廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的
招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
時(shí)間：二〇二五年五月
【重要提示】
本基金于2012年8月6日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2012]1046號(hào)文核準(zhǔn)。本基金基金合
同于2012年9月20日生效。
本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本
基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)
施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場(chǎng)基金。因本基金的固定收益類(lèi)資產(chǎn)主要投資于信用債和可轉(zhuǎn)債，信用債市場(chǎng)和可
轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的波動(dòng)對(duì)基金份額凈值影響較大。相對(duì)于普通的債券型基金，本基金可能面臨相對(duì)
較高的信用風(fēng)險(xiǎn)和凈值波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金份額分為A類(lèi)、C類(lèi)及E類(lèi)，A類(lèi)基金份額收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)；C類(lèi)及E類(lèi)基
金份額不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料
概要。
本次更新的招募說(shuō)明書(shū)主要對(duì)基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、凈
值表現(xiàn)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)等信息進(jìn)行修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年5月6日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
第一部分緒言...................................................1
第二部分釋義...................................................2
第三部分基金管理人.............................................9
第四部分基金托管人............................................17
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................19
第六部分基金的募集............................................21
第七部分基金合同的生效........................................22
第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換............................23
第九部分基金的投資............................................35
第十部分基金的業(yè)績(jī)............................................47
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................54
第十二部分基金資產(chǎn)的估值......................................55
第十三部分基金的收益與分配....................................59
第十四部分基金費(fèi)用與稅收......................................61
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)....................................64
第十六部分基金的信息披露......................................65
第十七部分側(cè)袋機(jī)制............................................71
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................73
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................79
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................81
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................95
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................106
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...................................108
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.........................111
第二十五部分備查文件.........................................112
第一部分緒言
《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”或
“本招募說(shuō)明書(shū)”）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作管理辦法》”)、《證券投
資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售管理辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）以及《廣發(fā)雙債添利
債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”或“本基金”）是根據(jù)本
招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提
供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法
律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
基金或本基金：指廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金；
招募說(shuō)明書(shū)：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說(shuō)
明書(shū)》及更新；
基金合同：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合
同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
托管協(xié)議：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金托管協(xié)
議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總
局；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代
表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議通過(guò)，自2013
年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次
會(huì)議修改的《中華人民共和國(guó)證券投資基金
法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6
月1日實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8
月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披
露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂；
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂；
元：指人民幣元；
基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司；
基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)
登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立
并保管基金份額持有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接
受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理本基
金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
基金合同當(dāng)事人：受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托
管人和基金份額持有人；
投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資者；
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投
資于證券投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部
門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證
券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體
或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中
國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外
的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人大會(huì)：指按照基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開(kāi)并
由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表
決的會(huì)議；
基金募集期：指基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明，并經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)
售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；
基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集
金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法
規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金
法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)的書(shū)面確認(rèn)之日；
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常
交易日；
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)
定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
申購(gòu)：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)
購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；
贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持
有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人
購(gòu)回本基金基金份額的行為；
巨額贖回：在單個(gè)開(kāi)放日，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)
（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份
額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一日本基金
總份額的10%時(shí)的情形；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有的基金管理人管理的某一基金
的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金的基金份額的行為；
基金份額類(lèi)別:本基金將基金份額分為A類(lèi)、C類(lèi)和E類(lèi)三種
不同的類(lèi)別。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A類(lèi)基金份
額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而不計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)；在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)及E類(lèi)基金份額
時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，而是從該類(lèi)別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
定期定額投資計(jì)劃：投資者通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于
每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自
動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基
金的基金份額從一個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管到另一銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)的行為；
指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向
基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等
指令；
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他
條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并接受基金管理
人委托，代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其
他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷(xiāo)中心及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全
國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人
網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其
持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；
交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)
該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余
情況的賬戶；
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作
日；
T日：指投資者向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)、贖回或其他業(yè)
務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日，n指
自然數(shù)；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)
證券價(jià)差、銀行存款利息以及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金
財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金份額凈值指以計(jì)算日各類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值除
以計(jì)算日該類(lèi)基金份額余額所得的單位基金
份額的價(jià)值；
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法
規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)
章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)
的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
流動(dòng)性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)
發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約
無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
貨幣市場(chǎng)工具：現(xiàn)金；一年以?xún)?nèi)(含一年)的銀行定期存款、大
額存單；剩余期限在三百九十七天以?xún)?nèi)(含三
百九十七天)的債券；期限在一年以?xún)?nèi)(含一
年)的債券回購(gòu)；期限在一年以?xún)?nèi)(含一年)的
中央銀行票據(jù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具；
側(cè)袋機(jī)制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶
分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于
有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)
待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶，專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為
側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn)包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；
（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
不可抗力：指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免的事件
和因素。
基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
4、法定代表人：葛長(zhǎng)偉
5、設(shè)立時(shí)間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍
8、注冊(cè)資本：14,097.8萬(wàn)元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng) 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
葛長(zhǎng)偉先生：董事長(zhǎng)，學(xué)士，曾在安徽省人大財(cái)經(jīng)委、安徽省財(cái)政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計(jì)委、中國(guó)神華集團(tuán)運(yùn)銷(xiāo)公司、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委、廣東省發(fā)展和改革委員會(huì)、中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券
股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總
監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任
公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營(yíng)部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理
有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會(huì)
主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限
公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問(wèn)學(xué)院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公
司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級(jí)工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長(zhǎng)，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事長(zhǎng)。曾任武漢郵電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公
司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服
務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事，兼任香江集
團(tuán)有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)，深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長(zhǎng)，兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長(zhǎng)。曾任珠海證券、
珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來(lái)發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券
營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)
展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢(xún)有限公司董事長(zhǎng)，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，廣州基金國(guó)際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)，黑龍江國(guó)中
水務(wù)股份有限公司董事長(zhǎng)。
羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司荊襄支公司經(jīng)理，長(zhǎng)江保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，
中國(guó)人民保險(xiǎn)公司湖北省分公司國(guó)際保險(xiǎn)部黨組書(shū)記、總經(jīng)理，中國(guó)人民保險(xiǎn)公司漢口分公司
黨委書(shū)記、總經(jīng)理，太平保險(xiǎn)有限公司市場(chǎng)部總經(jīng)理，中國(guó)太平保險(xiǎn)有限公司湖北分公司黨委
書(shū)記、總經(jīng)理，中國(guó)太平保險(xiǎn)有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，陽(yáng)光財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股
份有限公司總裁、陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)執(zhí)行委員會(huì)委員，中華聯(lián)合財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理、董
事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中華聯(lián)合保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師
事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、
法律系副主任、法學(xué)院副院長(zhǎng)、法學(xué)院教授，寧波大學(xué)法學(xué)院教授。
姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國(guó)際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融
控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長(zhǎng)、工商管理碩士（MBA）教
育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員。
2、監(jiān)事會(huì)成員
孔偉英女士：監(jiān)事會(huì)主席，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營(yíng)保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營(yíng)銷(xiāo)管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部總經(jīng)理助理，營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司董事會(huì)主席、廣州投資顧問(wèn)學(xué)
院管理有限公司董事。曾在財(cái)政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長(zhǎng)。曾任上海榮臣集
團(tuán)市場(chǎng)部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，
易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級(jí)工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)培訓(xùn)中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)及處長(zhǎng)，私募基金監(jiān)管部處長(zhǎng)。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國(guó)銀河證券、中國(guó)人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長(zhǎng)盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價(jià)值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機(jī)
構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長(zhǎng)投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國(guó)人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長(zhǎng)。曾在美國(guó)Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專(zhuān)戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項(xiàng)軍先生：督察長(zhǎng)，學(xué)士。曾在中國(guó)工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬(wàn)融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理
財(cái)部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
代宇女士，金融學(xué)碩士，持有中國(guó)證券投資基金業(yè)從業(yè)證書(shū)。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司
債券投資部副總經(jīng)理、廣發(fā)集利一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年8月21
日起任職)、廣發(fā)聚利債券型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2014年8月5日起任職)、廣發(fā)
雙債添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月27日起任職)、廣發(fā)匯富一年定期開(kāi)放
債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年2月13日起任職)、廣發(fā)匯譽(yù)3個(gè)月定期開(kāi)放債券型
發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年6月20日起任職)、廣發(fā)景富純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理(自2019年10月24日起任職)、廣發(fā)景裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自
2025年1月3日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部研究員、投資經(jīng)理、固定收
益部副總經(jīng)理，廣發(fā)聚利債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2011年8月5日至2014年8月4
日)、廣發(fā)聚鑫債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年6月5日至2015年7月24日)、廣發(fā)
新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年12月13日至2018年1月11日)、
廣發(fā)安心回報(bào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月14日至2018年1月12日)、廣發(fā)
聚惠靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年4月15日至2018年3月14日)、廣發(fā)
匯瑞一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年11月28日至2018年6月12日)、
廣發(fā)安澤回報(bào)純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年2月8日至2018年10月29日)、
廣發(fā)量化穩(wěn)健混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、廣發(fā)
安瑞回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年7月26日至2019年1月18日)、
廣發(fā)匯祥一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年6月27日至2019年1月18
日)、廣發(fā)安泰回報(bào)混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月14日至2019年1月22日)、
廣發(fā)安祥回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年8月19日至2019年1月22
日)、廣發(fā)匯瑞3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年6月13日至
2019年4月10日)、廣發(fā)安澤短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年10月30日至2019
年4月10日)、廣發(fā)集豐債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年11月9日至2019年10月
29日)、廣發(fā)上證10年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年3月26日
至2019年10月29日)、廣發(fā)景安純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月20日至
2020年7月9日)、廣發(fā)匯平一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年1月6日
至2020年9月29日)、廣發(fā)景輝純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年12月4日至
2021年10月25日)、廣發(fā)政策性金融債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年8月14日至
2021年12月10日)、廣發(fā)成長(zhǎng)優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年2月17
日至2022年6月2日)、廣發(fā)景秀純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年3月21日至
2022年7月11日)、廣發(fā)匯吉3個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年
4月10日至2022年8月23日)、廣發(fā)景利純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年7月
24日至2022年8月23日)、廣發(fā)匯陽(yáng)三個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自
2019年11月21日至2022年8月23日)、廣發(fā)匯安18個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金
經(jīng)理(自2017年3月31日至2023年6月20日)、廣發(fā)聚財(cái)信用債券型證券投資基金基金經(jīng)理
(自2012年3月13日至2024年2月22日)。
歷任基金經(jīng)理：譚昌杰，任職時(shí)間為2012年9月20日至2015年5月27日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)如下：
基金管理人固定收益投資決策委員會(huì)由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女
士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)
理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀
策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士
擔(dān)任固定收益投資決策委員會(huì)主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度、中期和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾：
（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的
投資。
2、基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)
部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制
環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金投資管理制度、基金績(jī)效評(píng)估
考核制度、集中交易制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、
危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要
職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說(shuō)明。
根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：
1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各
業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承
擔(dān)各自職責(zé)。
2、建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位
之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門(mén)及崗位對(duì)前一部門(mén)及崗位負(fù)有監(jiān)督
的責(zé)任。
3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門(mén)對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門(mén)屬于內(nèi)核部門(mén)，獨(dú)立于其他部門(mén)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會(huì)及督察長(zhǎng)為核心，對(duì)公司所有經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)
控防線。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
二、基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀
行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有
碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱(chēng)。為給客戶提供專(zhuān)業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)
展托管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類(lèi)機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)類(lèi)
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù)，為各類(lèi)客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國(guó)銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類(lèi)型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先
后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
則的無(wú)保留意見(jiàn)的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，
能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統(tǒng)（僅限個(gè)人客戶）和直銷(xiāo)中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）
銷(xiāo)售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過(guò)本公司客服電話進(jìn)行銷(xiāo)售相關(guān)事宜的問(wèn)詢(xún)、基金的投資咨詢(xún)及投訴等。
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請(qǐng)遵循各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2603-2622室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號(hào)周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單
元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)
售管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2012年8月6日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
許可[2012]1046號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金為契約型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2012年8月20日至2012年9月14日進(jìn)行發(fā)售。本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)
定的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)
證券投資基金的其他投資者。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同已于2012年9月20日生效，自該日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
第八部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
1、本公司直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)；
2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：經(jīng)本公司委托，具有銷(xiāo)售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
（詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)第五部分）
二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日為基金合同生效后證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或
贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開(kāi)放日辦理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間另行公
告。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開(kāi)
放日的申請(qǐng)，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的
價(jià)格。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于申購(gòu)或贖回開(kāi)始前2日在
至少一種指定媒介上公告。
三、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)每個(gè)基金賬戶或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)，每個(gè)基金賬戶首次最低申購(gòu)金
額為1元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）；投資人追加申購(gòu)時(shí)最低申購(gòu)限額及投資金額級(jí)差詳見(jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)點(diǎn)公告。各基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)
遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
2、基金份額持有人在各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額調(diào)整為1份,投資
者當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
有權(quán)將全部剩余份額自動(dòng)贖回。各基金代理銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理
上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
進(jìn)行前述調(diào)整必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)
等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需
要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
四、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對(duì)該基金份額
持有人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時(shí)，申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）確認(rèn)日期在先的基金份額
先贖回，申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
結(jié)束后不得撤銷(xiāo)；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。基金管理人必須
在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
五、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金投資者須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申
請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金，須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。
投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)基金投資者申購(gòu)、贖
回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。投資者可以向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢(xún)申購(gòu)與贖回的成交情況。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)款項(xiàng)將退
回投資者賬戶。
投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，
贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀
行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
六、申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、申購(gòu)費(fèi)率
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心申購(gòu)的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶（特定投資者）范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠以基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。本基金
A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基金申購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)及E類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金對(duì)A
類(lèi)基金份額的申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別
計(jì)算。
通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
A類(lèi)基金份額
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.12%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.04%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
其他投資者申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
A類(lèi)基金份額
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況對(duì)申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（2）本基金A類(lèi)份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注
冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率
本基金A類(lèi)基金份額在贖回時(shí)收取基金贖回費(fèi)用；本基金對(duì)持有期限少于30日的C類(lèi)基
金份額的贖回收取贖回費(fèi)用，對(duì)持有期限不少于30日的C類(lèi)基金份額的贖回不收取贖回費(fèi)
用；對(duì)持有期限少于7日的E類(lèi)基金份額的贖回收取贖回費(fèi)用，對(duì)持有期限不少于7日的E
類(lèi)基金份額的贖回不收取贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有時(shí)間的增加而遞減，具體
費(fèi)率如下：
A類(lèi)基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
7天≤Y＜30天 0.10%
Y≥30天 0%
C類(lèi)基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
7天≤ Y＜30天 0.10%
Y≥30天 0%
E類(lèi)基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0%
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。本基金對(duì)A類(lèi)基金份額持有
期限少于7天的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)A類(lèi)基金份額持有期
限超過(guò)7天（含）的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用
于支付市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)等。對(duì)C類(lèi)及E類(lèi)基金份額所收取的贖回費(fèi)全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定
期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管
理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算：
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用（若有）后，以申請(qǐng)當(dāng)日（即
T日）基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此
誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
（1）若投資者選擇A類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資10,000元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日
A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=10,000/(1+0.12%)=9,988.01元
申購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,988.01=11.99元
申購(gòu)份額=9,988.01/1.0500=9,512.39份
即：投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.12%，假設(shè)申
購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,512.39份基金份額。
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)
日A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元
申購(gòu)費(fèi)用=10,000-9,970.09=29.91元
申購(gòu)份額=9,970.09/1.0500=9,495.32份
即：投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)申購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申
購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,495.32份基金份額。
（2）若投資者選擇C類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值
為1.0500元，則可得到9,523.81份基金份額。
（3）若投資者選擇E類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的E類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日E類(lèi)基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的E類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日E類(lèi)基金份額凈值
為1.0500元，則可得到9,523.81份基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日（即T日）
基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍
五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)
產(chǎn)所有。計(jì)算公式：
贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回10萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.10%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.10%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬(wàn)份A類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
例：某投資者贖回10萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.10%，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.10%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬(wàn)份C類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
例：某投資者贖回10萬(wàn)份E類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0，假
設(shè)贖回當(dāng)日E類(lèi)基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0＝0元
凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元
即：投資者贖回10萬(wàn)份E類(lèi)基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日E類(lèi)基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和E類(lèi)基金份額將分別計(jì)算
基金份額凈值。計(jì)算公式為:
計(jì)算日某類(lèi)基金份額凈值＝計(jì)算日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類(lèi)基金份額
余額總數(shù)
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第
五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為
基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，
贖回金額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
八、申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間
之前可以撤銷(xiāo)。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理
注冊(cè)登記手續(xù)。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理
相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)；
（6）接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)
50%或者變相規(guī)避50%集中度時(shí)；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
除發(fā)生上述第（5）、（6）項(xiàng)情形外，基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。
在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請(qǐng)或者延緩
支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。除非發(fā)生巨額贖回，已
接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
4、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)依法公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日，在至少一種指定媒介，
刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回
的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停
公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)
束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日
的基金份額凈值。
十、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過(guò)上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖
回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資
者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖
回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該基
金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲
受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下
一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份
額20%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過(guò)該比例以上的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦
理（基金份額持有人可在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷(xiāo)），對(duì)該單個(gè)基金
份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)按前述條款處理。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定
的其他方式，在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含2個(gè)開(kāi)放日）發(fā)生巨額贖回，
如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒介上公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。本基金不同基金份額
類(lèi)別之間暫不允許進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換。
十二、轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十三、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公
告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。
十四、基金的非交易過(guò)戶
1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情
況下的非交易過(guò)戶。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
2、符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
十五、基金的凍結(jié)與質(zhì)押
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并
凍結(jié)。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、保持較高流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資管理，追求基金資產(chǎn)
的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，力爭(zhēng)為基金份額持有人提供高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣
市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定。
本基金所投資的固定收益類(lèi)金融工具，具體包括信用債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購(gòu)和銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
投資的其他固定收益類(lèi)資產(chǎn)。
本基金所指信用債券具體包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府債、短期融
資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國(guó)家信用的固定收益類(lèi)金融工具。
本基金不從二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入股票或權(quán)證，也不參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、股票增發(fā)，持有的
因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證和因投資分離交易可轉(zhuǎn)債所形成
的權(quán)證將在其可交易之日起的90個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。
本基金對(duì)固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于信用債和可轉(zhuǎn)債的
比例合計(jì)不低于固定收益類(lèi)資產(chǎn)的80%?，F(xiàn)金和到期日不超過(guò)一年的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
三、投資理念
本基金秉承價(jià)值投資的理念，根據(jù)可轉(zhuǎn)債、信用債不同的債券特性進(jìn)行靈活配置，主動(dòng)
管理，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
四、投資策略
1、大類(lèi)資產(chǎn)配置策略
本基金通過(guò)深入研究利率走勢(shì)、收益率曲線變化趨勢(shì)和信用風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并結(jié)合各大
類(lèi)資產(chǎn)的估值水平和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在符合相應(yīng)投資比例規(guī)定的前提下，決定各類(lèi)資產(chǎn)的配
置比例。
2、固定收益類(lèi)資產(chǎn)投資策略
本基金將采用“自上而下”的債券資產(chǎn)配置和“自下而上”的個(gè)券精選相結(jié)合的固定收
益類(lèi)資產(chǎn)投資策略。從整體上來(lái)看，固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資策略主要可以分為以下三個(gè)層次：
確定組合的久期和組合的利率期限結(jié)構(gòu)；進(jìn)行組合資產(chǎn)的類(lèi)屬配置和個(gè)券選擇；根據(jù)相關(guān)影
響因素的變化情況，對(duì)投資組合進(jìn)行及時(shí)動(dòng)態(tài)的調(diào)整。
（1）利率策略
本基金通過(guò)對(duì)GDP、CPI、國(guó)際收支等國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)進(jìn)行深入研究，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財(cái)政政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，結(jié)合
債券市場(chǎng)資金供求狀況變化趨勢(shì)及結(jié)構(gòu)，對(duì)市場(chǎng)利率水平和收益率曲線斜度未來(lái)的變化趨勢(shì)
做出預(yù)測(cè)和判斷。
（2）類(lèi)屬配置策略
類(lèi)屬配置主要包括資產(chǎn)類(lèi)別選擇、各類(lèi)資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對(duì)組合的管理。本基金主要
通過(guò)情景分析和歷史預(yù)測(cè)相結(jié)合的方法，“自上而下”的在債券一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，銀行間
市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)，公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、國(guó)債、金融債、短期融資券等資產(chǎn)類(lèi)別之間
進(jìn)行類(lèi)屬配置，進(jìn)而確定具有最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。
（3）信用債投資策略
信用債是本基金主要投資對(duì)象之一，包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府
債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國(guó)家信用的固定收益類(lèi)
金融工具，因此，信用債投資策略是本基金固定收益類(lèi)資產(chǎn)投資策略的重要組成部分。
信用債市場(chǎng)整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會(huì)對(duì)信用債個(gè)
券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)家政策、行業(yè)景氣度
和債券市場(chǎng)的供求狀況等多個(gè)方面考量信用利差的整體變化趨勢(shì)；另一方面，本基金還將以
內(nèi)部信用評(píng)級(jí)為主、外部信用評(píng)級(jí)為輔，即采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評(píng)級(jí)制度，研究債券
發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企業(yè)主體債的實(shí)際信用狀況。具體而言，本基金的信用債投
資策略主要包括信用利差曲線配置、信用債供求分析策略、信用債精選和信用債調(diào)整四個(gè)方
面。
1）信用利差曲線配置
信用利差曲線的走勢(shì)能夠直接影響相應(yīng)債券品種的信用利差收益率。因此，我們將基于
信用利差曲線的變化進(jìn)行相應(yīng)的信用債配置操作。首先，本基金內(nèi)部的債券研究員將研究和
分析經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)家政策、行業(yè)景氣度、信用債市場(chǎng)供求、信用債市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、信用債品種的
流動(dòng)性以及相關(guān)市場(chǎng)等因素變化對(duì)信用利差曲線的影響；然后，本基金將綜合參考外部權(quán)威、
專(zhuān)業(yè)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的研究成果，預(yù)判信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì)；最后，在此基礎(chǔ)上，
本基金確定信用債總的配置比例及其分行業(yè)投資比例。
2）信用債供求分析策略
目前，我國(guó)的信用債市場(chǎng)尚未完全統(tǒng)一，主要體現(xiàn)為大部分信用債不能在主要的債券市
場(chǎng)上同時(shí)流通，部分債券投資機(jī)構(gòu)也不能同時(shí)參與到多個(gè)市場(chǎng)中去，同時(shí)，信用債的發(fā)行規(guī)
模和頻率具有不確定性，而主要機(jī)構(gòu)的債券投資需求又會(huì)受到信貸額度、保費(fèi)增長(zhǎng)等因素的
影響。因此，整體而言，我國(guó)信用債的供求在不同市場(chǎng)、不同品種上會(huì)出現(xiàn)短期的結(jié)構(gòu)性失
衡，而這種失衡會(huì)引起信用債收益率偏離合理值。在目前國(guó)內(nèi)信用債市場(chǎng)分割的情況下，本
基金將緊密跟蹤信用債供求關(guān)系的變動(dòng)，并根據(jù)失衡的方向和程度調(diào)節(jié)信用債的配置比例和
結(jié)構(gòu)，力求獲得較高的投資收益。
3）信用債精選
本基金將借助公司內(nèi)部的行業(yè)及公司研究員的專(zhuān)業(yè)研究能力，并綜合參考外部權(quán)威、專(zhuān)
業(yè)研究機(jī)構(gòu)的研究成果，對(duì)發(fā)債主體企業(yè)進(jìn)行深入的基本面分析，并結(jié)合債券的發(fā)行條款，
以確定信用債的實(shí)際信用風(fēng)險(xiǎn)狀況及其信用利差水平，挖掘并投資于信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低、信
用利差收益相對(duì)較大的優(yōu)質(zhì)品種。具體的分析內(nèi)容及指標(biāo)包括但不限于債券發(fā)行人所處行業(yè)
發(fā)展前景、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)市場(chǎng)地位、財(cái)務(wù)狀況、管理水平及其債務(wù)水平等。
4）信用債調(diào)整
信用債發(fā)行企業(yè)在存續(xù)期間可能會(huì)受到多種因素或事件的影響，從而導(dǎo)致其信用狀況發(fā)
生變化。債券發(fā)行人的信用狀況發(fā)生變化后，本基金將及時(shí)采用新的債券信用級(jí)別所對(duì)應(yīng)的
信用利差曲線對(duì)信用債等進(jìn)行重新定價(jià)，盡可能的挖掘和把握信用利差暫時(shí)性偏離帶來(lái)的投
資機(jī)會(huì)，獲得超額收益。
（4）中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債券采取非公開(kāi)方式發(fā)行和交易，并限制投資者數(shù)量上限，整體流動(dòng)
性相對(duì)較差。同時(shí)，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)波動(dòng)性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差
的影響，整體的信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。中小企業(yè)私募債券的這兩個(gè)特點(diǎn)要求在具體的投資過(guò)程
中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。
本基金認(rèn)為，投資該類(lèi)債券的核心要點(diǎn)是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考
慮信用基本面、債券收益率和流動(dòng)性等要素，確定最終的投資決策。作為開(kāi)放式基金，本基
金將嚴(yán)格控制該類(lèi)債券占基金凈資產(chǎn)的比例，對(duì)于有一定信用風(fēng)險(xiǎn)隱患的個(gè)券，基于流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)的考慮，本基金將及時(shí)減倉(cāng)或賣(mài)出。
（5）可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債是普通信用債與一系列期權(quán)的結(jié)合體，既有債券的保護(hù)性又有像股票那樣的波動(dòng)
性?？赊D(zhuǎn)債兼具權(quán)益類(lèi)證券與固定收益類(lèi)證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上
漲收益的特點(diǎn)。本基金一方面將對(duì)發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)債的債
底保護(hù)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，另一方面，還會(huì)進(jìn)一步分析公司的盈利和成長(zhǎng)能力以確定可轉(zhuǎn)債中
長(zhǎng)期的上漲空間。
可轉(zhuǎn)債作為一種債券，具有債底保護(hù)。一般而言，可轉(zhuǎn)債的債底就是該債券的純債價(jià)值，
需要根據(jù)信用狀況、債券期限、市場(chǎng)資金面和流動(dòng)性等因素計(jì)算必要報(bào)酬率，然后采用現(xiàn)金
流貼現(xiàn)的方法來(lái)進(jìn)行測(cè)算。對(duì)于有回售條款并且觸發(fā)回售條款的可轉(zhuǎn)債，還會(huì)有一個(gè)回售債
底，具體需要根據(jù)回售條款的相關(guān)規(guī)定以及現(xiàn)金流貼現(xiàn)的方法進(jìn)行測(cè)算。可轉(zhuǎn)債的真實(shí)債底
取純債價(jià)值和回售債底的較高者。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司
的行業(yè)地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財(cái)務(wù)穩(wěn)健、
信用違約風(fēng)險(xiǎn)小的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。
除此之外，本基金在投資可轉(zhuǎn)債過(guò)程中，將參照可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率以及對(duì)應(yīng)股票的上
漲彈性，并將控制股性轉(zhuǎn)債的投資比例，保證本基金相對(duì)穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。同時(shí)，本基
金還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，從財(cái)務(wù)壓力、融資安排、未來(lái)的投資計(jì)劃等方面推測(cè)、
并通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)的修正和轉(zhuǎn)股意愿。
分離交易可轉(zhuǎn)債是一種特殊的可轉(zhuǎn)債，在上市以后自動(dòng)分離為純債和認(rèn)股權(quán)證，分別交
易。本基金認(rèn)購(gòu)的分離交易可轉(zhuǎn)債，在上市并自動(dòng)分離交易以后，對(duì)純債部分按照信用債策
略進(jìn)行投資管理，而對(duì)分離出來(lái)的認(rèn)股權(quán)證，本基金將在其上市后擇機(jī)賣(mài)出。
（6）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等
證券品種。本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)
險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用蒙特卡洛方
法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。
五、投資限制
（一）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷(xiāo)證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債
券；
6、買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8、當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證券的
10%；
3、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
4、本基金在任何交易日持有的全部權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過(guò)該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定
的，遵從其規(guī)定；
5、現(xiàn)金和到期日不超過(guò)一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)
其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9、本基金對(duì)固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，對(duì)信用債和可轉(zhuǎn)
債的投資比例合計(jì)不低于固定收益類(lèi)資產(chǎn)的80%；
10、本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
11、本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
12、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，因證
券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
13、本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14、法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
若將來(lái)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本基金可相
應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
約定。除上述投資組合比例限制第5、12、13條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)收益率×45%＋中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率
×45%＋中債國(guó)債總指數(shù)收益率×10%
中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)和中債國(guó)債總指數(shù)是由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)中債公司）編制并發(fā)布，中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)由中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)有限公司編制并發(fā)
布。中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)綜合反映了銀行間債券市場(chǎng)、柜臺(tái)以及上海證券交易所流通交易
的所有中央企業(yè)債和地方企業(yè)債的整體價(jià)格走勢(shì)和投資回報(bào)情況；中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)綜合
反映了在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的整體價(jià)格走勢(shì)和投資回報(bào)情
況；中債國(guó)債總指數(shù)綜合反映了銀行間債券市場(chǎng)、柜臺(tái)以及上海證券交易所流通交易的記賬
式國(guó)債的整體價(jià)格走勢(shì)和投資回報(bào)情況。這三個(gè)債券指數(shù)具有較好的市場(chǎng)代表性，能夠較好
的反映我國(guó)企業(yè)債市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)和國(guó)債市場(chǎng)的總體走勢(shì)。
采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
1、本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為復(fù)合型基準(zhǔn)，中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)、中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)和
中債國(guó)債總指數(shù)的指數(shù)樣本與本基金的投資范圍具有較高的一致性，能夠比較貼切的反映本
基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
2、中債公司是財(cái)政部唯一授權(quán)主持建立、運(yùn)營(yíng)全國(guó)國(guó)債托管系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，是中國(guó)人
民銀行指定的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國(guó)債交
易的一級(jí)托管人。因此，中債公司編制的中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)和中債國(guó)債總指數(shù)在債券市
場(chǎng)具有較好的知名度、權(quán)威性和市場(chǎng)影響力。中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)有限公司是中信證券和
標(biāo)準(zhǔn)普爾共同設(shè)立的獨(dú)立合資公司。中信證券是一家國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的證券公司，而標(biāo)準(zhǔn)普爾在指
數(shù)服務(wù)方面一向處于全球領(lǐng)先地位。中信標(biāo)普指數(shù)公司編制的中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)具有較好
的知名度、權(quán)威性和市場(chǎng)影響力。
3、中債企業(yè)債總?cè)珒r(jià)指數(shù)和中債國(guó)債總指數(shù)的樣本證券由銀行間市場(chǎng)、柜臺(tái)和上海證券
交易所市場(chǎng)的相關(guān)債券品種組成，分別反映了銀行間市場(chǎng)、柜臺(tái)以及上海證券交易所企業(yè)債
和國(guó)債的整體價(jià)格走勢(shì)和投資回報(bào)情況，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性。中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)涵蓋
了在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債中，可轉(zhuǎn)換期尚未結(jié)束、票面余額超過(guò)
3000萬(wàn)人民幣、信用評(píng)級(jí)在投資級(jí)以上的全部可轉(zhuǎn)債，是可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的代表性指數(shù)。因此，
這三支指數(shù)比較適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果中債公司、中信標(biāo)普指數(shù)公司停止計(jì)算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱(chēng)，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推
出，本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場(chǎng)基金。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
十、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時(shí)有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
十一、投資組合報(bào)告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年5月8日復(fù)核了本報(bào)
告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1 權(quán)益投資 - -
其中：普通股 - -
存托憑證 - -
2 固定收益投資 16,145,264,074.79 98.81
其中：債券 16,145,264,074.79 98.81
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 48,003,254.98 0.29
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 82,268,316.94 0.50
7 其他資產(chǎn) 64,448,018.19 0.39
8 合計(jì) 16,339,983,664.90 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
(1)報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有境內(nèi)股票。
(2)報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有通過(guò)港股通投資的股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 1,861,927,319.45 12.31
其中：政策性金融債 763,276,967.13 5.05
4 企業(yè)債券 5,828,356,333.11 38.54
5 企業(yè)短期融資券 390,886,263.02 2.58
6 中期票據(jù) 7,430,188,816.40 49.13
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 294,641,500.27 1.95
9 其他 339,263,842.54 2.24
10 合計(jì) 16,145,264,074.79 106.76
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 數(shù)量(份) 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 240314.IB 24進(jìn)出14 3,400,000 341,409,928.77 2.26
2 091800009.IB 18東方債01BC(品種二) 3,000,000 336,140,021.92 2.22
3 112502114.IB 25工商銀行CD114 3,000,000 294,641,500.27 1.95
4 241300.SH 24寧安02 1,800,000 183,022,737.53 1.21
5 091800012.IB 18東方債02BC(品種三) 1,500,000 167,816,802.74 1.11
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
（2）本基金本報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行國(guó)債期貨交易。
11、投資組合報(bào)告附注
(1)報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，報(bào)告編制日
前一年內(nèi)未受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
(2)本報(bào)告期內(nèi)，本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)的情況。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 913,752.20
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 63,534,265.99
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 64,448,018.19
(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)?；饦I(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截
至2025年3月31日。
1、基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
廣發(fā)雙債添利債券A：
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 12.78% 0.12% -8.38% 1.42% 21.16% -1.30%
2016.01.01-2016.12.31 2.33% 0.10% -8.28% 0.33% 10.61% -0.23%
2017.01.01-2017.12.31 3.58% 0.05% -5.48% 0.23% 9.06% -0.18%
2018.01.01-2018.12.31 7.13% 0.06% 1.13% 0.28% 6.00% -0.22%
2019.01.01-2019.12.31 5.00% 0.05% 11.39% 0.30% -6.39% -0.25%
2020.01.01-2020.12.31 1.61% 0.09% 2.84% 0.33% -1.23% -0.24%
2021.01.01-2021.12.31 3.82% 0.05% 9.40% 0.25% -5.58% -0.20%
2022.01.01-2022.12.31 2.66% 0.06% -4.91% 0.29% 7.57% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.42% 0.04% 1.21% 0.17% 5.21% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 6.19% 0.09% 4.07% 0.28% 2.12% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.48% 0.09% 1.01% 0.22% -1.49% -0.13%
自基金合 74.26% 0.11% 29.16% 0.49% 45.10% -0.38%
同生效起至今
廣發(fā)雙債添利債券C：
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 13.18% 0.12% -8.38% 1.42% 21.56% -1.30%
2016.01.01-2016.12.31 2.01% 0.10% -8.28% 0.33% 10.29% -0.23%
2017.01.01-2017.12.31 3.20% 0.05% -5.48% 0.23% 8.68% -0.18%
2018.01.01-2018.12.31 6.82% 0.06% 1.13% 0.28% 5.69% -0.22%
2019.01.01-2019.12.31 4.70% 0.05% 11.39% 0.30% -6.69% -0.25%
2020.01. 1.20% 0.09% 2.84% 0.33% -1.64% -0.24%
01-2020.12.31
2021.01.01-2021.12.31 3.40% 0.04% 9.40% 0.25% -6.00% -0.21%
2022.01.01-2022.12.31 2.23% 0.06% -4.91% 0.29% 7.14% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.00% 0.04% 1.21% 0.17% 4.79% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 5.76% 0.09% 4.07% 0.28% 1.69% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.58% 0.09% 1.01% 0.22% -1.59% -0.13%
自基金合同生效起至今 67.60% 0.11% 29.16% 0.49% 38.44% -0.38%
廣發(fā)雙債添利債券E
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2020.04.10-2020.12.31 -1.63% 0.09% 0.95% 0.31% -2.58% -0.22%
2021.01.01-2021.12.31 3.71% 0.05% 9.40% 0.25% -5.69% -0.20%
2022.01.01-2022.12.31 2.54% 0.06% -4.91% 0.29% 7.45% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.29% 0.04% 1.21% 0.17% 5.08% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 6.04% 0.09% 4.07% 0.28% 1.97% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.51% 0.09% 1.01% 0.22% -1.52% -0.13%
自基金合同生效起 17.31% 0.07% 11.74% 0.26% 5.57% -0.19%
至今
2、自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)
的比較
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(2012年9月20日至2025年3月31日)
（1）廣發(fā)雙債添利債券A：
（2）廣發(fā)雙債添利債券C：
（3）廣發(fā)雙債添利債券E
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人
和基金托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，
歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)
產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開(kāi)
放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
三、估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
四、估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定
公允價(jià)格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的
現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)凈價(jià)估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債
券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值
日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債
券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格。
（3）未上市債券按成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
（5）交易所上市的資產(chǎn)支持證券按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，類(lèi)同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估值，
估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值。
4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被
認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
7、國(guó)家有最新規(guī)定的，按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果報(bào)給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)
行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和
年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
六、估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為
基金份額凈值估值錯(cuò)誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同
時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。
二、基金收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分配
方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資的，
現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
2、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)及E類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服務(wù)
費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別內(nèi)的每一基金份額享有
同等分配權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值，基金收益分配基準(zhǔn)日即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多12次，每季度至少分配
1次；每次基金收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的10%。基金的收益分配
比例以收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)計(jì)算，收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)以收益分配
基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)為準(zhǔn)?；鸷贤Р?
滿三個(gè)月，收益可不分配；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過(guò)15個(gè)工作日；
6、投資者的現(xiàn)金紅利和分紅再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，小數(shù)點(diǎn)后
第3位開(kāi)始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分
配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
五、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額持
有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為同一類(lèi)別的基金份額。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，上述收益分配原則僅適用于主袋賬
戶資產(chǎn)和主袋賬戶份額持有人。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、從E類(lèi)基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
5、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
6、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
7、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
8、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
9、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.32%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，E
類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。計(jì)算方法如下：
H＝E×年銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為該類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金
托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出，由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代收，注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)
費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
4、本條第一款第5至第10項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第一款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
五、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托
管費(fèi)率、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
收取管理費(fèi)。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行
核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。
2、基金管理人更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對(duì)信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本
基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)
站”或“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式
查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站。指定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無(wú)償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
五、本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
六、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)
同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒介和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)其指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日各類(lèi)基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回
價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度
報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資人的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定
報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人
專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）基金投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒
介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱(chēng)、數(shù)量、期限、收益率等信息。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金的季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（九）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
（十二）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
為加強(qiáng)對(duì)本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管控，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金
法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》、《公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》及其他有關(guān)法律法規(guī)，本基金引
入側(cè)袋機(jī)制作為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具之一。
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢(xún)會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬
戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基
金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶
運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。本招募說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購(gòu)、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回。巨額贖回按
照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動(dòng)后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本
部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券，其收益水平會(huì)
受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。由于銀行間債券市場(chǎng)深度和寬度相對(duì)較低，交易相對(duì)較不活
躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金
從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風(fēng)險(xiǎn)。基金所投資債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或由于債券
發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過(guò)程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)督檢查過(guò)程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損
失。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在開(kāi)放式基金運(yùn)作過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資標(biāo)的為具有良好流動(dòng)性的金融工具，本基金對(duì)固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不
低于基金資產(chǎn)的80%，本基金通過(guò)深入研究利率走勢(shì)、收益率曲線變化趨勢(shì)和信用風(fēng)險(xiǎn)變化
情況，并結(jié)合各大類(lèi)資產(chǎn)的估值水平和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在符合相應(yīng)投資比例規(guī)定的前提下，
決定各類(lèi)資產(chǎn)的配置比例，并依據(jù)各因素的動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，保持組合的行業(yè)分散性
和保證流動(dòng)性，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及
贖回安排。在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩
支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏好，并
評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（2）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
在本基金交易過(guò)程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人
可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延
期辦理贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)情形時(shí)，投資人面臨無(wú)法全部贖回或無(wú)法及時(shí)獲得贖回
資金的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金延期辦理投資者贖回申請(qǐng)的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將
面臨凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的（九）巨額贖回的情形
及處理方式”和“（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金暫停接
受贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“六、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（九）巨額贖回的情形
及處理方式”和“（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理”詳細(xì)了解本基金延緩支付
贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對(duì)投
資者的資金安排帶來(lái)不利影響。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時(shí)會(huì)承擔(dān)較高
的贖回費(fèi)。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“十七、基金資產(chǎn)估值”中的“（六）暫停估值的情形”，詳
細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人一方面沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基
金申購(gòu)贖回申請(qǐng)，暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)將導(dǎo)致投資者無(wú)法申購(gòu)或贖回本基金。
5）側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資管理風(fēng)險(xiǎn)：（1）本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)均高于貨幣型基金，低
于混合型基金和股票型基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種；（2）選券方法、選券模型風(fēng)
險(xiǎn)；（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（4）其他風(fēng)險(xiǎn)。
7、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在于該類(lèi)債券采取非公開(kāi)方式發(fā)行和交易，由于不公開(kāi)
資料，外部評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般不對(duì)這類(lèi)債券進(jìn)行外部評(píng)級(jí)，可能會(huì)降低市場(chǎng)對(duì)該類(lèi)債券的認(rèn)可度，
從而影響該類(lèi)債券的市場(chǎng)流動(dòng)性。
中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險(xiǎn)在于該類(lèi)債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營(yíng)的波動(dòng)性較
大，同時(shí)，各類(lèi)材料（包括募集說(shuō)明書(shū)、審計(jì)報(bào)告）不公開(kāi)發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤
發(fā)債主體信用基本面的難度。
中小企業(yè)私募債券的上述風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響組合的風(fēng)險(xiǎn)特征。同時(shí)由于該類(lèi)債券的投資情況需
進(jìn)行公開(kāi)披露，則當(dāng)基金持有的該類(lèi)或某只債券出現(xiàn)重大價(jià)格波動(dòng)，特別是由于信用風(fēng)險(xiǎn)帶
來(lái)價(jià)格的大幅下跌，可能會(huì)引發(fā)贖回壓力。由于該類(lèi)債券的流動(dòng)性較差，如果對(duì)該類(lèi)債券的
持倉(cāng)比例或整體杠桿比例較高，將會(huì)給基金較大的流動(dòng)性沖擊。
8、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為債券型基金，主要投資于固定收益類(lèi)資產(chǎn)，其中投資于信用債和可轉(zhuǎn)債的比例
合計(jì)不低于固定收益類(lèi)資產(chǎn)的80%。因此，如果債券市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金將無(wú)法完全避
免債券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
因本基金的固定收益類(lèi)資產(chǎn)主要投資于信用債和可轉(zhuǎn)債，本基金需要承擔(dān)因信用債券品
種的發(fā)債主體信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)，如果基金持有的信用債券出現(xiàn)信用違約事件，
將給基金凈值帶來(lái)較大的負(fù)面影響和波動(dòng)；基金投資于可轉(zhuǎn)債，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、由可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)正股股票價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的可轉(zhuǎn)債價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由于
可轉(zhuǎn)債正股股票價(jià)格低于轉(zhuǎn)股價(jià)而導(dǎo)致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風(fēng)險(xiǎn)等。
9、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包
括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。同時(shí)，不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)
同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金
實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
敬請(qǐng)投資人知悉，在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金
可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷(xiāo)售外，本基金還通過(guò)中國(guó)銀行等基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理
銷(xiāo)售，基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承接
的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦
法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)
利。
二、基金的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，
在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工
作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等，
在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者
自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人
作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。同一類(lèi)別內(nèi)的每一基金份額享有同等
的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）遵守基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金
管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定
的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷(xiāo)售基金份額；
（6）在基金合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行基金合同的情況進(jìn)
行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合
同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要
措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照銷(xiāo)售協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)
對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)
務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其
他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代
為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度、中期和年度報(bào)告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其
他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償，
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的同一類(lèi)別內(nèi)的每一基金份額
擁有平等的投票權(quán)。
（二）有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類(lèi)別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；
7、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；
8、本基金與其他基金合并；
9、基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
10、單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)；
11、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
12、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率；
2、法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
3、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)低贖回費(fèi)
率；
4、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
5、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
6、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
7、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
（四）召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托
管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日
內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前40天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明
以下內(nèi)容：
1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系
人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
（六）開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持
有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的
召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方
式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的
憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2、召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
3、本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，同時(shí)
提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托
書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
5、會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在
35個(gè)工作日后)，且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的事
項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人可
以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符
合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案
提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將
其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可
以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序
進(jìn)行審議。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議
表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得
基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔
不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持同一類(lèi)別內(nèi)的每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過(guò)。
（2）一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即
視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人
或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金
份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理
人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人
在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，
基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三
名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)
果。
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果
大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)大
會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人
應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表
共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式可采取如下方式：
由大會(huì)召集人聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計(jì)票。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)
自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后2日內(nèi)，由基金
份額持有人大會(huì)召集人在至少一種指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、
公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以?xún)?nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基
金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改
后公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承接
的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦
法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)
利。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，
在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工
作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等，
在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
（一）本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)
友好協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”）
名稱(chēng)：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
法定代表人:葛長(zhǎng)偉
成立時(shí)間：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]91號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：14,097.8萬(wàn)元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱(chēng)“托管人”）
名稱(chēng)：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:劉連舸
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣(mài)；代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢(xún)、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買(mǎi)賣(mài)；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融
工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣市場(chǎng)工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其
他金融工具，但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。本基金所投資的固定收益類(lèi)金融工具，具體
包括信用債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、國(guó)債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購(gòu)和
銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他固定收益類(lèi)資產(chǎn)。本基金所指信用
債券具體包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府債、短期融資券、中期票據(jù)、資
產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國(guó)家信用的固定收益類(lèi)金融工具。本基金不從二級(jí)市場(chǎng)
買(mǎi)入股票或權(quán)證，也不參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、股票增發(fā)，持有的因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成
的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證和因投資分離交易可轉(zhuǎn)債所形成的權(quán)證將在其可交易之日
起的90個(gè)交易日內(nèi)賣(mài)出。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾?
人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。
基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對(duì)固定收益類(lèi)資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于信用債和可轉(zhuǎn)
債的比例合計(jì)不低于固定收益類(lèi)資產(chǎn)的80%；
（2）現(xiàn)金和到期日不超過(guò)一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過(guò)該證券的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
（6）本基金在任何交易日持有的全部權(quán)證的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%。法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（7）現(xiàn)金和到期日不超過(guò)一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（10）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的且由本托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理
人承諾本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致
所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失；
（14）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
約定。除上述投資組合比例限制第（5）、（11）、（12）條外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
3、為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。
4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手庫(kù)，交易對(duì)手庫(kù)由銀
行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級(jí)高的交易對(duì)手組成。基金管理人可以根
據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫(kù)予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾砣藚?
與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手應(yīng)符合交易對(duì)手庫(kù)的范圍?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符合交易對(duì)手庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督。
5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則，對(duì)銀行間交易對(duì)手的資信狀況進(jìn)行評(píng)估，控制
交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，確定與各類(lèi)交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡
力爭(zhēng)取對(duì)基金有利的交易方式。由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確
定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及托管協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及托管協(xié)議的
規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（六）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋
賬戶。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在托管協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行托管協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)正當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金
合同》及托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及托管協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管
人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開(kāi)立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開(kāi)設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。基金管理人
應(yīng)派專(zhuān)人協(xié)助辦理開(kāi)戶事宜。在上述賬戶開(kāi)立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提
前向基金托管人提供開(kāi)戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及
的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬
戶的開(kāi)設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用
的規(guī)定。
（六）債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)備。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有
關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的
原件提交給基金托管人。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的
重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金資
產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金
份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果
進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月
末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值
估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施
防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的
同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有
人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托
管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)
未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)?
利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?
主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金
額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)
成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以
將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并于
每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制
完畢并于會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完
畢并于會(huì)計(jì)年度終了后三個(gè)月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在季度報(bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通
知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕?
基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類(lèi)：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）托管協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因托管協(xié)議產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)
友好協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，托管協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行托管協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人
的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)，配備安全、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額
的登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、權(quán)益分配時(shí)紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過(guò)戶等服務(wù)。
二、持有人交易記錄查詢(xún)及對(duì)賬單服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將于T＋2日開(kāi)始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認(rèn)單的查詢(xún)服務(wù)?；鸱蓊~持有人也可以在T＋2日通過(guò)本基金管理人
客戶服務(wù)中心查詢(xún)基金交易情況。基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認(rèn)單。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的基金
份額持有人的要求進(jìn)行成交確認(rèn)。
2、對(duì)賬單服務(wù)
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過(guò)廣發(fā)基金直銷(xiāo)系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過(guò)以下方式查閱對(duì)賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢(xún)系統(tǒng)查閱對(duì)賬單。
2）基金份額持有人可通過(guò)網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對(duì)賬單。
基金交易對(duì)賬單分為季度對(duì)賬單和年度對(duì)賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購(gòu)、贖回等交易發(fā)生的時(shí)間、金額、數(shù)量、價(jià)格以及當(dāng)前賬戶的余額等。季度對(duì)賬單
在每季結(jié)束后的20個(gè)工作日內(nèi)向訂制季度對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢(xún)服務(wù)
本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢(xún)系統(tǒng)）和本基金管理人的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)歷史交易記錄。
三、信息訂制服務(wù)
基金份額持有人在申請(qǐng)開(kāi)立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務(wù)，內(nèi)容包括交易確認(rèn)及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機(jī)號(hào)碼，可訂制手機(jī)短信服務(wù)，內(nèi)
容包括基金凈值播報(bào)、交易確認(rèn)等。已開(kāi)立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有
人可到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢(xún)
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢(xún)
基金管理人為每個(gè)基金賬戶提供一個(gè)基金賬戶查詢(xún)密碼，基金份額持有人可以憑基金賬
號(hào)和該密碼通過(guò)基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢(xún)客戶基金賬戶信息；同時(shí)可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢(xún)基金申購(gòu)與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過(guò)基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書(shū)信、
電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。基金份額持有人還
可以通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。
六、服務(wù)聯(lián)系方式
1、客戶服務(wù)中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金E類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-05-06
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 2025-04-21
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-04-14
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2025-04-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-04-03
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-29
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-22
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第4季度報(bào)告提示性公告 2025-01-21
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-14
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2025-01-11
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-08
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第3季度報(bào) 2024-10-25
告提示性公告
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-10-18
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2024-10-16
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-10-11
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-25
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金E類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-04
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年中期報(bào)告提示性公告 2024-08-30
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金C類(lèi)和E類(lèi)基金份額調(diào)整大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-08-09
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第2季度報(bào)告提示性公告 2024-07-18
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-07-11
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2024-07-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大 2024-07-05
額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)基金份額調(diào)整個(gè)人投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-07-03
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類(lèi)基金份額調(diào)整個(gè)人投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-06-27
第二十四部分招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
公司住所，供社會(huì)公共查閱、復(fù)制。
第二十五部分備查文件
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
4.《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見(jiàn)書(shū)
6.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū).pdf