大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月20日
送出日期：2025年6月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF 基金代碼 159242
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 華泰證券股份有限公司
上市交易所及上市日期 深圳證券交易所
基金合同生效日 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉淼 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2008年4月1日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時（包括但不限于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述規(guī)定被取消、更改或補充等），從其規(guī)定。基金場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)板人工智能ETF大成
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見《大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部分“基金的投資”。
投資目標 緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，本基金的日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.2%，年跟蹤誤差爭取不超過2%。
投資范圍 本基金的標的指數(shù)為創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證，下同）。為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金可能會少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票及存托憑證）、衍生工具（股指期貨、股票期權、國債期貨等）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉
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債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、貨幣市場工具、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務和轉融通證券出借業(yè)務。未來在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 （一）股票投資策略本基金為完全被動式指數(shù)基金，采用完全復制法，即按照成份股在標的指數(shù)中的基準權重來構建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變化進行相應調整。當預期指數(shù)成份股發(fā)生調整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標的指數(shù)。如果標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險，且指數(shù)編制機構暫未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調整。在正常市場情況下，本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值爭取不超過0.2%，年跟蹤誤差爭取不超過2%。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調整等其他原因，導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述范圍，基金管理人應采取合理措施，避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進一步擴大。（二）衍生金融產(chǎn)品投資策略（三）債券投資策略（四）資產(chǎn)支持證券投資策略（五）融資及轉融通證券出借策略（六）存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準 創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)收益率
風險收益特征 本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
本基金合同未生效。
(三)最近十年基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
本基金合同未生效。
三、投資本基金涉及的費用
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(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
認購費 S＜50萬份 0.8%
50萬份≤S＜100萬份 0.5%
S≥100萬份 1,000元/筆
注：（1）投資人在申購或贖回本基金時，申購贖回代理機構可按照不超過0.50%標準收取傭金，其中包含證
券交易所、登記機構等收取的相關費用。
（2）場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構
托管費 0.1% 基金托管人
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用；基金的證券、期貨、期權交易、結算費用；基金的開戶費用、賬戶維護費用、銀行匯劃費用以及與賬戶相關的網(wǎng)銀、Ekey等費用；基金上市費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；基金收益分配中發(fā)生的費用；按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
(三)基金運作綜合費用測算
本基金合同未生效。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金屬于股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金，主要采用完全復制策略，跟蹤創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)，其風險
收益特征與標的指數(shù)所表征的市場組合的風險收益特征相似。
本基金面臨的主要風險有市場風險、管理風險、流動性風險、本基金特有的風險、本基金法律文件風
險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。
一、市場風險，包括政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、上市公司經(jīng)營風險、購買力風險、信用風
險、債券收益率曲線變動風險、再投資風險；二、基金管理風險，包括管理風險、交易風險、運營風險、
道德風險；三、本基金特有的風險：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、
基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、IOPV計算錯誤
的風險、投資人申購失敗的風險、投資人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、第三方機構服
務的風險、基金退市風險、參與股指期貨交易的風險、參與國債期貨交易的風險、投資股票期權的風險、
資產(chǎn)支持證券投資風險、參與融資及轉融通證券出借業(yè)務風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、成份股停
牌的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、存托憑證的投資風險、創(chuàng)業(yè)板股票特有風險：本基金主要
投資于創(chuàng)業(yè)板股票，本基金投資創(chuàng)業(yè)板人工智能指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
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且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。創(chuàng)業(yè)板股票在上市審核、發(fā)行融資、投資交易、信息披露等方面與現(xiàn)有A
股主板股票存在差異，創(chuàng)業(yè)板股票特有的風險將成為本基金各類風險中的重要部分；四、流動性風險；五、
其他風險；六、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。
(二)重要提示
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年4月21日證監(jiān)許可【2025】
859號文注冊募集。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放
式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議、大成創(chuàng)業(yè)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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