易方達(dá)恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達(dá)恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月15日
送出日期：2025年5月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
易方達(dá)恒生科技ETF
基金簡(jiǎn)稱 基金代碼 513010
（QDII）
易方達(dá)基金管理有限公
基金管理人 基金托管人 招商銀行股份有限公司
司
香港上海匯豐銀行有限
公司
無(wú)
境外投資顧問(wèn) 境外托管人 The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
上市交易所及上上海證券交易所
基金合同生效日 2021-05-18
市日期 2021-05-25
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2022-12-02
基金經(jīng)理的日期
張湛
證券從業(yè)日期 2009-11-18
基金經(jīng)理
開(kāi)始擔(dān)任本基金
2025-04-11
基金經(jīng)理的日期
劉依姍
證券從業(yè)日期 2017-09-18
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 港股科技
擴(kuò)位證券簡(jiǎn)稱 恒生科技ETF易方達(dá)
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終
止，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
其他： 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)
等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起
十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、
轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月
內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召
開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基
金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署
雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤
同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金、依法發(fā)行上市的其他股票、債券、銀行存
款、貨幣市場(chǎng)工具、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、
期貨等金融衍生產(chǎn)品和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。其中，在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資
者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)
投資范圍 行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可
以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金
資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限
制的情形除外。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生科技指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。
本基金主要通過(guò)投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、跟蹤同一標(biāo)的
指數(shù)的股指期貨等金融衍生品實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)將日
均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在3%以
內(nèi)。本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成
及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的
變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指
主要投資策略 數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)
投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
此外，本基金將以降低跟蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流動(dòng)
性和收益性，適當(dāng)參與債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資。為進(jìn)行流動(dòng)性管
理、應(yīng)付贖回、降低跟蹤誤差以及提高投資效率，本基金可投資于金
融衍生品，如跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的股指期貨、與標(biāo)的指數(shù)成份股、備
選成份股等相關(guān)的衍生工具等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 恒生科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。此外，
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金主要投資于香港等境外市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基
金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)以及香
港等境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀《招募說(shuō)明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
注：餅狀圖的扇區(qū)占比為本基金在每個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占本基
金在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資之和的比重；右側(cè)數(shù)值為本基金在每
個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)凈值比例。
(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
1、投資人在申購(gòu)或贖回時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.5%的標(biāo)準(zhǔn)向投資人收取傭金
其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。2、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際
收取為準(zhǔn)。
（二） 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 年費(fèi)率0.20% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 年費(fèi)率0.05% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 年費(fèi)用金額56,000.00元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 年費(fèi)用金額120,000.00元 規(guī)定披露報(bào)刊
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的基金費(fèi)用與稅收
其他費(fèi)用
章節(jié)。
注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三） 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.26%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)
凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次
基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金的投資運(yùn)作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)包括本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等，其中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）投資境外市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
包括境外地區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、引入境外托管
人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等；（2）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)。包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)成份股主要集中于科技行業(yè)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編
制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、
跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等；（3）ETF運(yùn)作特有風(fēng)
險(xiǎn)。包括基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的
風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、贖
回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第
三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；（4）本基金投資特定品種或采用特定投資方式的特有
風(fēng)險(xiǎn)。包括投資于期貨、期權(quán)、外匯遠(yuǎn)期合約等衍生品、資產(chǎn)支持證券等特定品種的特有風(fēng)
險(xiǎn)，參與證券借貸/正回購(gòu)/逆回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，以及金融模型風(fēng)險(xiǎn)；（5）終止清盤的風(fēng)險(xiǎn)。本基
金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書的約定，投資本基金可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募
說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
投資者投資于本基金前請(qǐng)認(rèn)真閱讀證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于ETF的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則及其不時(shí)的更新，確保具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)、清楚了解相關(guān)規(guī)則流程后方可參與本基金的申
購(gòu)、贖回及交易。投資者一旦申購(gòu)或贖回本基金，即表示對(duì)基金申購(gòu)和贖回所涉及的登記方
式以及申購(gòu)贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式及業(yè)務(wù)規(guī)則已經(jīng)認(rèn)
可。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信
用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低
收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)
解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的最終將通過(guò)仲裁方式處理，詳見(jiàn)《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達(dá)恒生科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf