招商安瑞進取債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
招商安瑞進取債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
招商安瑞進取債券型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料
概要更新
編制日期：2025年3月7日
送出日期：2025年3月14日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱招商安瑞進取債券基金代碼217018
下屬基金簡稱招商安瑞進取債券A下屬基金代碼217018
招商基金管理有限中國農(nóng)業(yè)銀行股份
基金管理人基金托管人
公司有限公司
基金合同生效日2011年3月17日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基
2023年6月21日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理況沖
證券從業(yè)日期2015年5月4日
其他-
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
投資者可閱讀本基金《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
在鎖定投資組合下方風險的基礎(chǔ)上，通過積極主動的可轉(zhuǎn)債投資管理，
投資目標
追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
招商安瑞進取債券型證券投資基金的投資范圍為具有良好流動性的金融
工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的債券（包括可轉(zhuǎn)債、國債、央行票據(jù)、
公司債、企業(yè)債、短期融資券、政府機構(gòu)債、政策性金融機構(gòu)金融債、
商業(yè)銀行金融債、資產(chǎn)支持證券等）、股票、權(quán)證、貨幣市場工具以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管
投資范圍機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。本基金對固定收益類證券的投資比例不低于基金
資產(chǎn)的80%，其中可轉(zhuǎn)債的投資比例為基金資產(chǎn)的20%-95%，股票、權(quán)
證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，基金保留不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
本基金對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中可轉(zhuǎn)
主要投資策略
債的投資比例為基金資產(chǎn)的20%-95%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資
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比例不高于基金資產(chǎn)的20%，基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應收申購款等。
在基金實際管理過程中，基金管理人將根據(jù)中國宏觀經(jīng)濟情況和證券市
場的階段性變化，在上述投資組合比例范圍內(nèi)，適時調(diào)整基金資產(chǎn)在股
票、債券及貨幣市場工具等投資品種間的配置比例。利用可轉(zhuǎn)換債券兼
具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，在不同市場周期下完成大類資
產(chǎn)配置的目標，在控制風險并保持良好流動性的基礎(chǔ)上，追求超越業(yè)績
比較基準的超額收益。
本基金其他主要投資策略包括：債券（不含可轉(zhuǎn)債）投資策略、可轉(zhuǎn)債
投資策略、股票投資策略、權(quán)證投資策略。
業(yè)績比較基準60%×天相可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率＋40%×中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率
本基金屬于證券市場中的較低風險品種，預期收益和預期風險高于貨幣
市場基金，低于一般混合型基金和股票型基金。根據(jù)2017年7月1日施
行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本
風險收益特征基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質(zhì)性風險收益
特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有
相應變化，具體風險評級結(jié)果應以基金管理人和銷售機構(gòu)最新的評級結(jié)
果為準。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準的比較圖
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注：1.基金合同生效當年按實際期限計算，不按整個自然年度進行折算。
2.基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
0.5%-
萬元
申購費（前收費）
500萬元≤M
0.2%-
萬元
1000萬元≤M每筆1000元-
N
7天≤N
贖回費
365天≤N
730天≤N 0%-
注：基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金
管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）基金運作相關(guān)費用
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以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費年費率：0.80%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費年費率：0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費-銷售機構(gòu)
審計費用年費用金額：10,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額：120,000.00元規(guī)定披露報刊
指數(shù)許可使用費-指數(shù)編制公司
《基金合同》生效后與基金
相關(guān)的律師費、基金份額持
有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃
費用、基金相關(guān)賬戶的開戶
其他費用及維護費用等費用，以及按相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)
中列支的其他費用。費用類
別詳見本基金《基金合同》
及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；
2、審計費用、信息披露費和指數(shù)許可使用費（若有）為基金整體承擔費用，非單個份
額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
-1.10%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用
以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
一）本基金特定風險如下：
1、流動性風險
可轉(zhuǎn)債市場流動性風險的存在可能導致本基金無法按照計劃構(gòu)建投資組合或者及時實
現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)，從而影響投資目標的實現(xiàn)。
2、股價波動性風險
可轉(zhuǎn)債基礎(chǔ)股票價格的波動會影響可轉(zhuǎn)債認股權(quán)價值、贖回權(quán)價值、回售權(quán)價值、轉(zhuǎn)股
價格重置權(quán)價值等可轉(zhuǎn)債內(nèi)含期權(quán)的價值，進而影響可轉(zhuǎn)債的市場價格，導致投資收益的不
確定性。
3、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股風險
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可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股風險是指在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的基礎(chǔ)股票價格低于轉(zhuǎn)股價，導致不能獲得
轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補當初付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值所帶來的風險。
二）本基金面臨的其他風險如下：
1、證券市場風險，主要包括：（1）政策風險；（2）經(jīng)濟周期風險；（3）利率風險；
（4）上市公司經(jīng)營風險；（5）購買力風險；
2、流動性風險，主要包括：（1）基金申購、贖回安排；（2）擬投資市場、行業(yè)及資
產(chǎn)的流動性風險評估；（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施；（4）實施備用的流動
性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響；
3、管理風險；
4、信用風險；
5、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險；
6、啟用側(cè)袋機制的風險；
7、其他風險，主要包括：（1）操作風險；（2）技術(shù)風險；（3）法律風險；（4）其
他風險。
具體內(nèi)容詳見本基金《招募說明書》。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
對于因本基金合同產(chǎn)生或與本基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當事人應盡量通過協(xié)商、
調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國
際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.cmfchina.com客服電話：400-887-9555
●《招商安瑞進取債券型證券投資基金基金合同》、
《招商安瑞進取債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《招商安瑞進取債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無
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