南方金利定期開放債券型證券投資基金(C類份額)基金產品資料概要(更新)
南方金利定期開放債券型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（更新）
南方金利定期開放債券型證券投資基金（C類份額）基金產
品資料概要（更新）
編制日期：2025年4月23日
送出日期：2025年5月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱南方金利定開債券C基金代碼160129
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日2012年5月17日
上市日期2012年7月16日
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式定期開放式
開放頻率每3年開放一次
開始擔任本基金
2012年5月17日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理李璇
證券從業(yè)日期2007年7月23日
在本基金每次開放期屆滿，如出現(xiàn)基金資產凈值低于2億元或者持有人
人數(shù)少于200人的情況，基金管理人應宣布基金合同終止并履行清算程
其他
序。
法律法規(guī)或另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
請投資者閱讀《南方金利定期開放債券型證券投資基金招募說明書》第十部分“基金的
投資”了解詳細情況。
本基金在嚴格控制風險和追求基金資產長期穩(wěn)定的基礎上,力求獲得高于
投資目標
業(yè)績比較基準的投資收益。
本基金主要投資于具有良好流動性的固定收益類金融工具，包括國內依
法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、次級債券、政府機構債、地
方政府債、資產支持證券、可分離交易可轉債中的公司債部分、債券回
投資范圍購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工
具以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)
會的相關規(guī)定。本基金不直接從二級市場買入股票、權證、可轉債等，
也不參與一級市場的新股、可轉債申購或增發(fā)新股。本基金對固定收益
率金融工具的投資比例合計不低于基金資產的80%，其中對除國債和央
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行票據(jù)外的信用類固定收益金融工具的投資比例合計不低于基金固定收
益類金融工具的80%。在開放期，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等，在非開放期，本基金不受上述5%的限制。
應開放期流動性需要，為保護持有人利益，本基金開放期開始前三個月、
開放期以及開放期結束后的三個月內（如遇市場情況急劇變化的情形，
基金管理人可根據(jù)實際情況延長），本基金的信用類固定收益金融工具的
投資比例可不受上述限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經(jīng)濟周期、宏觀政策方向及收
益率曲線分析,在非開放期期間原則上組合久期與初始非開放期適當匹配
主要投資策略
的基礎上，實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的債券組合投資
收益。
業(yè)績比較基準三年期定期存款稅后收益率。
本基金為債券型基金，其長期平均風險和預期收益率低于股票基金、混
風險收益特征
合基金，高于貨幣市場基金。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
N
贖回費
7天≤N 0%-
本基金C類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.60%基金管理人和銷售機構
托管費0.18%基金托管人
銷售服務費0.30%銷售機構
審計費用60,000.00會計師事務所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師
費、律師費和訴訟費、基金上市費及年費、基金份額持有
其他費用人大會費用、基金的證券交易費用、基金的銀行匯劃費
用、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金
財產中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。上表
中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際金
額以基金定期報告披露為準。
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（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.10%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用
以最近一次基金年報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）本基金每三年開放一次申購和贖回，投資者需在開放期提出申購贖回申請，在非
開放期間將無法按照基金份額凈值進行申購和贖回。
（2）開放期如果出現(xiàn)較大數(shù)額的凈贖回申請，則使基金資產變現(xiàn)困難，基金可能面臨
一定的流動性風險，存在著基金份額凈值波動的風險。
（3）在本基金每次開放期屆滿，若出現(xiàn)基金資產凈值低于2億元或者持有人人數(shù)少于
200人的情況，基金管理人宣布基金合同終止并履行清算程序，存在著基金無法繼續(xù)存續(xù)的
風險。
（4）在本基金每次開放期，基金管理人將對當日的贖回申請全部確認。已接受的贖回
申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，基金管理人可在20個工作日內支
付贖回款項?；鸸芾砣藷o法在20個工作日內支付上述未支付部分的贖回款項，或基金管
理人認為在變現(xiàn)過程中由于交易成本等因素明顯損害其他基金份額持有人利益的情形，存在
著《基金合同》終止的風險。對于已確認未支付贖回款的交易將與基金其他客戶一并進行剩
余財產的分配。
（5）本基金在證券交易所的交易價格可能不同于基金份額凈值,從而產生折價或者溢價
的情況,雖然基金份額凈值反映基金投資組合的資產狀況,但是交易價格受到很多因素的影
響,比如中國的經(jīng)濟情況、投資人對于中國債券市場的信心以及本基金的供需情況等，因此
存在價格折溢價的風險。另外在本基金定期開放期間，由于投資者預期和市場情緒的影響，
也存在著二級市場價格波動的風險。
（6）本基金主要投資于信用類的固定收益類品種，因此，本基金除承擔由于市場利率
波動造成的利率風險外還要承擔如企業(yè)債、公司債等信用品種的發(fā)債主體信用惡化造成的信
用風險。
（7）本基金對特定投資群體設定了優(yōu)惠費率。特定投資群體需在認購/申購前向基金管
理人登記備案，并經(jīng)基金管理人確認，否則不適用優(yōu)惠認/申購費率。
2、債券市場風險
（1）政策風險；（2）利率風險；（3）信用風險；（4）購買力風險；（5）債券收益
率曲線變動風險；（6）再投資風險；（7）債券回購風險。
3、開放式基金共有的風險
（1）管理風險；
（2）流動性風險
1）本基金的申購、贖回安排
2）投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
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3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請情形
下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額50%以上部分
的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，基金份額持有
人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動延期贖回處理，但若在開放期最后一日發(fā)生上述情形的，超過部分將視
為無效贖回申請。
4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐狄约爸袊C監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動
性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性風險管理工
具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回款項。
（3）其他風險。
4、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和代銷機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同
的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與
產品風險之間的匹配檢驗。
5、實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額
不能贖回，其對應特定資產的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側袋機制前特定資產的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產導致的基金凈資產減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方金利定期開放債券型證券投資基金（C類份額）基金產品資料概要（更新）
2012年1月12日證監(jiān)許可[2012]44號文核準募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，
并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因本基金產生的或與基金合同有關的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方金利定期開放債券型證券投資基金基金合同》、
《南方金利定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方金利定期開放債券型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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