuǎn)出基金在該賬戶(hù)剩余的基金份額將被全部贖回。如果某筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
確認(rèn)后轉(zhuǎn)入基金的單個(gè)交易賬戶(hù)的基金份額余額少于轉(zhuǎn)入基金的最低保留余額且該
賬戶(hù)當(dāng)日有轉(zhuǎn)入基金的基金份額減少類(lèi)業(yè)務(wù)被確認(rèn)，則轉(zhuǎn)入基金在該賬戶(hù)剩余的基
金份額（包括該部分轉(zhuǎn)換入確認(rèn)份額）將隨即被強(qiáng)制贖回。
（五）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購(gòu)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用相應(yīng)由轉(zhuǎn)出基金的
贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。
2、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用按照各基金最新的更新招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告規(guī)定的贖回
費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式收取，贖回費(fèi)用按一定比例歸入基金財(cái)產(chǎn)（收取標(biāo)準(zhǔn)遵循各基金最
新的更新招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)規(guī)定），其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
3、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用
（1）對(duì)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的A類(lèi)基金份額和B
類(lèi)基金份額：
1）前端收費(fèi)模式下轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金或前端申購(gòu)費(fèi)用低的基金向前端申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)
換，收取前端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從前端申購(gòu)費(fèi)用高的基金向前端申購(gòu)費(fèi)用低的基金或
不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)換，不收取前端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基金前端申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金前端申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行計(jì)
算補(bǔ)差，若遇固定費(fèi)用，則按實(shí)際產(chǎn)生補(bǔ)差費(fèi)用收取。
2）后端收費(fèi)模式下轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用
從不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金或后端申購(gòu)費(fèi)用低的基金向后端申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)
換，不收取后端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用，但轉(zhuǎn)入的基金份額贖回的時(shí)候需全額收取轉(zhuǎn)入基金
的后端申購(gòu)費(fèi)；從后端申購(gòu)費(fèi)用高的基金向后端申購(gòu)費(fèi)用低的基金或不收取申購(gòu)費(fèi)
用的基金轉(zhuǎn)換，收取后端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用，且轉(zhuǎn)入的基金份額贖回的時(shí)候需全額收取
轉(zhuǎn)入基金的后端申購(gòu)費(fèi)。后端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)出份額持有時(shí)間對(duì)應(yīng)分檔的轉(zhuǎn)出
基金后端申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)入基金后端申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。
（2）對(duì)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司的C類(lèi)基金份額和D類(lèi)
基金份額：
從不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金或申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換，收取
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金或不收取申購(gòu)費(fèi)用的基金
轉(zhuǎn)換，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用原則上按照轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)入基
金申購(gòu)費(fèi)減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)差額進(jìn)行計(jì)算補(bǔ)差。
4、網(wǎng)上直銷(xiāo)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率優(yōu)惠
為更好服務(wù)投資者，本基金管理人已開(kāi)通基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)，個(gè)人投資者可以
通過(guò)“網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)”辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，其中部分轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)可享受轉(zhuǎn)換費(fèi)率
優(yōu)惠，優(yōu)惠費(fèi)率只適用于轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用，轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用無(wú)優(yōu)
惠?？赏ㄟ^(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)辦理的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)范圍及轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠的具體情況請(qǐng)參
閱本基金管理人網(wǎng)站。
5、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定對(duì)上述收費(fèi)方式和費(fèi)率進(jìn)
行調(diào)整，并應(yīng)于調(diào)整后的收費(fèi)方式和費(fèi)率在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
（六）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
1、對(duì)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的A類(lèi)基金份額和B類(lèi)
基金份額：
（1）前端收費(fèi)模式下基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式及舉例
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)
補(bǔ)差費(fèi)率/（1+對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）
（注：若轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率不低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)
補(bǔ)差費(fèi)為零）
對(duì)于涉及固定費(fèi)用的，轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝MAX（0，轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)
入基金申購(gòu)費(fèi)用之差）
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)+A）/轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)待支付收益（僅
限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍
五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
例一：某投資者持有交銀趨勢(shì)前端收費(fèi)模式的A類(lèi)基金份額100,000份，持有期
半年，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀趨勢(shì)的A類(lèi)基金份額凈值為1.0100元，交銀成長(zhǎng)的基金份
額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀趨勢(shì)前端A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀
成長(zhǎng)前端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀成長(zhǎng)確認(rèn)的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.0100=101,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=101,000×0.5%=505元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=101,000-505=100,495元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=100,495×0/（1+0）=0元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投資者持有交銀增利A類(lèi)基金份額1,000,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)當(dāng)日交銀增利A類(lèi)基金份額的基金份額凈值為1.0200元，交銀趨勢(shì)的A類(lèi)基金份
額凈值為1.0100元。若該投資者將1,000,000份交銀增利A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀趨
勢(shì)前端A類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀趨勢(shì)確認(rèn)的A類(lèi)基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=1,020,000×0.05%=510元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=1,020,000-510=1,019,490元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（1,019,490-5,072.09）/1.0100=1,004,374.17份
例三：某投資者持有交銀增利C類(lèi)基金份額100,000份，持有期一年半，轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)當(dāng)日交銀增利C類(lèi)基金份額凈值為1.2500元，交銀精選的基金份額凈值為2.2700
元。若該投資者將100,000份交銀增利C類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀精選前端基金份額，
則轉(zhuǎn)入交銀精選確認(rèn)的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=125,000-0=125,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投資者持有交銀貨幣A類(lèi)基金份額100,000份，該100,000份基金份額
未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀增利A類(lèi)基金份額凈值為1.2700
元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A類(lèi)基金
份額轉(zhuǎn)換為交銀增利A類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入確認(rèn)的交銀增利A類(lèi)基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.00=100,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=100,000-0=100,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
（2）后端收費(fèi)模式下基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式及舉例
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)
補(bǔ)差費(fèi)率
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)+A）/轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)待支付收益（僅
限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍
五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
例五：某投資者持有交銀主題后端收費(fèi)模式的A類(lèi)基金份額100,000份，持有期
一年半，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀主題的A類(lèi)基金份額凈值為1.2500元，交銀穩(wěn)健的基金
份額凈值為2.2700元。若該投資者將100,000份交銀主題后端A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交
銀穩(wěn)健后端基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀穩(wěn)健確認(rèn)的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=125,000×0.2%=250元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=125,000-250=124,750元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=124,750×0=0元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投資者持有交銀先鋒后端收費(fèi)模式的A類(lèi)基金份額100,000份，持有期
一年半，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀先鋒的A類(lèi)基金份額凈值為1.2500元，交銀貨幣的基金
份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀先鋒后端A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀
貨幣A/B，則轉(zhuǎn)入交銀貨幣A/B的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.2500=125,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=125,000×0.2%=250元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=125,000-250=124,750元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=124,750×1.2%=1497元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投資者持有交銀藍(lán)籌后端收費(fèi)模式的基金份額100,000份，持有期三
年半，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀藍(lán)籌的基金份額凈值為0.8500元，交銀增利B類(lèi)基金份額
的基金份額凈值為1.0500。若該投資者將100,000份交銀藍(lán)籌后端基金份額轉(zhuǎn)換為
交銀增利B類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀增利B類(lèi)基金份額的基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×0.8500=85,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=85,000×0=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=85,000-0=85,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=85,000×0.2%=170元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投資者持有交銀貨幣A類(lèi)基金份額100,000份，該100,000份基金份額
未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀增利B類(lèi)基金份額凈值為1.2700
元，交銀貨幣的基金份額凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀貨幣A類(lèi)基金
份額轉(zhuǎn)換為交銀增利B類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入確認(rèn)的交銀增利B類(lèi)基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.00=100,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=100,000-0=100,000元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=100,000×0=0元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
2、對(duì)于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為交銀施羅德基金管理有限公司的C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基
金份額：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出的基金份額×轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額×對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)用=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率/（1+轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)
率）
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用=轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額×轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率/（1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)
率）
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=MAX（0，轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)
用）
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額-轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)+A）/轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中：
A為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶(hù)當(dāng)前累計(jì)待支付收益（僅
限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金的情形，否則A為0）。
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額的計(jì)算精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍
五入，誤差部分歸基金財(cái)產(chǎn)。
例九：某投資者持有交銀穩(wěn)利A類(lèi)基金份額100,000份，持有期半年，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)
當(dāng)日交銀穩(wěn)利的A類(lèi)基金份額凈值為1.0100元，交銀現(xiàn)金寶A類(lèi)基金份額的基金份額
凈值為1.00元。若該投資者將100,000份交銀穩(wěn)利A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀現(xiàn)金寶A
類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀現(xiàn)金寶確認(rèn)的A類(lèi)基金份額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.0100=101,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=101,000×0%=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=101,000-0=101,000元
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)用=101,000×0.30%/（1+0.30%）=302.09元
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用=0元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=0元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（101,000-0）/1.00=101,000份
例十：某投資者持有交銀現(xiàn)金寶A類(lèi)基金份額100,000份，該100,000份基金份
額未結(jié)轉(zhuǎn)的待支付收益為61.52元，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日交銀現(xiàn)金寶的A類(lèi)基金份額凈值為
1.00元，交銀穩(wěn)利的A類(lèi)基金份額凈值為1.0100元。若該投資者將100,000份交銀現(xiàn)
金寶A類(lèi)基金份額轉(zhuǎn)換為交銀穩(wěn)利A類(lèi)基金份額，則轉(zhuǎn)入交銀穩(wěn)利確認(rèn)的A類(lèi)基金份
額為：
轉(zhuǎn)出確認(rèn)金額=100,000×1.00=100,000元
轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)=0元
轉(zhuǎn)入確認(rèn)金額=100,000-0=100,000元
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)用=0元
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用=100,000×0.30%/（1+0.30%）=299.10元
轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=299.10-0=299.10元
轉(zhuǎn)入基金確認(rèn)份額=（100,000-299.10+61.52）/1.0100=98,774.67份
（七）業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資人辦
理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可
申購(gòu)狀態(tài)。
2、投資人只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。前端收費(fèi)模式的開(kāi)放式基金
只能轉(zhuǎn)換到前端收費(fèi)模式的其他基金，后端收費(fèi)模式的基金只能轉(zhuǎn)換到后端收費(fèi)模
式的其他基金。貨幣市場(chǎng)基金、債券基金C類(lèi)基金份額與其他基金之間的轉(zhuǎn)換不受
上述收費(fèi)模式的限制。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入
基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。（貨幣市場(chǎng)基金的基金份額凈值為固定價(jià)
1.00元）。
4、投資人申請(qǐng)轉(zhuǎn)出其賬戶(hù)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金的基金份額時(shí)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將自
動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)該轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的待支付收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額并折算為轉(zhuǎn)入基
金的基金份額，但收益部分不收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
5、轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入基金份額的持有時(shí)間將重新計(jì)算，即轉(zhuǎn)入基金份額的持有期
將自轉(zhuǎn)入基金份額被確認(rèn)日起重新開(kāi)始計(jì)算。
（八）暫停基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入
基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、暫停贖回的情形和公告的有關(guān)規(guī)定一般也適用于暫?；?
金轉(zhuǎn)換，具體暫停或恢復(fù)基金轉(zhuǎn)換的相關(guān)業(yè)務(wù)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)屆時(shí)本基金管理人發(fā)布的相關(guān)
公告。
本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余
額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，
基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決
定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；
但在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)部分的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將自動(dòng)予以撤銷(xiāo)，不
再視為下一開(kāi)放日的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
十一、基金的投資
（一）投資理念
在嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)合理安排組合期限結(jié)構(gòu)、積極選擇投資
工具，獲取高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
（二）投資目標(biāo)
本基金屬于貨幣市場(chǎng)基金，投資目標(biāo)是在力求本金穩(wěn)妥和資產(chǎn)充分流動(dòng)性的前
提下，追求超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
（三）投資范圍
1、現(xiàn)金；
2、通知存款；
3、一年以?xún)?nèi)（含一年）的銀行定期存款、大額存單；
4、剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的債券；
5、期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)；
6、期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的債券回購(gòu)；
7、剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為六個(gè)月銀行定期存款利率（稅后）。
本基金管理人認(rèn)為，業(yè)績(jī)的選擇標(biāo)準(zhǔn)需要合理、透明，為廣大投資者所接受。
本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是投資者最熟知、最容易獲得的低風(fēng)險(xiǎn)收益率。
若未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)基準(zhǔn)不再適用，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)?
況及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的變更
須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致。
（五）投資策略
1、短期利率水平預(yù)期策略
深入分析國(guó)家貨幣政策、短期資金市場(chǎng)利率波動(dòng)、資本市場(chǎng)資金面的情況和流
動(dòng)性的變化，對(duì)短期利率走勢(shì)形成合理預(yù)期，并據(jù)此調(diào)整基金貨幣資產(chǎn)的配置策
略。
2、收益率曲線分析策略
根據(jù)收益率曲線的變化趨勢(shì)，采取相應(yīng)的投資管理策略。貨幣市場(chǎng)收益率曲線
的形狀反映當(dāng)時(shí)短期利率水平之間的關(guān)系，反映市場(chǎng)對(duì)較短期限經(jīng)濟(jì)狀況的判斷及
對(duì)未來(lái)短期經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的預(yù)期。
3、組合剩余期限策略、期限配置策略
通過(guò)對(duì)組合資產(chǎn)剩余期限的設(shè)計(jì)、跟蹤、調(diào)整，達(dá)到保持合理的現(xiàn)金流，鎖定
組合剩余期限，以滿(mǎn)足可能的、突發(fā)的現(xiàn)金需求，同時(shí)保持組合的穩(wěn)定收益；特別
在債券投資中，根據(jù)收益率曲線的情況，投資一定剩余期限的品種，穩(wěn)定收益，
鎖定風(fēng)險(xiǎn)，滿(mǎn)足組合目標(biāo)期限。
4、類(lèi)別品種配置策略
在保持組合資產(chǎn)相對(duì)穩(wěn)定的條件下，根據(jù)各類(lèi)短期金融工具的市場(chǎng)規(guī)模、收益
性和流動(dòng)性，決定各類(lèi)資產(chǎn)的配置比例；再通過(guò)評(píng)估各類(lèi)資產(chǎn)的流動(dòng)性和收益性利
差，確定不同期限類(lèi)別資產(chǎn)的具體資產(chǎn)配置比例。
5、流動(dòng)性管理策略
在滿(mǎn)足基金投資者申購(gòu)、贖回的資金需求前提下，通過(guò)基金資產(chǎn)安排（包括現(xiàn)
金庫(kù)存、資產(chǎn)變現(xiàn)、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金資產(chǎn)高流動(dòng)性的前
提下，確?；鸬姆€(wěn)定收益。
6、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利策略
無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利策略包括：
跨市場(chǎng)套利策略：根據(jù)各細(xì)分短期金融工具的流動(dòng)性和收益特征，動(dòng)態(tài)調(diào)整基
金資產(chǎn)在各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)之間的配置比例。如，當(dāng)交易所市場(chǎng)回購(gòu)利率高于銀行間市
場(chǎng)回購(gòu)利率時(shí)，可增加交易所市場(chǎng)回購(gòu)的配置比例；另外，還包括一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行定
價(jià)和二級(jí)市場(chǎng)流通成交價(jià)之間的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)。
跨品種套利策略：根據(jù)各細(xì)分市場(chǎng)中不同品種的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)、流動(dòng)性補(bǔ)償和收益
特征，動(dòng)態(tài)調(diào)整不同期限結(jié)構(gòu)品種的配置比例。
7、滾動(dòng)配置策略
根據(jù)具體投資品種的市場(chǎng)特性，采用持續(xù)滾動(dòng)投資的方法，以提高基金資產(chǎn)的
整體持續(xù)的變現(xiàn)能力。如，對(duì)N天期回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行每天等量配置，提高基金資產(chǎn)的
流動(dòng)性；在公開(kāi)市場(chǎng)操作中，跟隨人民銀行每周的滾動(dòng)發(fā)行，持續(xù)同品種投資，達(dá)
到剩余期限的直線分布。
8、信用利差策略
通過(guò)對(duì)資產(chǎn)支持證券的信用評(píng)估，分析預(yù)期違約率和違約損失率的變化趨勢(shì)，
評(píng)估其信用利差是否合理，并預(yù)測(cè)其變化趨勢(shì)，通過(guò)其信用質(zhì)量的改善和信用利差
的縮小獲利。
（六）投資程序
本基金采用投資決策委員會(huì)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)確定本基金的大類(lèi)資產(chǎn)配置比例、組合基準(zhǔn)剩余期限、回
購(gòu)最高比例等重大投資決策。
基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的投資范圍內(nèi)制定并實(shí)施具體的投資策略，向
中央交易室下達(dá)投資指令。
中央交易室設(shè)立債券交易員，負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題及
市場(chǎng)面的變化對(duì)指令執(zhí)行的影響等問(wèn)題及時(shí)向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于市場(chǎng)面
的具體建議。中央交易室同時(shí)負(fù)責(zé)各項(xiàng)投資限制的實(shí)現(xiàn)監(jiān)控以及本基金資產(chǎn)與公司
其他基金之間的公平交易控制。
具體的投資管理程序如下：
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本基金進(jìn)行投
資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)。這是本基金投
資決策的基礎(chǔ)；
（3）投資品種的風(fēng)險(xiǎn)—收益特征。在充分權(quán)衡投資對(duì)象的收益和風(fēng)險(xiǎn)的前提
下作出投資決策，是本基金維護(hù)投資者利益的重要保障。
2、決策程序
（1）投資部策略分析師、固定收益產(chǎn)品分析師、定量分析師各自獨(dú)立完成相
應(yīng)的研究報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)；
（2）投資決策委員會(huì)每月召開(kāi)投資策略會(huì)議，決定基金的資產(chǎn)配置比例和投
資重點(diǎn)等；
（3）投資總監(jiān)定期召集投資例會(huì)，根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定，結(jié)合市場(chǎng)和
公司基本面的變化，決定具體的投資策略；
（4）基金經(jīng)理依據(jù)策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、固定收益產(chǎn)品分
析師的債券市場(chǎng)研究和券種選擇、定量分析師的定量投資策略研究，結(jié)合本基金產(chǎn)
品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；
（5）基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向中央交易室下達(dá)交易指令；
（6）中央交易室執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，對(duì)交易情況及時(shí)反饋；
（7）定量分析師負(fù)責(zé)完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告及內(nèi)部基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估報(bào)告。
投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序作
出調(diào)整。
（七）投資組合限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券；
（3）剩余期限超過(guò)397天的債券；
（4）信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券；
（5）投資于以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，但市場(chǎng)條件發(fā)生變
化后另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（6）在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投
資于交易所債券；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并
作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。
2、本基金投資組合遵循如下投資限制：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限，在每個(gè)交易日均不超過(guò)180天；
（2）本基金不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易，不得通過(guò)交易上的安排人為
降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；
（3）除發(fā)生巨額贖回的情形外，本基金的投資組合中，債券正回購(gòu)的資金余
額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；因發(fā)生巨額贖回致使本基金債券
正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值20%的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整；
（4）基金持有的剩余期限不超過(guò)397天，但剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率
債券的攤余成本總計(jì)不得超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（5）買(mǎi)斷式回購(gòu)融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過(guò)397天；
（6）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的30%；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的5%；
（7）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券正回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
（8）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例，合計(jì)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使
基金投資不符合上述比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢；
（9）本基金投資于定期存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%；
（10）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券總規(guī)模的
10%；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（13）同一基金管理公司管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（14）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（16）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（17）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的
其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（18）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)
凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存
款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
品種；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保
持一致；
（21）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（19）項(xiàng)、第（20）項(xiàng)外，因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化導(dǎo)致投資組合超過(guò)
以上比例限制的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。法律
法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
3、本基金投資的短期融資券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)不低于以下標(biāo)準(zhǔn)：
（1）國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別；
（2）根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以豁免信用評(píng)級(jí)的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信
用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)具備下列條件之一：
①?lài)?guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的長(zhǎng)期信用級(jí)別；
②國(guó)際信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的信用級(jí)別（例如，若
中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)為A-級(jí)，則低于中國(guó)主權(quán)評(píng)級(jí)一個(gè)級(jí)別的為BBB+級(jí)）；
同一發(fā)行人同時(shí)具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)和國(guó)際信用評(píng)級(jí)的，以國(guó)內(nèi)信用級(jí)別為準(zhǔn)。
本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起20個(gè)交易日內(nèi)予以全部減持。
4、本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用
評(píng)級(jí)，且應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA級(jí)的信用級(jí)別。
本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
5、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事可能使基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金托管人、基金管理人發(fā)行
的股票或債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定發(fā)生變動(dòng)，基金管理人有權(quán)依據(jù)新的規(guī)定相應(yīng)修改本
第（七）部分“投資組合限制”中的相關(guān)條款，并依法在指定媒介公告，但不需要
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（八）各種資產(chǎn)和負(fù)債的剩余期限的確定
1、平均剩余期限的計(jì)算公式如下：
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)（含銀行存款、清算備付
金、交易保證金、證券清算款、買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金）、一年以?xún)?nèi)（含一年）的銀行
定期存款、大額存單、剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的債券、期限在一年以?xún)?nèi)
（含一年）的逆回購(gòu)、期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)
生的待回購(gòu)債券、剩余期限在397天以?xún)?nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券，以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以?xún)?nèi)（含一年）的正回購(gòu)、買(mǎi)斷式
回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)債券
成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
2、各類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限的確定
（1）銀行存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限為0天；證券清算款的剩
余期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的剩余期限以
計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（2）一年以?xún)?nèi)（含一年）銀行定期存款、通知存款、大額存單的剩余期限以
計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（3）組合中債券的剩余期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，以
下情況除外：允許投資的浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的
實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（4）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的
實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（5）中央銀行票據(jù)的剩余期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩余天
數(shù)計(jì)算。
（6）買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限。
（7）買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的
實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（8）短期融資券的剩余期限以計(jì)算日至短期融資券到期日所剩余的天數(shù)計(jì)
算。
（9）組合中資產(chǎn)支持證券的剩余期限是指計(jì)算日距法定最終到期日所剩余的
天數(shù)，以下情況除外：允許投資的浮動(dòng)利率資產(chǎn)支持證券的剩余期限以計(jì)算日至下
一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
（10）其他情況根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定確定。
（九）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基
金合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本貨幣市場(chǎng)基金是具有較低風(fēng)險(xiǎn)、中低收益、流動(dòng)性強(qiáng)的證券投資基金品種。
根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益
特征。但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，
具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
（十一）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人或其他權(quán)利人的權(quán)
利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（十二）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年04月18日復(fù)核了本
報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告期為2025年01月01日起至03月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師
審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 585,275,179.60 59.18
其中：債券 585,275,179.60 59.18
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 200,065,067.91 20.23
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 162,507,388.38 16.43
4 其他資產(chǎn) 41,079,356.41 4.15
5 合計(jì) 988,926,992.30 100.00
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 3.07
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 44,043,981.70 4.67
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)銀行間
市場(chǎng)交易日融資余額占資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
無(wú)。
3、基金投資組合平均剩余期限
3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 92
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 119
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 87
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未超過(guò)120天。
3.2報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以?xún)?nèi) 29.55 4.67
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）—60天 12.71 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）—90天 21.18 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）—120天 2.13 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）—397天（含） 34.79 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 100.35 4.67
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期限未超過(guò)240天。
5、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 7,103,615.10 0.75
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 40,704,602.92 4.32
其中：政策性金融債 40,704,602.92 4.32
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 60,464,493.93 6.42
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 477,002,467.65 50.62
8 其他 - -
9 合計(jì) 585,275,179.60 62.11
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 092318003 23農(nóng)發(fā)清發(fā)03 200,000 20,391,986.57 2.16
2 220207 22國(guó)開(kāi)07 200,000 20,312,616.35 2.16
3 012580285 25陜建集團(tuán)SCP002(科創(chuàng)票據(jù)) 200,000 20,111,497.08 2.13
4 112496077 24貴州銀行CD045 200,000 19,992,862.64 2.12
5 112421374 24渤海銀行CD374 200,000 19,950,061.31 2.12
6 112421386 24渤海銀行CD386 200,000 19,941,451.35 2.12
7 112471476 24貴陽(yáng)銀行CD143 200,000 19,930,410.33 2.12
8 112594094 25哈爾濱銀行CD075 200,000 19,901,742.36 2.11
9 112594113 25珠海華潤(rùn)銀行CD025 200,000 19,713,816.37 2.09
10 112521110 25渤海銀行CD110 200,000 19,712,272.78 2.09
“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0705%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 -0.0014%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0251%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
無(wú)。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
無(wú)。
8、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
無(wú)。
9、投資組合報(bào)告附注
9.1基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金采用攤余成本法計(jì)價(jià)，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或商定
利率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按照實(shí)際利率和攤余成本逐日
攤銷(xiāo)計(jì)算損益。
9.2本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在
報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形披露如下：
2024年09月24日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局公示貴金罰決字
[2024]65號(hào)行政處罰決定書(shū),給予貴陽(yáng)銀行股份有限公司50萬(wàn)元人民幣的行政處
罰。
2024年12月27日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局公示京金罰決字
[2024]43號(hào)行政處罰決定書(shū),給予國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行60萬(wàn)元人民幣的行政處罰。
2024年05月24日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局珠海監(jiān)管分局公示珠金罰決字
[2024]4號(hào)行政處罰決定書(shū),給予珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司700萬(wàn)元人民幣的行政
處罰。
2024年07月10日,國(guó)家外匯管理局廣東省分局公示粵匯處[2024]5號(hào)行政處
罰決定書(shū),給予珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司110萬(wàn)元人民幣的行政處罰。
本基金管理人對(duì)證券投資決策程序的說(shuō)明如下：本基金管理人對(duì)證券投資
特別是重倉(cāng)證券的投資有嚴(yán)格的投資決策流程控制，對(duì)上述主體發(fā)行證券的投資決
策程序符合公司投資制度的規(guī)定。
除上述主體外，本基金投資的前十名證券的其他發(fā)行主體本期沒(méi)有出現(xiàn)被
監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
9.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購(gòu)款 41,079,356.41
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計(jì) 41,079,356.41
9.4投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2025年03月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
（1）交銀貨幣A
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過(guò)去三個(gè)月 0.3649% 0.0023% 0.3205% 0.0000% 0.0444% 0.0023%
2024年度 1.7257% 0.0013% 1.3036% 0.0000% 0.4221% 0.0013%
2023年度 1.9280% 0.0006% 1.3000% 0.0000% 0.6280% 0.0006%
2022年度 1.8415% 0.0010% 1.3000% 0.0000% 0.5415% 0.0010%
2021年度 2.0843% 0.0006% 1.3000% 0.0000% 0.7843% 0.0006%
2020年度 1.7473% 0.0010% 1.3036% 0.0000% 0.4437% 0.0010%
2019年度 2.1564% 0.0007% 1.3000% 0.0000% 0.8564% 0.0007%
2018年度 2.9844% 0.0032% 1.3000% 0.0000% 1.6844% 0.0032%
2017年度 3.3324% 0.0020% 1.3000% 0.0000% 2.0324% 0.0020%
2016年度 2.4728% 0.0015% 1.3036% 0.0000% 1.1692% 0.0015%
2015年度 3.1470% 0.0045% 1.9164% 0.0012% 1.2306% 0.0033%
2014年度 4.4725% 0.0055% 2.7726% 0.0002% 1.6999% 0.0053%
2013年度 3.5646% 0.0034% 2.8000% 0.0000% 0.7646% 0.0034%
2012年度 3.7384% 0.0030% 3.0447% 0.0007% 0.6937% 0.0023%
2011年度 3.2554% 0.0036% 3.0748% 0.0007% 0.1806% 0.0029%
2010年度 1.5968% 0.0023% 2.0289% 0.0003% -0.4321% 0.0020%
2009年度 1.3396% 0.0049% 1.9800% 0.0000% -0.6404% 0.0049%
2008年度 3.3151% 0.0083% 3.4340% 0.0011% -0.1189% 0.0072%
2007年度 3.2219% 0.0063% 2.4441% 0.0017% 0.7778% 0.0046%
2006年度（自基金合同生效日至2006年12月31日） 1.6718% 0.0022% 1.6231% 0.0002% 0.0487% 0.0020%
（2）交銀貨幣B
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過(guò)去三個(gè)月 0.4242% 0.0023% 0.3205% 0.0000% 0.1037% 0.0023%
2024年度 1.9698% 0.0013% 1.3036% 0.0000% 0.6662% 0.0013%
2023年度 2.1726% 0.0006% 1.3000% 0.0000% 0.8726% 0.0006%
2022年度 2.0855% 0.0010% 1.3000% 0.0000% 0.7855% 0.0010%
2021年度 2.3292% 0.0006% 1.3000% 0.0000% 1.0292% 0.0006%
2020年度 1.9914% 0.0010% 1.3036% 0.0000% 0.6878% 0.0010%
2019年度 2.4016% 0.0007% 1.3000% 0.0000% 1.1016% 0.0007%
2018年度 3.2314% 0.0032% 1.3000% 0.0000% 1.9314% 0.0032%
2017年度 3.5804% 0.0020% 1.3000% 0.0000% 2.2804% 0.0020%
2016年度 2.7187% 0.0015% 1.3036% 0.0000% 1.4151% 0.0015%
2015年度 3.3943% 0.0045% 1.9164% 0.0012% 1.4779% 0.0033%
2014年度 4.7230% 0.0055% 2.7726% 0.0002% 1.9504% 0.0053%
2013年度 3.8128% 0.0034% 2.8000% 0.0000% 1.0128% 0.0034%
2012年度 3.9871% 0.0030% 3.0447% 0.0007% 0.9424% 0.0023%
2011年度 3.5014% 0.0036% 3.0748% 0.0007% 0.4266% 0.0029%
2010年度 1.8421% 0.0023% 2.0289% 0.0003% -0.1868% 0.0020%
2009年度 1.5829% 0.0048% 1.9800% 0.0000% -0.3971% 0.0048%
2008年度 3.5615% 0.0083% 3.4340% 0.0011% 0.1275% 0.0072%
2007年度（自基金分級(jí)日起至2007年12月31日） 2.1597% 0.0080% 1.5446% 0.0013% 0.6151% 0.0067%
（3）交銀貨幣C
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過(guò)去三個(gè)月 0.3649% 0.0023% 0.3205% 0.0000% 0.0444% 0.0023%
2024年度（自基金份額類(lèi)別首次確認(rèn)起至2024年12月31日） 1.2280% 0.0014% 0.9901% 0.0000% 0.2379% 0.0014%
（4）交銀貨幣D
階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過(guò)去三個(gè)月 0.4231% 0.0023% 0.3205% 0.0000% 0.1026% 0.0023%
2024年度（自基金份額類(lèi)別首次確認(rèn)起至2024年12月31日） 1.5533% 0.0014% 1.0721% 0.0000% 0.4812% 0.0014%
注：1、根據(jù)《交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投
資基金修訂基金合同等法律文件的公告》，本基金自2023年9月22日起正式調(diào)整收益
分配原則，由“每日分配，按月支付”調(diào)整為“每日分配，按日支付”。
2、本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為六個(gè)月銀行定期存款利率（稅后）。
（二）自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值收益率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金
份額累計(jì)凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖
（2006年1月20日至2025年03月31日）
1、交銀貨幣A
2、交銀貨幣B
3、交銀貨幣C
4、交銀貨幣D
注：1、本基金建倉(cāng)期為自基金合同生效日起的6個(gè)月。截至建倉(cāng)期結(jié)束，本基
金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同及招募說(shuō)明書(shū)有關(guān)投資比例的約定。
2、本基金自2024年3月5日起，開(kāi)始銷(xiāo)售C類(lèi)份額，投資者提交的申購(gòu)申請(qǐng)于
2024年3月29日被確認(rèn)并將有效份額登記在冊(cè)。
3、本基金自2024年3月5日起，開(kāi)始銷(xiāo)售D類(lèi)份額，投資者提交的申購(gòu)申請(qǐng)于
2024年3月6日被確認(rèn)并將有效份額登記在冊(cè)。
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)的總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申
購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值扣除基金負(fù)債后的價(jià)值。其構(gòu)成主要有：
1、基金份額持有人申購(gòu)基金份額所支付的款項(xiàng)；
2、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所獲得收益（虧損）；
3、以前年度實(shí)現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補(bǔ)的虧損。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
本基金以基金托管人的名義開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)和托管專(zhuān)戶(hù)用于基金的資金結(jié)算
業(yè)務(wù)，并以基金托管人和“交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金”聯(lián)名的方式開(kāi)立基
金證券賬戶(hù)、以“交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金”的名義開(kāi)立銀行間債券托管
賬戶(hù)并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管人、基
金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基
金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的
財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵
銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。
5、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
6、基金管理人、基金托管人可以按基金合同的規(guī)定，收取管理費(fèi)、托管費(fèi)及
其他費(fèi)用。
7、除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估
值后確定的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出的基金份額收益。本基金采用固定份額凈值，基金
賬面份額凈值始終保持為1.00元。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需
要對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值方法
1、本基金目前投資工具的估值方法如下：
（1）基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息；
（2）基金持有的回購(gòu)協(xié)議（封閉式回購(gòu)）以成本列示，按實(shí)際利率在實(shí)際持
有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息，合同利率與實(shí)際利率差異較小的，也可采用合同利率計(jì)算
確定利息收入；
（3）基金持有的附息債券、貼現(xiàn)券購(gòu)買(mǎi)時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交易費(fèi)
用）確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入；
（4）基金持有的買(mǎi)斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期間
內(nèi)逐日計(jì)提?；刭?gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值?；刭?gòu)
期滿(mǎn)時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)
持有現(xiàn)金資產(chǎn)，實(shí)際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值；
（5）基金持有的資產(chǎn)支持證券視同債券，購(gòu)買(mǎi)時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交
易費(fèi)用）確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入。
2、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。即
使存在上述情況，基金管理人若采用上述(1)-(5)規(guī)定的方法為基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了估
值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
3、貨幣市場(chǎng)基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)定期計(jì)算貨幣市場(chǎng)基金投資組合攤
余成本與其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)之間的偏離程度，并定期測(cè)試其他可參考公允價(jià)
值指標(biāo)確定方法的有效性。投資組合的攤余成本與其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)產(chǎn)生重
大偏離的（偏離度超過(guò)0.5%），應(yīng)按其他公允價(jià)值指標(biāo)對(duì)組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整差額確認(rèn)為“公允價(jià)值變動(dòng)損益”，并按其他公允價(jià)值指標(biāo)進(jìn)行后續(xù)計(jì)
量。如基金份額凈值恢復(fù)至1元，可恢復(fù)使用攤余成本法估算公允價(jià)值。
4、如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定估值。
5、采用本估值方法可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)帶來(lái)的影響：適用影子定價(jià)法對(duì)
估值對(duì)象進(jìn)行調(diào)整時(shí)，調(diào)整差額于當(dāng)日計(jì)入基金資產(chǎn)凈值，基金資產(chǎn)凈值可能產(chǎn)生
相應(yīng)的波動(dòng)。
6、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成
一致的意見(jiàn)，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值對(duì)象
本基金依法持有的銀行存款、各類(lèi)有價(jià)證券和應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資等資產(chǎn)。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鹳Y產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將
估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書(shū)面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、基
金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)公
章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)
行。
（六）每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益的確認(rèn)和估值錯(cuò)誤的處理
本基金的估值采用四舍五入方式，每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)
后4位，基金七日年化收益率保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。
當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益小數(shù)點(diǎn)后4位或基金七日年化收
益率小數(shù)點(diǎn)后3位以?xún)?nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)基金管理人確認(rèn)已經(jīng)發(fā)生估值錯(cuò)誤情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告并予以
糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)
到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不
應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償?；鸷贤漠?dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處
理：
1、差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或
代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原
則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算
差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)
現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)
行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，
因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方
已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差
錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)
得利造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損
失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)?
利的權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受
損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損
失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基
金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托
管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向
差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠
償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)；錯(cuò)誤偏
差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（七）暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且
采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第2、3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人
可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
十五、基金收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得利息收入、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)收入、銀行存款利息以
及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入基金收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余
額。
（三）基金收益分配原則
1、基金收益分配原則遵循國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定并符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人
當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，如當(dāng)日收益計(jì)算結(jié)果為正，則小數(shù)點(diǎn)后
第3位采用截位的方式，如當(dāng)日收益計(jì)算結(jié)果為負(fù)，則小數(shù)點(diǎn)后第3位采用非零即入
的方式，因截位或用非零即入形成的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，參與第二個(gè)工作日的分
配。
3、本基金每日進(jìn)行收益支付，以人民幣元方式簿記，收益支付方式只采用紅
利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式；若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則增加投資人基金
份額，若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；基金管理人將采取必
要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，縮減投資人基金份
額。
4、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的
基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
5、本基金同一類(lèi)別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。
6、在符合相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，且不影響基金份額持有人利益
的情況下，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持
有人大會(huì)決議通過(guò)，基金管理人應(yīng)于實(shí)施更改前依照《信息披露辦法》和《信息披
露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金于2006年2月13日將投資者所擁有的自2006年1月20日至2006年2月13日
的累計(jì)收益進(jìn)行首次集中支付，并按1元面值直接結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額，不進(jìn)行現(xiàn)金支
付。2006年3月至2023年9月，本基金投資者的累計(jì)收益定于每月第一個(gè)工作日集中
支付并按1元面值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。從2023年9月22日起，本基金每日例行按照基
金合同的約定對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日可順延)，截至該日的累
計(jì)未支付收益于該日進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。每日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告，如遇特殊情
況，將另行公告。
（四）基金收益公告
本基金的基金合同生效后,將于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日,公告截止
前一日各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間各類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、前一日的七日年化收益率。
本基金每一工作日公告截止前一工作日（含節(jié)假日）的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份
基金已實(shí)現(xiàn)收益和基金七日年化收益率?；鹗找婀嬗苫鸸芾砣司幹疲⒂苫?
金托管人復(fù)核后公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
某類(lèi)基金份額的日每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益=[當(dāng)日該類(lèi)基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收
益/當(dāng)日該類(lèi)基金份額的總額]×10000
期間某類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益＝
其中,r1為期間首日該類(lèi)基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收益,s1為期間首日該類(lèi)基金份
額的總額,rw為第w日該類(lèi)基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收益,sw為第w日該類(lèi)基金份額的總
額,rn為期間最后一日該類(lèi)基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收益,sn為期間最后一日該類(lèi)基金
份額的總額。
上述收益的精度為0.0001元，第5位采用四舍五入的方式。
某類(lèi)基金份額的七日年化收益率=
其中Ri為最近第i個(gè)公歷日（包括計(jì)算當(dāng)日，i=1，2，…，7）該類(lèi)基金份額的
每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益，基金七日年化收益率采用四舍五入方式保留小數(shù)點(diǎn)后3
位。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定。本基金按
日計(jì)算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配采用紅利再投資方式，免收再投資費(fèi)用。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金基金合同終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣
除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)
劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)
劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
2.與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
（1）申購(gòu)費(fèi)
本基金申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率為零，詳見(jiàn)“基金份額的申購(gòu)、贖回及其他業(yè)務(wù)”一章。
（2）贖回費(fèi)
本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率為零，詳見(jiàn)“基金份額的申購(gòu)、贖回及其他業(yè)務(wù)”一章。
（3）轉(zhuǎn)換費(fèi)
本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見(jiàn)“基金的轉(zhuǎn)換”一章。
（4）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金各類(lèi)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在通常情況下，本基金
A類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，B類(lèi)基金份額的年費(fèi)率為0.01%，C類(lèi)基
金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，D類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
各類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為每類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
R為該類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率
基金管理人可以調(diào)整對(duì)各類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，但銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率最高不超過(guò)0.25%。基金管理人應(yīng)在調(diào)整前依照《信息披露辦法》和《信息披露
特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
各類(lèi)基金份額的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托
管人發(fā)送基金銷(xiāo)售管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金，以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告
費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。
上述（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)中4－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)
產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。其他具體不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)
率和銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，須召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，無(wú)須
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）基金稅收
基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各類(lèi)納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金募集所在會(huì)計(jì)年度
按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、本基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨
相關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人
同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基
金托管人（或基金管理人）同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)由基
金管理人按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性
規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法
規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為
準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（一）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售前，依照《信
息披露辦法》和《信息披露特別規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定將基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘
要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管
協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)
站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金
終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站
及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
2、發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露
招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告。
4、基金凈值信息
本基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周公告一次各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和基金七日
年化收益率。
基金管理人應(yīng)于開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上披
露截止前一日各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間各類(lèi)基金
份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、前一日的基金七日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露截止開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收
益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露節(jié)假日期間各類(lèi)基金
份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益、節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)假日后
首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益和7日年化收益率。
5、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)
告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將
季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期
報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
6、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并
登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2）《基金合同》終止、基金清算；
3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基
金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)
相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14）基金收益分配事項(xiàng)；
15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方
式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16）基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點(diǎn)五；
17）影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的偏離度
的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
18）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
22）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單；
24）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
7、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息
可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有
關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
8、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、本基金托管
人對(duì)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行
相關(guān)信息披露義務(wù)。
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（二）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高
級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披
露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露
的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信
息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在
其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不
同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)
機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者
決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正
常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)
會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金
財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（四）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資
所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身
的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)
險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)
基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類(lèi)型，投資者
投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)
說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品資料概要等基金
法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定
額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但
是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也
不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會(huì)改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收
益特征，不會(huì)降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。以1元初始面值開(kāi)展基金募
集或因拆分、封轉(zhuǎn)開(kāi)、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附
近，在市場(chǎng)波動(dòng)等因素的影響下，基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能
低于初始面值。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)
本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在
做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)
擔(dān)。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
(一)利率風(fēng)險(xiǎn)
由于中央銀行的利率的調(diào)整和短期利率的波動(dòng)產(chǎn)生本基金的利率風(fēng)險(xiǎn)。由于利
率的波動(dòng)基金持有人會(huì)面臨投資收益率低于或高于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)的周期性變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)和各個(gè)行業(yè)也呈周期性變化，從而影響到證
券市場(chǎng)和短期資金市場(chǎng)的走勢(shì)，給本基金的投資收益帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
(三)再投資風(fēng)險(xiǎn)
債券償付本息后以及回購(gòu)到期后的再投資獲得的收益取決于再投資時(shí)的利率水
平和再投資的策略。因未來(lái)市場(chǎng)利率的變化而引起再投資收益率的不確定性為再投
資風(fēng)險(xiǎn)。
(四)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指因基金資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度所導(dǎo)致基金收益變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資對(duì)象的流動(dòng)性相對(duì)較好，但是在特殊市場(chǎng)情況下（加息或是市場(chǎng)資金緊
張的情況下）也會(huì)出現(xiàn)部分品種的交易不活躍、成交量不足的情形，此時(shí)如果基金
贖回金額較大，可能因流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在導(dǎo)致基金收益出現(xiàn)波動(dòng)。
1、本基金的申購(gòu)、贖回安排
本基金采用開(kāi)放方式運(yùn)作，基金管理人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，
具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回
時(shí)除外。
2、投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場(chǎng)主要為證券交易所、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)等流動(dòng)性較好的規(guī)
范型交易場(chǎng)所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具，同時(shí)本基金基于分散
投資的原則在個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評(píng)估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)份額（該基金贖回申請(qǐng)總份額加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總份額扣除申購(gòu)申請(qǐng)總份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總份額后
的余額）超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額
贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)予以延
期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日贖回申請(qǐng)總量的
比例，確定當(dāng)日單個(gè)帳戶(hù)受理的贖回份額。未受理部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)
時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，順延至下一個(gè)開(kāi)放日贖回處
理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將按該下一個(gè)開(kāi)放
日贖回申請(qǐng)總量計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額
20%的情形下，基金管理人有權(quán)采取如下措施：對(duì)于基金份額持有人當(dāng)日超過(guò)20%的
贖回申請(qǐng)，可以對(duì)其贖回申請(qǐng)延期辦理；對(duì)于基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部
分，基金管理人可以根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分順延贖回”的約定
方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如基金份額持有人在當(dāng)日
選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。
（3）暫停贖回：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不
得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公
平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、暫?；鸸乐档龋鳛樘囟ㄇ?
形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生
的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無(wú)法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
(五)信用風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時(shí)償付本金或利息時(shí)，將直接導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失，產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)。
(六)交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)
交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)債券、票據(jù)或債券回購(gòu)等交易對(duì)手違約時(shí)，將直接導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失，或?qū)е禄鸩荒芗皶r(shí)抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，對(duì)投資收益產(chǎn)生影響。
(七)政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)主要指由于國(guó)家財(cái)政政策或貨幣政策的變動(dòng)導(dǎo)致貨幣市場(chǎng)波動(dòng)所引發(fā)
本基金收益產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，因此銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資者在
購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢
驗(yàn)。
(九)其他風(fēng)險(xiǎn)
除上面提到的風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還存在其他風(fēng)險(xiǎn)，如投資操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、
不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金采取紅利再投資的分配方式，且每日計(jì)算收益并分配。但本基金的收益
有正有負(fù)。當(dāng)本基金的收益為正時(shí)，投資者的基金份額相應(yīng)增加；當(dāng)本基金的收益
為負(fù)時(shí)，投資者的基金份額會(huì)相應(yīng)減少；當(dāng)本基金的收益為零時(shí)，投資者的基金份
額保持不變。
二十、基金合同的終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止，而在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
（二）基金財(cái)產(chǎn)清算小組
自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，清算財(cái)產(chǎn)小組必
須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必
要的工作人員。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金資產(chǎn)后，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（三）清算程序
1、基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；
2、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、制作清算報(bào)告；
6、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
出具法律意見(jiàn)書(shū)；
7、將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金資產(chǎn)按下列順序清償
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)按前款1-4項(xiàng)規(guī)定依順序清償，在上一順序權(quán)利人未得以清償前，不
進(jìn)行對(duì)下一順序權(quán)利人的分配。
（六）基金清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)將及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（七）基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他
收入；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反
了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要
措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，對(duì)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理。如認(rèn)為基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)違反本基金合同、代銷(xiāo)協(xié)議及法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基金份額持有人的利益；
（9）依據(jù)本基金合同及有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（11）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則，決定
和調(diào)整除調(diào)高托管費(fèi)率、管理費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)
構(gòu)；
（16）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
（3）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（4）辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
得向他人泄露；
（13）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
（22）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
（23）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息在募集期
結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其
他收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合
同及國(guó)家法律法規(guī)行為，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金份額持有人
的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司和深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)；
（5）以基金托管人名義開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司開(kāi)設(shè)銀行間債券托管賬戶(hù)，
負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算；
（7）提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（8）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格
的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金
財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金
之間在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，按照基金合同的約定，根
據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、每萬(wàn)份基
金已實(shí)現(xiàn)收益和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理
人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）按有關(guān)規(guī)定，保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
（20）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
的利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但
不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為
依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但
不限于：
（1）遵守基金合同；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
（4）不從事任何有損基金及基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金
管理人的代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利和義務(wù)以基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)名稱(chēng)的
改變而有所改變。
（二）基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同
組成。
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）提高銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率；
（7）變更基金類(lèi)別；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（11）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（2）在基金合同規(guī)定范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）除按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的
其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面
告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人
自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表
和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人
決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)
的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出
提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)
面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
5、如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定媒介上公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)利登記日；
（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)
面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方
式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交的截止時(shí)間和收
取方式。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)
場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表
出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大
會(huì)，基金管理人或托管人拒不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合
以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人出具的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、基金合同和
會(huì)議通知的規(guī)定；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于在權(quán)利登記日本基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通
訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
（2）會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決
意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知拒不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決
效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代為出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人
所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人提交的持有基金份
額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人
出具的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、終止基金
合同、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
變更基金類(lèi)別、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；變更基金份額持有人大會(huì)程序以
及法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交
需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。對(duì)于涉及事項(xiàng)與本基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基
金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的提案，大會(huì)召集人應(yīng)將提案提交大會(huì)
審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解
釋和說(shuō)明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提案
進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人
可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)
決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提
交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額
持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次
提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除
外。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)
主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的
情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基
金托管人授權(quán)代表均未出席或主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決
權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)
的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響
基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他
事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)方可為有效。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止基金合同以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會(huì)
議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會(huì)議通知
規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表
決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代
表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行
召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未
出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄?
人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重
新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托
管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)
票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蛲泄苋司懿慌纱肀O(jiān)督計(jì)
票的，不影響計(jì)票效力。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之
日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起兩日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告。
如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證
書(shū)全文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
（三）基金合同的變更與終止
一、基金合同的變更
1、下列涉及到基金合同內(nèi)容變更的事項(xiàng)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）更換基金管理人；
（2）更換基金托管人；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（5）變更基金類(lèi)別；
（6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（7）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（8）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
2、除非法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定，對(duì)基金合同的變更應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案。
3、依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金合同的變更自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具
無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
4、除依本基金合同和依現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)基金合同的變更須基金
份額持有人大會(huì)決議通過(guò)和須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)以外的情形，經(jīng)基金管理人和基金
托管人同意可對(duì)基金合同進(jìn)行變更后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
二、基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金
托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（四）爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海分會(huì)，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有
約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地及投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容
應(yīng)以本基金合同正本為準(zhǔn)。
二十二、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
一、基金管理人
名稱(chēng)：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)交通銀行大樓二層
（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期21-22樓
法定代表人：張宏良
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)
組織形式：有限公司
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話(huà)：021-61055050
傳真：021-61055034
成立日期：2005年8月4日
注冊(cè)資本：2億元人民幣
二、基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦
理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政
府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行
卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清
算；各類(lèi)匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承
諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代
理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、
代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)
務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)
年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)
務(wù)；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話(huà)銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交
易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理
業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人
對(duì)基金的投資對(duì)象、基金財(cái)產(chǎn)的投資組合比例、基金財(cái)產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖
回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督
和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效六個(gè)月之后開(kāi)
始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人
通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋?
有義務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正。
2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金
托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)、是否按時(shí)將
分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶(hù)等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和
核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金
托管人未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致
基金財(cái)產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書(shū)面的方式要求基金
托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基
金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有
關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到
通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)
行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議
規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)
監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)保管
一、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)依法持有并安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的
正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，對(duì)所托管的基
金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的
分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
4、對(duì)于因基金投資、基金申（認(rèn)）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理
人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人
處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，
基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
二、募集資金的驗(yàn)證
基金募集期滿(mǎn)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行
驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管
人為基金開(kāi)立的基金托管專(zhuān)戶(hù)中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金財(cái)產(chǎn)接收?qǐng)?bào)
告。
三、基金的銀行賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管專(zhuān)戶(hù)，保管基金的
銀行存款。該基金托管專(zhuān)戶(hù)是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金
與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專(zhuān)用賬戶(hù)。該賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人的基金托管
專(zhuān)戶(hù)進(jìn)行。
基金托管專(zhuān)戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶(hù)；亦不得使用基金的任何
銀行賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管專(zhuān)戶(hù)的管理應(yīng)符合《銀行賬戶(hù)管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)人
民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》
以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
四、基金證券賬戶(hù)和證券交易資金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶(hù)；亦不得使用
本基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
/深圳分公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶(hù)，用于證券清算。
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉
及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)、使用的，除非法律法規(guī)另有規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守
上述關(guān)于賬戶(hù)開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定；法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
五、債券托管自營(yíng)賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人在中國(guó)外匯交易
中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)，由基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自營(yíng)賬戶(hù)，并由基金托管人負(fù)責(zé)基
金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)
向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備。
2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)和債券托管賬戶(hù)根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交易
中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽
訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽
訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副
本。
六、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)
業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫?
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券
不承擔(dān)責(zé)任。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅
失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
七、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時(shí)
將正本送達(dá)基金托管人處保管。
（四）資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
一、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)
算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總份額后的價(jià)值。本基金通過(guò)每日計(jì)算收益
并分配的方式，使基金份額凈值保持為人民幣1.00元。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《暫行規(guī)定》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信
息披露的基金日收益和基金七日年化收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)
核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、基金日收益
和最近一日的七日年化收益率并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管
理人公布基金日收益和基金七日年化收益率。
3、估值對(duì)象
基金依法持有的銀行存款、各類(lèi)有價(jià)證券和應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資等資產(chǎn)。
4、估值方法
（1）本基金目前投資工具的估值方法如下：
1）基金持有的銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息；
2）基金持有的回購(gòu)協(xié)議（封閉式回購(gòu)）以成本列示，按實(shí)際利率在實(shí)際持有
期間內(nèi)逐日計(jì)提利息，合同利率與實(shí)際利率差異較小的，也可采用合同利率計(jì)算確
定利息收入；
3）基金持有的附息債券、貼現(xiàn)券購(gòu)買(mǎi)時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交易費(fèi)用）
確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入；
4）基金持有的買(mǎi)斷式回購(gòu)以協(xié)議成本列示，所產(chǎn)生的利息在實(shí)際持有期間內(nèi)
逐日計(jì)提?；刭?gòu)期間對(duì)涉及的金融資產(chǎn)根據(jù)其資產(chǎn)的性質(zhì)進(jìn)行相應(yīng)的估值?；刭?gòu)期
滿(mǎn)時(shí)，若雙方都能履約，則按協(xié)議進(jìn)行交割。若融資業(yè)務(wù)到期無(wú)法履約，則繼續(xù)持
有現(xiàn)金資產(chǎn)，實(shí)際持有的相關(guān)資產(chǎn)按其性質(zhì)進(jìn)行估值；
5）基金持有的資產(chǎn)支持證券視同債券，購(gòu)買(mǎi)時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交易
費(fèi)用）確定初始成本，每日按攤余成本和實(shí)際利率計(jì)算確定利息收入。
（2）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
即使存在上述情況，管理人若采用上述1)-5)規(guī)定的方法為基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了估值，
仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ǎ?
（3）貨幣市場(chǎng)基金存續(xù)期間，基金管理人應(yīng)定期計(jì)算貨幣市場(chǎng)基金投資組合
攤余成本與其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)之間的偏離程度，并定期測(cè)試其他可參考公允
價(jià)值指標(biāo)確定方法的有效性。投資組合的攤余成本與其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)產(chǎn)生
重大偏離的（偏離度超過(guò)0.5%），應(yīng)按其他公允價(jià)值指標(biāo)對(duì)組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整差額確認(rèn)為"公允價(jià)值變動(dòng)損益"，并按其他公允價(jià)值指標(biāo)進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
如基金份額凈值恢復(fù)至1元，可恢復(fù)使用攤余成本法估算公允價(jià)值。
（4）如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的最新規(guī)定估值。
（5）采用本估值方法可能對(duì)基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)帶來(lái)的影響：適用影子定價(jià)法
對(duì)估值對(duì)象進(jìn)行調(diào)整時(shí)，調(diào)整差額于當(dāng)日計(jì)入基金資產(chǎn)凈值，基金資產(chǎn)凈值可能產(chǎn)
生相應(yīng)的波動(dòng)。
（6）如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方
法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，開(kāi)放式基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此，
就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成
一致的意見(jiàn)，基金管理人有權(quán)按照其對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
5、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
二、凈值差錯(cuò)處理
本基金采用四舍五入的方法，基金日收益保留至小數(shù)點(diǎn)后四位，基金七日收益
率保留至小數(shù)點(diǎn)后三位，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。當(dāng)基金的估值導(dǎo)致基金日
收益小數(shù)點(diǎn)后四位以?xún)?nèi)或基金七日收益率小數(shù)點(diǎn)后三位以?xún)?nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值
錯(cuò)誤?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。當(dāng)基金管理人確認(rèn)已經(jīng)發(fā)生估值錯(cuò)誤情形時(shí)，基金管理人應(yīng)立
即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不
應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
基金管理人計(jì)算的基金日收益和七日年化收益率已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公
告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支
付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，按照差錯(cuò)發(fā)生的具體情況，由
基金管理人與基金托管人各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍
不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金日收益和七日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基
金的損失，以及由此造成以后交易日基金日收益和七日年化收益率計(jì)算順延錯(cuò)誤而
引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交
易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤
的，由此造成的基金財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，相關(guān)各方
當(dāng)事人應(yīng)本著平等互利的原則重新協(xié)商確定處理原則。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金日收益和七日年化收益率與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不
一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一
致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，如基金管理人凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成的
損失以及因該交易日基金日收益和七日年化收益率計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基
金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，但有權(quán)向相關(guān)責(zé)任方追償。
三、基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬
方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查
明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
四、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5日內(nèi)完成。
在本基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人
不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)
告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)
年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表蓋章后，以加密傳真方式或雙方商定
的其他方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5日內(nèi)立即進(jìn)行復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)
報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后10日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)
核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；?
金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收
到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，
發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行
調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理
人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章
或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)
或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基
金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有
人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編
制和保管。
六、爭(zhēng)議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友
好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)提交爭(zhēng)議時(shí)該會(huì)當(dāng)時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方
均具有約束力，仲裁費(fèi)用按仲裁裁決決定。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人
的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（五）托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金
托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金
管理人；
（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（六）根據(jù)《基金法》、《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金提前支取定期存款有關(guān)問(wèn)題的通
知》等法律法規(guī)的規(guī)定，本基金管理人和基金托管人于2006年7月簽訂了《關(guān)于貨
幣市場(chǎng)基金提前支取定期存款有關(guān)問(wèn)題的協(xié)議》，作為托管協(xié)議的補(bǔ)充。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份
額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、每次交易結(jié)束后，投資者可在T+2個(gè)工作日后通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)和打
印確認(rèn)單。
2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質(zhì)對(duì)賬單，需要訂閱或取消的客戶(hù)
可與本基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心（400-700-5000，021-61055000）聯(lián)系。
（二）網(wǎng)上直銷(xiāo)服務(wù)
本基金管理人已開(kāi)通基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)，個(gè)人投資人可以直接通過(guò)本基金管理
人網(wǎng)站的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)辦理開(kāi)戶(hù)和本基金的贖回、定期定額投資和轉(zhuǎn)換等業(yè)
務(wù)。通過(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)辦理本基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)的個(gè)人投資者將享受轉(zhuǎn)換費(fèi)中相
應(yīng)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率的優(yōu)惠，其他費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)不變。具體優(yōu)惠費(fèi)率請(qǐng)參見(jiàn)公司網(wǎng)站列示的
網(wǎng)上直銷(xiāo)定期定額投資及轉(zhuǎn)換費(fèi)率表或相關(guān)公告。本公司基金網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)已開(kāi)通
的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站。
在條件成熟的時(shí)候，本基金管理人將根據(jù)基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r，
適時(shí)調(diào)整可用于基金網(wǎng)上直銷(xiāo)交易平臺(tái)的銀行卡種類(lèi)，敬請(qǐng)個(gè)人投資者留意相關(guān)公
告。
（三）信息咨詢(xún)、查詢(xún)服務(wù)
投資者如果想查詢(xún)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等交易情況、分紅方式狀態(tài)、基金賬戶(hù)余
額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，請(qǐng)撥打本基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（400-700-5000，
021-61055000）或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）進(jìn)行咨詢(xún)、查詢(xún)。
本基金管理人為投資者預(yù)設(shè)基金查詢(xún)密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢(xún)密碼為投資者開(kāi)戶(hù)
證件號(hào)碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足。基金查詢(xún)密碼用于投
資者通過(guò)客戶(hù)服務(wù)電話(huà)查詢(xún)基金賬戶(hù)下的賬戶(hù)和交易信息。投資者請(qǐng)?jiān)谄渲獣曰?
賬號(hào)或收到賬戶(hù)通知書(shū)后，及時(shí)撥打本基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)修改基金查詢(xún)密
碼。
投資者可以撥打本基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)投訴直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。
（四）定期定額投資計(jì)劃和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
本基金已開(kāi)通定期定額投資計(jì)劃和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實(shí)施方法請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
服務(wù)聯(lián)系方式：
本基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址：www.fund001.com
電子信箱：services@jysld.com
投資者也可登錄本基金管理人網(wǎng)站，直接提出有關(guān)本基金的問(wèn)題和建議。
（五）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
二十四、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
基金披露的其他重要事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金(更新)招募說(shuō)明書(shū)(2024年第2號(hào)) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-21
2 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（A類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第2號(hào)) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-21
3 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（B類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第2號(hào)) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-21
4 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第2號(hào)) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-21
5 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金（D類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要更新(2024年第2號(hào)) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-06-21
6 交銀施羅德基金管理有限公司旗下全部基金2024年第二季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-07-18
7 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-07-18
8 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于增加國(guó)聯(lián)證券股份有限公司為旗下基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-12
9 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)離任及代任董事長(zhǎng)（法定代表人）的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-17
10 交銀施羅德基金管理有限公司旗下全部基金2024年中期報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-30
11 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2024年中期報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-08-30
12 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金于2024年“中秋”假期前調(diào)整大額申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-09-11
13 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金于2024年“國(guó)慶節(jié)”假期前調(diào)整大額申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-09-26
14 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于董事長(zhǎng)（法定代表人）任職的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-10-25
15 交銀施羅德基金管理有限公司高級(jí)管理人員任職公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-10-25
16 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-10-25
17 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金調(diào)整C類(lèi)和D類(lèi)基金份額非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大額申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-11-27
18 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2024-12-03
19 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-01-21
20 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-01-21
21 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金于2025年“春節(jié)”假期前調(diào)整非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大額申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-01-24
22 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2024年年度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-03-28
23 交銀施羅德基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司交易及傭金支付情況公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-03-31
24 交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-04-21
25 交銀施羅德基金管理有限公司關(guān)于交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金調(diào)整非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)大額申購(gòu)（轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒體及公司網(wǎng)站 2025-04-23
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)存放在基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間
查閱；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)
投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證文本的
內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.fund001.com)查閱和下載招募
說(shuō)明書(shū)。
二十六、備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，在辦公時(shí)間可供免費(fèi)查閱。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金募集的文件；
（二）《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》；
（三）《交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（六）關(guān)于募集交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)。
交銀施羅德貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新).pdf