華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產品資料概要更新
華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年6月25日
送出日期：2025年6月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產品概況
基金簡稱 恒生科技 基金代碼 513130
基金管理人 華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中國建設銀行股份有限公司
境外投資顧問 - 境外托管人 摩根大通銀行 JPMorgan Chase Bank, National Association
基金合同生效日 2021年5月24日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2021年6月1日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經理 何琦 開始擔任本基金基金經理的日期 2021年5月24日
證券從業(yè)日期 2008年11月24日
基金經理 柳軍 開始擔任本基金基金經理的日期 2021年5月24日
證券從業(yè)日期 2001年5月25日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標與投資策略
投資目標 本基金主要通過投資于標的ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金以標的ETF基金份額為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于其他資產。 針對境內市場，本基金的投資范圍包括境內具有良好流動性的金融工具，包括銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 境外市場投資工具包括：標的ETF基金份額、標的指數(shù)成份股及備選成份股、非成份股的港股（包括港股通標的股票）、遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。 其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內機構投資者（QDII）境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 本基金可以進行境外證券借貸交易。 本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。 本基金的標的ETF指由南方東英資產管理有限公司管理的，并于香港聯(lián)合交易所上市的南方東英恒生科技指數(shù)ETF。本基金的標的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
主要投資策略 1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、金融衍生品投資策略；4、融資及轉融通證券出借業(yè)務；
業(yè)績比較基準 恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）
風險收益特征 本基金標的ETF為股票指數(shù)基金，因此本基金的預期風險和預期收益高于貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金主要投資于標的ETF，緊密跟蹤指數(shù)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 本基金主要投資于香港證券市場上市的ETF產品。除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港證券市場投資所面臨的特別投資風險。
注：詳見《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》第十二
部分“基金的投資”。
(二) 投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：截止日期2025年3月31日。本基金區(qū)域配置圖僅指全球投資分布情況。
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、 投資本基金涉及的費用
(一) 基金銷售相關費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費 （前收費） - - 投資者在申購基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
贖回費 - - 投資者在贖回基
金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
(二) 基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.2% 基金管理人、銷售機構和投資顧問機構
托管費 0.05% 基金托管人
審計費用 120,000.00元 會計師事務所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 詳見招募說明書的基金費用與稅收章節(jié) 相關服務機構
注：1.本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
2.審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額
以基金定期報告披露為準。
(三) 基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.26%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、 風險揭示與重要提示
(一) 風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的風險包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、
基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、指數(shù)編制機構停止服
務的風險、成份股停牌的風險、標的指數(shù)變更的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考IOPV
決策和IOPV計算錯誤的風險、退市風險、投資者申購和贖回失敗的風險、第三方機構服務的風險、管理風
險與操作風險、技術風險、流動性風險、不可抗力等等。本基金為主要投資于香港市場上市的ETF產品，
需要承擔匯率風險、海外市場風險、投資于標的ETF的風險、引入境外托管人的風險等本基金特別的風險。
本基金為境內募集和上市交易、通過主要投資于標的ETF來實現(xiàn)投資目標的交易型開放式指數(shù)基金，投資
運作主要涉及到香港證券市場，屬于創(chuàng)新基金品種，香港聯(lián)合交易所上市的基金、股票的交易規(guī)則、業(yè)務
規(guī)則和市場慣例與內地有較大差異，從而導致本基金的運作可能受到影響而帶來特有的風險，由此帶來的
風險包括但不限于：
（1）海外市場風險（2）股價波動較大的風險（3）匯率風險（4）交收制度帶來的基金流動性風險（5）香
港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險（6）投資于標的ETF的風險（7）引入境外托管人的風
險
(二) 重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
本基金的爭議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機構和仲裁地點詳見基金合同的具體約定。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見華泰柏瑞基金官方網(wǎng)站［www.huatai-pb.com］［客服電話：400-888-0001］
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金合同》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》、
《華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）招募說明書》
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構及聯(lián)系方式
其他重要資料
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