長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書更新（2025年第2號）
長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金招募說
明書更新（2025年第2號）
基金管理人：長城基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇二五年十二月
長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金經(jīng)2013年8月23日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可[2013]1117號文注冊募集。基金合同于2015年1月28日生效。
重要提示
（一）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要和基金合同。
（三）基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)
慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（四）本基金本次更新招募說明書系由于增加基金份額類別而進(jìn)行相應(yīng)更新，上述內(nèi)容
更新截止日為2025年12月5日。除另有說明外，本招募說明書所載其他內(nèi)容截止日為2025
年7月15日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年6月30日，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
重要提示...........................................................................................................................................2
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................23
六、基金的募集與基金合同的生效.............................................................................................25
七、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................26
八、基金的投資管理.....................................................................................................................36
九、基金的業(yè)績.............................................................................................................................49
十、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................................52
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................53
十二、基金的收益分配.................................................................................................................58
十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................60
十四、基金的會計(jì)與審計(jì).............................................................................................................64
十五、基金的信息披露.................................................................................................................65
十六、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................................70
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................72
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................................76
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................................................78
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................................91
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................................102
二十二、其他應(yīng)披露的事項(xiàng).......................................................................................................103
二十三、招募說明書的存放及查閱方式...................................................................................105
二十四、備查文件.......................................................................................................................106
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金銷售管
理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券
投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率
等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明
書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金基金合同。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金
2、基金管理人：指長城基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對本
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次
會議通過，自2004年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會
常務(wù)委員會第三十次會議修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做
出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷售機(jī)構(gòu)：指長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為長城基金管理有限公司或接
受長城基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指長城基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人
所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
53、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
54、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
55、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
56、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人情況
1.名稱：長城基金管理有限公司
2.住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
3.辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38
層、39層
4.法定代表人：王軍
5.組織形式：有限責(zé)任公司
6.設(shè)立日期：2001年12月27日
7.電話：0755-29279188傳真：0755-29279000
8.聯(lián)系人：崔金寶
9.客戶服務(wù)電話：400-8868-666
10.注冊資本：壹億伍仟萬元
11.股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
長城證券股份有限公司 47.059%
東方證券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方國際信托股份有限公司 17.647%
合計(jì) 100%
（二）基金管理人主要人員情況
1.董事、監(jiān)事及高管人員介紹
（1）董事
王軍先生，董事長，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司董事長。1999年加入中國華能
集團(tuán)有限公司，任職于集團(tuán)財(cái)務(wù)部。2018年11月出任長城基金管理有限公司董事長。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理、投資決策委員會主任，博士。2001年3月至2002年10
月任職于南方證券資產(chǎn)管理部；2002年11月至2020年7月任職于廣發(fā)基金管理有限公司
（含廣發(fā)基金籌備期），歷任研究發(fā)展部產(chǎn)品設(shè)計(jì)小組組長、機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、金融工
程部總經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)、公司副總經(jīng)理和督察長職務(wù)。2020年7月出任長城基金管理有限
公司總經(jīng)理。
周鐘山先生，董事，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼董事會秘書。曾任職于
中國工商銀行上海市分行。1998年2月加入長城證券股份有限公司，歷任南昌分公司（籌）
負(fù)責(zé)人、江西分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、戰(zhàn)略執(zhí)行總監(jiān)，2024
年3月至今任公司黨委委員、副總裁，2024年7月至任公司董事會秘書。
王振先生，董事，本科，現(xiàn)任長城證券股份有限公司副總裁兼財(cái)富管理總部總經(jīng)理。曾
任職于中國信達(dá)信托投資公司、國信證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、杭州大瀚
投資管理有限公司等。2011年4月加入長城證券股份有限公司，歷任天臺勞動路證券營業(yè)
部總經(jīng)理、杭州文一西路證券營業(yè)部總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理等職務(wù)，2021年4月至今
任財(cái)富管理總部總經(jīng)理，2024年4月至今任公司副總裁。
衛(wèi)志剛先生，董事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司黨委副書記。曾就職于中原銀行股份
有限公司，歷任總行辦公室主任，商丘分行副書記、副行長，總行黨群工作部（工會辦公室）
主任，總行黨委組織部（人力資源部）部長（總經(jīng)理）等職務(wù)。2024年2月出任中原信托
有限公司黨委副書記。
葛偉民先生，董事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工
作）。曾就職于上海浦東發(fā)展銀行、國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司、國泰君安創(chuàng)新投資有
限公司等。2024年4月出任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工作）。
王輝先生，董事，碩士，現(xiàn)任北方信托股份有限公司黨委委員、董事會秘書。1994年7
月進(jìn)入北方國際信托股份有限公司，曾任干部、業(yè)務(wù)發(fā)展一部經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、董
事會秘書、總經(jīng)理助理、黨委委員、紀(jì)委副書記、紀(jì)委委員、人力資源部總經(jīng)理（兼）等職
務(wù)。
萬建華先生，獨(dú)立董事，博士，高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會會長，通
聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司董事長。曾任中國人民銀行資金管理司宏觀分析處處長；招商
銀行總行常務(wù)副行長；長城證券董事長；招商證券董事長；中國銀聯(lián)總裁；上海國際集團(tuán)總
裁；國泰君安證券董事長等職務(wù)。
唐紋女士，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任電力部科學(xué)研究院系統(tǒng)所工程師，中國國
際貿(mào)易促進(jìn)委員會經(jīng)濟(jì)信息部副處長、處長，中國華能集團(tuán)香港公司副總經(jīng)理、黨委書記。
溫子健先生，獨(dú)立董事，碩士，現(xiàn)已退休。曾任人民日報(bào)記者，深圳證券時(shí)報(bào)社有限公
司社長兼總編輯。
汪建中先生，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任招商銀行黨委委員、副行長。
（2）監(jiān)事
許明波先生，監(jiān)事會主席，博士，現(xiàn)任長城證券股份有限公司黨委巡察組組長。曾任職
于安徽省無為縣農(nóng)機(jī)公司。1998年7月加入長城證券，歷任審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理、香港資產(chǎn)
管理業(yè)務(wù)中國業(yè)務(wù)執(zhí)行長、國際業(yè)務(wù)發(fā)展（香港）辦公室總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委
辦公室主任、黨建工作部主任、黨群與宣傳工作部主任、黨委巡察辦公室主任，2024年4
月至今任黨委巡察組組長。
黃魁粉女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2002年7月進(jìn)
入中原信托有限公司，曾在信托投資部、信托綜合部、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理部、信托理財(cái)服務(wù)中
心、固有業(yè)務(wù)部工作。
張浩楠先生，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任北方國際信托股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持
工作）。2018年7月進(jìn)入北方國際信托股份有限公司，2021年9月起歷任風(fēng)險(xiǎn)控制部副總
經(jīng)理、法律事務(wù)部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。
徐斌先生，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司黨委辦公室主任。曾任職于上海市
公安局浦東分局、上海市政府辦公廳、上海市委政法委、上海金仕達(dá)軟件科技有限公司，2022
年6月加入東方證券股份有限公司。
徐濤國先生，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司現(xiàn)金管理部基金經(jīng)理。2008
年8月加入長城基金管理有限公司。
向玲女士，職工監(jiān)事，本科，現(xiàn)任長城基金管理有限公司監(jiān)察稽核部業(yè)務(wù)主管。曾任職
于安永華明會計(jì)師事務(wù)所。2016年10月加入長城基金管理有限公司。
張俏女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。2010
年10月加入長城基金管理有限公司。
魏柳枝女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長城基金管理有限公司綜合管理部業(yè)務(wù)主管。曾任
職于長城國瑞證券有限公司、國信證券股份有限公司。2021年7月加入長城基金管理有限
公司。
（3）高級管理人員
王軍先生，董事長，簡歷同上。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理，簡歷同上。
楊建華先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼權(quán)益投資一部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、基金
經(jīng)理，碩士。曾任職于大慶石油管理局、華為技術(shù)有限公司、深圳和君創(chuàng)業(yè)有限公司、長城
證券股份有限公司。2001年10月加入長城基金管理有限公司，歷任基金管理部基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
車君女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任職于深圳本魯克斯實(shí)業(yè)股份有限公司，1993年起任
職于中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長、正處級調(diào)研員等職務(wù)。
2011年12月加入長城基金管理有限公司，歷任督察長兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
張勇先生，副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)理、投資決策委員會委員、
基金經(jīng)理，碩士。2001年起任職于南京銀行股份有限公司；2003年起歷任博時(shí)基金管理有
限公司交易員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理；2015年起任九泰基金管
理有限公司絕對收益部總經(jīng)理兼執(zhí)行投資總監(jiān)；2019年5月加入長城基金管理有限公司，
歷任固定收益部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
何小樂女士，副總經(jīng)理兼董事會秘書、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理，碩士。2003年起任職于中
國農(nóng)業(yè)銀行四川省分行，2005年起任職于花旗銀行（中國）有限公司成都分行，2010年起
歷任弘俊投資管理有限公司分析師、投資經(jīng)理、管理合伙人。2018年4月加入長城基金管
理有限公司，歷任董事會辦公室主任、公司總經(jīng)理助理、營銷策劃部總經(jīng)理、深圳分公司總
經(jīng)理。
祝函先生，督察長，碩士。2005年起歷任中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局副主任科員、主任科
員，2014年起任職深圳德威德佳投資有限公司合規(guī)總監(jiān)，2016年起歷任中天國富證券有限
公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、監(jiān)事會主席，2022年起任職世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。
2023年6月加入長城基金管理有限公司。
劉沛先生，首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理，本科。曾就職于深圳市叢文科技有限公司、
深圳市拓創(chuàng)科技有限公司、芒果網(wǎng)有限公司，2008年10月起任職于博時(shí)基金管理有限公司，
2016年6月起任職于九泰基金管理有限公司。2021年10月加入長城基金管理有限公司，2024
年10月出任長城基金管理有限公司首席信息官。
崔金寶先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、綜合管理部總經(jīng)理，本科。2002年8月起任職于華能臨沂
發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2013年9月起任職于華能山東發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2019年10月加
入長城基金管理有限公司，歷任綜合管理部副總經(jīng)理，2024年10月出任長城基金管理有限
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
2.本基金基金經(jīng)理簡歷
張棪先生,碩士。2014年7月加入長城基金管理有限公司，歷任固定收益部研究員、基
金經(jīng)理助理。自2017年9月至2019年1月任“長城久盛安穩(wěn)純債兩年定期開放債券型證券
投資基金”基金經(jīng)理，自2017年9月至2020年7月任“長城久信債券型證券投資基金”基
金經(jīng)理，自2021年3月至2022年7月任“長城穩(wěn)利純債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，
自2021年11月至2022年12月任“長城中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)
理，自2019年8月至2024年5月任“長城久瑞三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金”
基金經(jīng)理，自2020年2月至2024年5月任“長城泰利純債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理。
自2017年9月至今任“長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金”“長城增強(qiáng)收益定期開放債券
型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2020年7月至今任“長城久悅債券型證券投資基金”基金
經(jīng)理，自2020年8月至今任“長城中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)理，
自2020年11月至今任“長城中債3-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)理，自2021
年7月至今任“長城中債5-10年國開行債券指數(shù)證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年3
月至今任“長城鼎利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金”基金經(jīng)理，自2023年8月
至今任“長城錦利三個(gè)月定期開放債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2024年3月至今任
“長城0-5年政策性金融債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理，自2025年3月至今任“長城
三個(gè)月滾動持有債券型證券投資基金”基金經(jīng)理。
長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金歷任基金經(jīng)理如下：鐘光正先生自2015年1月28
日至2017年7月27日擔(dān)任基金經(jīng)理；儲雯玉女士自2015年5月至2020年7月?lián)位鸾?jīng)
理；蔡旻先生自2017年7月至2020年7月?lián)位鸾?jīng)理。
3.本公司公募基金投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：
邱春楊先生，投資決策委員會主任，公司總經(jīng)理。
楊建華先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資一部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
張勇先生，投資決策委員會委員，公司副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)
理、基金經(jīng)理。
馬強(qiáng)先生，投資決策委員會委員，公司總經(jīng)理助理、多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金組合
投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4.上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收
益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理
成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反
《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日
內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1.基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防
止違法行為的發(fā)生。
2.基金管理人的禁止性行為
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1.依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2.不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3.不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資
計(jì)劃等信息；
4.不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
健全、完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為，有效防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、
穩(wěn)健發(fā)展的主要保證，也是公司經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。為此，公司建立高效運(yùn)行、控制
嚴(yán)密、科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
1.風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健
康發(fā)展的基金管理實(shí)體。具體目標(biāo)是：
（1）確保國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；
（2）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)
制和監(jiān)督機(jī)制；
（3）不斷提高基金管理的效率和效益，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力實(shí)現(xiàn)基金份額
持有人利益最大化；
（4）努力將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施，
維護(hù)公司股東的合法權(quán)益；
（5）建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
2.建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的原則
公司按照合法、合規(guī)、穩(wěn)健的要求，制定明確的經(jīng)營方針，建立合理的經(jīng)營機(jī)制。在建
立風(fēng)險(xiǎn)控制制度時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級人員，并滲
透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、
內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（3）獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的檢查、評價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)控制的建立和執(zhí)行
部門；風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、合規(guī)審查委員會、督察長和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)保持高度的
獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評價(jià)和檢查；
（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度
的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度不能存在任何例外，公司
任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時(shí)性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)
境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；
（6）防火墻原則：公司基金投資、研究策劃、市場開發(fā)等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在空間上和
制度上適當(dāng)分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格
的批準(zhǔn)程序。
3.風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容
（1）確立加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)思想，確定風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則；
（2）建立層次分明、權(quán)責(zé)明確的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；
（3）建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制程序；
（4）對公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；
（5）確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的路徑和措施；
（6）保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，制定可行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的評價(jià)和檢查機(jī)
制。
4.風(fēng)險(xiǎn)控制體系
公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進(jìn)、嚴(yán)密有效的
多級風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
（1）一級風(fēng)險(xiǎn)防范
一級風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司董事會層面對公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。
董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、審查和公司的審計(jì)工作。
對公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評價(jià)，對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行
監(jiān)督檢查，協(xié)助董事會建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，對公司經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、
分析和評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議，保證公司的規(guī)范健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員
會的基本職能為：
①協(xié)助董事會建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制組織體系和制度體系。
②審查、評價(jià)公司基金投資管理制度、市場營銷管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部控
制制度的合法合規(guī)性、合理性和有效性。
③檢查和評價(jià)公司管理和資產(chǎn)經(jīng)營、基金管理和資產(chǎn)經(jīng)營中對國家有關(guān)法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會部門規(guī)章以及基金合同的遵守和執(zhí)行情況，并出具評估意見或改正方案。
④定期或不定期聽取公司主要經(jīng)營管理人員關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的匯報(bào)。
⑤檢查和評價(jià)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出改進(jìn)意見。
⑥評估公司管理和基金管理中存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，檢查和評價(jià)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工
作的有效性，并提出改進(jìn)意見。
⑦檢查公司會計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序，與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流。
⑧對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核。
⑨董事會安排的其他事項(xiàng)。
公司設(shè)督察長。督察長作為風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對董事會負(fù)責(zé)，按照中
國證監(jiān)會的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會的授權(quán)進(jìn)行工作。
（2）二級風(fēng)險(xiǎn)防范
二級風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司投資決策委員會和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部層次對公司的風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)行的預(yù)防和控制。
投資決策委員會在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，研究并制定公司基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略和投資策略，
對基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的
目的。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)為：
①研究并確立公司的基金投資理念和投資方向；
②決定基金資產(chǎn)在現(xiàn)金、債券和股票中的分配比例；
③審核基金經(jīng)理提出的投資組合方案，對其運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和控制；
④批準(zhǔn)基金經(jīng)理擬訂的投資原則，對基金經(jīng)理做出投資授權(quán)；
⑤對超出投資決策委員會執(zhí)行委員及基金經(jīng)理權(quán)限的投資項(xiàng)目作出決定。
監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對
各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)
是：
①根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，和相關(guān)的業(yè)務(wù)部門一起，共同制定對風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和事
后審查方案；
②就各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告及建議職能；
③調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理相關(guān)事宜；
④對基金運(yùn)作和公司內(nèi)部管理進(jìn)行日常監(jiān)督與稽核，并向總經(jīng)理匯報(bào)。
（3）三級風(fēng)險(xiǎn)防范
三級風(fēng)險(xiǎn)防范是公司各部門對自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。
公司各部門根據(jù)經(jīng)營計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控
制措施，達(dá)到：
①一線崗位雙人雙職雙責(zé)，互相監(jiān)督；直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要空白支票、
業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制；
②相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)憑據(jù)
順暢傳遞的渠道，各部門和崗位分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最
小范圍內(nèi)。
5.基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2024年6月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工210人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以
來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場
形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、
股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資
產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體
系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托
管服務(wù)。截至2024年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金1417只。自2003年以來，
本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國《環(huán)
球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評選的102項(xiàng)最佳托
管銀行大獎；是獲得獎項(xiàng)最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)
認(rèn)可和廣泛好評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過程中根據(jù)國際公認(rèn)的內(nèi)部控制COSO準(zhǔn)則
從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價(jià)五個(gè)方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)
防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)
任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)
責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全
措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立第
三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也
證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水
平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計(jì)信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)、
重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適
應(yīng)，并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機(jī)
構(gòu)或開展各項(xiàng)經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以合理成本
實(shí)現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作
為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立
與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)
一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點(diǎn)，定期或
不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，
將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價(jià)體系。
（3）總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評價(jià)工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展本
機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融
入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管
理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、
合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全
方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智能控、全面
管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以“管住人、
管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，
通過推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會機(jī)制、完
善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、
建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)
險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的
災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托
管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運(yùn)影響程度的評估，適時(shí)選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同
城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級
營運(yùn)中心+托管分部+境外營運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候營運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，
確保托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。
（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投
資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中
對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）長城基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38層、
39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279128
傳真：0755-29279124
聯(lián)系人：余偉維
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（2）長城基金管理有限公司電子交易平臺
移動客戶端：長城基金APP
微信服務(wù)號：長城基金
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)在
網(wǎng)站上公示。
本基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：長城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38層、
39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279188
傳真：0755-29279000
聯(lián)系人：陽雄
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所名稱：北京市中倫律師事務(wù)所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街甲6號SK大廈28/31/33/36/37層
負(fù)責(zé)人：張學(xué)兵
電話：0755-33256666
傳真：0755-33206888
聯(lián)系人：劉洪蛟
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
會計(jì)師事務(wù)所名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所（辦公地址）：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：Tony Mao毛鞍寧
電話：0755-22385837
傳真：0755-25026188
聯(lián)系人：賀耀
六、基金的募集與基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2013年8月23日證監(jiān)許可[2013]1117號文核準(zhǔn)，
由管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等有關(guān)法律、
法規(guī)及基金合同募集，募集期自2014年12月31日至2015年1月23日，共募集
810,787,095.62份基金份額，募集戶數(shù)為7,856戶。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2015年1月28日正式生效。
（三）基金的類型和運(yùn)作方式
基金的類型：債券型
基金的運(yùn)作方式：契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
七、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明
書或者基金管理人網(wǎng)站披露并不時(shí)更新的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更
或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的成立和生效
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購申請即成立。
投資人遞交贖回申請，贖回申請即成立。
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T
日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。基金登記機(jī)
構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購申請即生效?；鸬怯洐C(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回申請即生效。T日提
交的申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查
詢申請的確認(rèn)情況。
3、贖回款項(xiàng)的支付
基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生
巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸
延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的
因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往基金份額持有
人銀行賬戶。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、本基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為1元，基金代銷機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，
以基金代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請不得低于
10份，全額贖回時(shí)不受該限制；
2、本基金不對投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；
3、本基金不對單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制；
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告；
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為
計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
T日某類別基金份額凈值＝T日該類別基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的該類別基金份額總
數(shù)。
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)。
3、贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)
用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、本基金A類基金份額和D類基金份額的申購費(fèi)分別由申購該類基金份額的投資者承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。申購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的
各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份
額時(shí)收取，不低于贖回費(fèi)總額的25%歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手
續(xù)費(fèi)。
（七）申購和贖回的費(fèi)用
1、本基金的申購費(fèi)用
本基金A類、D類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，A類、D類基金份額的申購費(fèi)率隨
申購金額的增加而遞減，投資者可以多次申購本基金A類基金份額和D類基金份額，申購費(fèi)
率按每筆申購申請單獨(dú)計(jì)算。C類基金份額不收取申購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷
售服務(wù)費(fèi)，銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.4%。
本基金A類、D類基金份額對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者
實(shí)施差別的申購費(fèi)率。具體如下：
（1）申購費(fèi)率
1）A類基金份額申購費(fèi)率
申購金額（含申購費(fèi)） A類基金份額申購費(fèi)率
100萬元以下 0.8%
100萬元(含)－300萬元 0.5%
300萬元(含)－500萬元 0.3%
500萬元以上(含) 每筆1000元
2）D類基金份額申購費(fèi)率
申購金額（含申購費(fèi)） D類基金份額申購費(fèi)率
100萬元以下 1.0%
100萬元(含)－500萬元 0.6%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述申購費(fèi)率適用于除通過本公司直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他投資者。
（2）特定申購費(fèi)率
1）A類基金份額特定申購費(fèi)率
申購金額（含申購費(fèi)） A類基金份額特定申購費(fèi)率
100萬元以下 0.16%
100萬元(含)－300萬元 0.10%
300萬元(含)－500萬元 0.06%
500萬元以上(含) 每筆1000元
2）D類基金份額特定申購費(fèi)率
申購金額（含申購費(fèi)） D類基金份額特定申購費(fèi)率
100萬元以下 0.20%
100萬元(含)－500萬元 0.12%
500萬元以上(含) 每筆1000元
注：上述特定申購費(fèi)率適用于通過本公司直銷柜臺申購本基金A類和D類份額的養(yǎng)老金
客戶，包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)
老基金等，具體包括：全國社會保障基金；可以投資基金的地方社會保障基金；企業(yè)年金單
一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。
如未來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，本公司在法律法規(guī)允許的前
提下可將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
2、本基金的贖回費(fèi)用
A類基金份額
持續(xù)持有期（天） 贖回費(fèi)率
1－6 1.5%
7－29 0.75%
30－364 0.1%
365－729 0.05%
730及以上 0
C類基金份額
持續(xù)持有期（天） 贖回費(fèi)率
1－6 1.5%
7－29 0.75%
30及以上 0
D類基金份額
持續(xù)持有期（天） 贖回費(fèi)率
1－6 1.5%
7及以上 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于
7日的投資者收取的贖回費(fèi)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付注冊登
記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活
動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對基金銷
售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（八）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購份額的計(jì)算
（1）A類、D類基金份額的申購份額計(jì)算方法
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
（注：對于500萬元(含)以上的申購，凈申購金額＝申購金額－固定申購費(fèi)金額）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日該類基金份額凈值
1）本基金A類基金份額申購份額的計(jì)算：
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資100,000元申購本基金A類份額，對應(yīng)的申購費(fèi)率
為0.8%，若申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈申購金額＝100,000/（1＋0.8%）＝99,206.35元
申購費(fèi)用＝100,000－99,206.35＝793.65元
申購份額＝99,206.35/1.0500＝94,482.24份
2）本基金D類基金份額申購份額的計(jì)算：
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元申購本基金的D類基金份額，對應(yīng)的
申購費(fèi)率為0.6%，假設(shè)申購當(dāng)日D類基金份額凈值為1.1000元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝2,000,000／(1＋0.60%)＝1,988,071.57元
申購費(fèi)用＝2,000,000－1,988,071.57＝11,928.43元
申購份額＝1,988,071.57/1.1000＝1,807,337.79份
即：投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元申購本基金的D類基金份額，假設(shè)申購
當(dāng)日D類基金份額凈值為1.1000元，則其可得到1,807,337.79份基金份額。
（2）C類基金份額的申購份額計(jì)算方法
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資者投資100,000元申購本基金C類份額，若申購當(dāng)日C類基金份額凈值為
1.0500元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
申購份額＝100,000/1.0500＝95,238.10份
2、贖回金額的計(jì)算
贖回總金額＝贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回手續(xù)費(fèi)＝贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回總金額－贖回手續(xù)費(fèi)
（1）本基金A類基金份額贖回金額的計(jì)算
例：某投資者贖回其持有的本基金A類份額10,000份，持有期為85天，若贖回當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.1000元，則其得到的凈贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額＝10,000×1.1000＝11,000元
贖回手續(xù)費(fèi)＝11,000×0.1%＝11元
凈贖回金額＝11,000－11＝10,989元
即投資者贖回其持有的10,000份本基金A類份額，若贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.1000元，則其獲得的凈贖回金額為10,989元。
（2）本基金C類基金份額贖回金額的計(jì)算
例：某投資者贖回本基金C類基金份額10,000份，持有時(shí)間為30天，對應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.2000元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回手續(xù)費(fèi)＝12,000.00×0＝0.00元
凈贖回金額＝12,000.00-0.00=12,000.00元
即：投資者贖回本基金C類基金份額10,000份，持有時(shí)間為30天，假設(shè)贖回當(dāng)日C
類基金份額凈值是1.2000元，則其可得到的凈贖回金額為12,000.00元。
（3）本基金D類基金份額贖回金額的計(jì)算
例：某投資者贖回本基金D類基金份額10,000份，持有時(shí)間為10天，對應(yīng)的贖回費(fèi)
率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日D類基金份額凈值是1.2000元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.2000＝12,000.00元
贖回手續(xù)費(fèi)＝12,000.00×0＝0.00元
凈贖回金額＝12,000.00-0.00=12,000.00元
即：投資者贖回本基金D類基金份額10,000份，持有時(shí)間為10天，假設(shè)贖回當(dāng)日D
類基金份額凈值是1.2000元，則其可得到的凈贖回金額為12,000.00元。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)對該等申購申請進(jìn)
行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購申請。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7項(xiàng)暫停申購情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活
躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的該類基金份額凈值為依據(jù)
計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人
在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基
金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對
于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖
回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇
延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無
優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回
為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
份額的20%，基金管理人有權(quán)先行對該單個(gè)基金份額持有人超出20%的贖回申請實(shí)施延期辦
理，而對該單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請與其他基金份額持有人的贖
回申請，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖
回或部分延期贖回。所有延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下
一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見
相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在
規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，
基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)開
放日的各類基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1
次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登
基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
（十三）基金的轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理
人管理并在同一注冊登記人登記的其它開放式基金份額?；疝D(zhuǎn)換收取相應(yīng)費(fèi)用，費(fèi)用詳情
請參見本招募說明書第十三部分“基金的費(fèi)用與稅收”。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
“定期定額投資”是指投資者可通過本基金的銷售機(jī)構(gòu)提交申請，約定每月扣款時(shí)間、
扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完
成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。
本基金管理人已通過本招募說明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中的“（一）基金份額發(fā)售機(jī)
構(gòu)”中列明的銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供本基金的定期定額投資服務(wù)，具體業(yè)務(wù)開通情況及辦理
程序請查閱相關(guān)公告并遵循各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（十七）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
八、基金的投資管理
（一）投資目標(biāo)
本基金將在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過對固定收益類資產(chǎn)及權(quán)益類資產(chǎn)的主動投資管
理及合理配置，力爭使基金資產(chǎn)獲得長期穩(wěn)定的投資回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、企業(yè)債、公司債、央行票
據(jù)、地方政府債、商業(yè)銀行金融債與次級債、政策性金融債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、可
轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、中小企業(yè)私募債、質(zhì)押及買斷式回購及銀行存款
等固定收益類投資工具，國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許
基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：債券資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；股票及權(quán)證等權(quán)益
類資產(chǎn)投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，其中，權(quán)證資產(chǎn)的比例不超過基金資產(chǎn)的3%；現(xiàn)金
或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金將采用“自上而下”的分析方法，綜合分析宏觀經(jīng)濟(jì)周期與形勢、貨幣政策、財(cái)
政政策、利率走勢、資金供求、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，分析比較債券市場、債券品
種、股票市場、及現(xiàn)金類資產(chǎn)的收益風(fēng)險(xiǎn)特征，在基準(zhǔn)配置比例的基礎(chǔ)上，動態(tài)調(diào)整各大類
資產(chǎn)的投資比例，控制投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、固定收益資產(chǎn)投資策略
本基金投資組合在進(jìn)行固定收益類資產(chǎn)的投資時(shí)，主要通過分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、財(cái)政政
策、貨幣政策、債券市場券種供求關(guān)系及資金供求關(guān)系，主動判斷市場利率變化趨勢，確定
和動態(tài)調(diào)整固定收益類資產(chǎn)的平均久期及債券資產(chǎn)配置。本基金將在科學(xué)的大類資產(chǎn)配置及
券種配置、完整的信用評價(jià)系統(tǒng)和嚴(yán)格的投資風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)上獲取基準(zhǔn)收益，同時(shí)爭取獲得
超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。固定收益類投資部分的超額收益
主要通過以下幾種策略實(shí)現(xiàn)：
(1)久期管理策略
本基金建立了債券分析框架和量化模型，預(yù)測利率變化趨勢，確定投資組合的目標(biāo)平均
久期，實(shí)現(xiàn)久期管理。本基金的分析框架包括宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貨幣金融指標(biāo)，分析金融市場
中各種關(guān)聯(lián)因素的變化，從而判斷債券市場趨勢。宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括GDP、CPI、PPI、固定
資產(chǎn)投資、工業(yè)增加值、進(jìn)出口貿(mào)易；貨幣金融指標(biāo)包括貨幣供應(yīng)量、新增貸款、新增存款、
超額準(zhǔn)備金率。宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和貨幣金融指標(biāo)將用于估計(jì)央行貨幣政策，以考察央行調(diào)整利
率、存款準(zhǔn)備金率，進(jìn)行公開市場操作和窗口指導(dǎo)等操作對市場利率的影響程度。當(dāng)預(yù)測利
率和收益率水平上升時(shí)，建立較短平均久期組合或縮短現(xiàn)有固定收益類資產(chǎn)組合的平均久期；
當(dāng)預(yù)測利率和收益率水平下降時(shí)，建立較長平均久期組合或增加現(xiàn)有固定收益類資產(chǎn)組合的
平均久期。本基金將在對市場利率變動進(jìn)行充分分析的基礎(chǔ)上，選擇建立和調(diào)整最優(yōu)久期固
定收益類資產(chǎn)組合。
(2)收益率曲線策略
本基金將在確定固定收益類資產(chǎn)組合平均久期的基礎(chǔ)上，根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，以
及收益率曲線斜率和曲度的預(yù)期變化，遵循風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益率最大化配比原則，建立最優(yōu)化
的債券投資組合，例如子彈組合、啞鈴組合或階梯組合等。
(3)個(gè)券選擇策略
利率產(chǎn)品和信用產(chǎn)品是債券市場構(gòu)成的兩個(gè)方面，在對利率產(chǎn)品和信用產(chǎn)品的資產(chǎn)配置
上，本基金將綜合對宏觀周期、利率市場、行業(yè)基本面和企業(yè)基本面等方面的分析結(jié)果，考
察信用產(chǎn)品相對利率產(chǎn)品的信用溢酬，結(jié)合市場情緒，動態(tài)調(diào)整信用產(chǎn)品的配置比例，獲取
超越業(yè)績基準(zhǔn)的超額收益。具體在個(gè)券選擇方面，本基金將在信用風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注：
預(yù)期信用評級上升的個(gè)券、具有某些特殊優(yōu)勢條款的個(gè)券、估值合理的個(gè)券、信用利差充分
反映債券發(fā)行主體的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)要求的個(gè)券、經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益率與市場收益率曲線比較具
有相對優(yōu)勢的個(gè)券。本基金將通過對個(gè)券基本面和估值的研究，選擇經(jīng)信用風(fēng)險(xiǎn)或預(yù)期信用
風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益率較高的個(gè)券，收益率相同情況下流動性較高的個(gè)券以及具有稅收優(yōu)勢的個(gè)
券。
(4)把握市場低效或失效狀況下的交易機(jī)會
在市場低效或失效狀況下，本基金將根據(jù)市場實(shí)際情況，積極運(yùn)用各類套利以及優(yōu)化策
略對固定收益類資產(chǎn)投資組合進(jìn)行管理與調(diào)整，捕捉交易機(jī)會，以獲取超額收益。
1)新券發(fā)行溢價(jià)策略
在特殊市場環(huán)境下新券發(fā)行利率可能遠(yuǎn)高于市場合理收益率，在發(fā)行時(shí)認(rèn)購新券可能獲
得超額收益。
2)信用利差策略
不同信用等級的債券存在合理的信用利差，由于短期市場因素信用利差可能暫時(shí)偏離均
衡范圍，將會出現(xiàn)短期交易機(jī)會。通過把握這樣的交易機(jī)會可能獲得超額收益。
3)套利策略
套利策略包括跨市場套利和跨期限套利?？缡袌鎏桌侵咐猛恢还潭ㄊ找骖愅顿Y工
具在不同市場（主要是銀行間市場與交易所市場）的交易價(jià)差進(jìn)行套利，從而提高固定收益
類資產(chǎn)組合的投資收益。跨期限套利是指當(dāng)短期回購利率低于長期回購利率時(shí)，可通過短期
融資、長期融券實(shí)現(xiàn)跨期限套利。
(5)可轉(zhuǎn)換債券投資策略
當(dāng)正股價(jià)格處于特定區(qū)間內(nèi)時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券將表現(xiàn)出股性、債性或者股債混合的特性。
本基金將對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的正股進(jìn)行分析，從行業(yè)背景、公司基本面、市場情緒、期權(quán)價(jià)
值等因素綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的投資機(jī)會，在價(jià)值權(quán)衡和風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)上審慎進(jìn)行可轉(zhuǎn)換
債券的投資，創(chuàng)造超額收益。
(6)中小企業(yè)私募債投資策略
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動
性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的比例不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%。未來法律法
規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資
不再受相關(guān)限制。
在中小企業(yè)私募債選擇時(shí)，本基金將采用公司內(nèi)部債券信用評級系統(tǒng)對信用評級進(jìn)行持
續(xù)跟蹤，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，本基金重點(diǎn)關(guān)注中小企業(yè)私募債的發(fā)行要素、擔(dān)保機(jī)
構(gòu)等發(fā)行信息對債項(xiàng)進(jìn)行增信。
本基金將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求披露中小企業(yè)私募債的投資情況。
(7)債券回購杠桿策略
本基金將在市場資金面和債券市場基本面分析的基礎(chǔ)上結(jié)合個(gè)券分析和組合風(fēng)險(xiǎn)管理
結(jié)果，積極參與債券回購交易，放大固定收益類資產(chǎn)投資比例，追求固定收益類資產(chǎn)的超額
收益。
3、權(quán)益資產(chǎn)投資策略
本基金將重點(diǎn)投資于具備內(nèi)生性增長基礎(chǔ)或具備外延式擴(kuò)張能力的價(jià)值創(chuàng)造型企業(yè)，并
重點(diǎn)關(guān)注相關(guān)個(gè)股的安全邊際及絕對收益機(jī)會。在股票選擇方面，充分發(fā)揮“自下而上”的
主動選股能力，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)成長空間、行業(yè)集中度、公司內(nèi)生性增長動力的
判斷，選擇具備外延式擴(kuò)張能力的優(yōu)勢上市公司，結(jié)合財(cái)務(wù)與估值分析，深入挖掘盈利預(yù)期
穩(wěn)步上升、成長性發(fā)生根本變化且價(jià)值低估的上市公司，構(gòu)建股票投資組合，同時(shí)將根據(jù)行
業(yè)、公司狀況的變化，基于估值水平的波動，動態(tài)優(yōu)化股票投資組合。在安全邊際方面，將
加強(qiáng)個(gè)股下行風(fēng)險(xiǎn)的策略判斷，并對于因市場階段性有效性降低時(shí)出現(xiàn)的套利機(jī)會保持敏感
性。
本基金的權(quán)證投資策略主要體現(xiàn)為深入分析權(quán)證標(biāo)的證券基本面，在合理估值的基礎(chǔ)上，
結(jié)合期權(quán)定價(jià)模型選擇市場定價(jià)合理的權(quán)證進(jìn)行投資，具體包括價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略、杠桿策略、
波動性溢價(jià)策略、買入保護(hù)性認(rèn)沽權(quán)證策略等。
對于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的
方式，精選出具有比較優(yōu)勢的存托憑證。
隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，本基金將在遵循該產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的前提下，積極尋求其他投資機(jī)會，履行適當(dāng)程序后更新和豐富投資標(biāo)的以及組
合投資策略。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金組合資產(chǎn)中債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
比例為0-20%；
（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)
金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款；
（3）本基金持有一家上市公司的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)的3%；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（8）本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的比例不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（14）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（17）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的30%；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（18）、（19）項(xiàng)外，因證券市場波動、上市公司合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)
定，并履行信息披露義務(wù)。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：90%×中債綜合財(cái)富指數(shù)收益率+10%×滬深300指數(shù)收益率。
中債綜合財(cái)富指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制和維護(hù)。該指數(shù)的樣本券包括
了商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地方企
業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機(jī)構(gòu)債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債、短期融資券、中央企業(yè)
債等債券，綜合反映了債券市場整體價(jià)格和回報(bào)情況。該指數(shù)以債券托管量市值作為樣本券
的權(quán)重因子，每日計(jì)算債券市場整體表現(xiàn)，是目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢
的基準(zhǔn)指數(shù)之一，適合作為本基金的固定收益投資部分業(yè)績基準(zhǔn)。
滬深300指數(shù)選取了A股市場上規(guī)模最大、流動性最好的300只股票作為其成份股，較
好地反映了A股市場的總體趨勢，是目前市場上較有影響力的股票投資業(yè)績比較基準(zhǔn)，適合
作為本基金的權(quán)益投資部分業(yè)績基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的債券指數(shù)時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，本基金可在報(bào)中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場基金。本基金為中等風(fēng)險(xiǎn)、中等收益的基金產(chǎn)品。
（七）投資決策依據(jù)及程序
1.決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)以及《基金合同》等的有關(guān)規(guī)定。
（2）《長城基金管理有限公司投資管理制度》的有關(guān)規(guī)定。
（3）《長城基金管理有限公司固定收益投資管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
2.投資決策程序
（1）研究員定期對宏觀經(jīng)濟(jì)、投資策略、投資品種等提出分析報(bào)告，為投資決策委員
會和基金經(jīng)理提供投資決策依據(jù)；對于可能對證券市場造成重大影響的突發(fā)事件，及時(shí)提出
評估意見及決策建議。
（2）固定收益部負(fù)責(zé)建立和維護(hù)公司固定收益券種庫，提供各券種的基本面情況及投
資要點(diǎn)分析。
（3）基金經(jīng)理在對經(jīng)濟(jì)形勢和市場運(yùn)作態(tài)勢進(jìn)行分析后，在券種庫的基礎(chǔ)上擬定資產(chǎn)
配置策略、個(gè)券持倉比例，對個(gè)券基本面進(jìn)行分析，最終確定重點(diǎn)持券券種，做出《資產(chǎn)配
置提案》和重點(diǎn)券種投資方案，報(bào)投資決策委員會討論。
（4）投資決策委員會在基金經(jīng)理上報(bào)的資產(chǎn)配置提案的基礎(chǔ)上，討論并確定下一階段
的資產(chǎn)配置和重點(diǎn)券種投資決定，會議決定以書面形式下達(dá)給基金經(jīng)理。
（5）根據(jù)投資決策委員會確定的資產(chǎn)配置決議和重點(diǎn)券種投資決定，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)在
固定收益券種庫中選擇擬投資的券種，并制定投資組合方案。
（6）基金經(jīng)理在信用類固定收益資產(chǎn)投資前，固定收益研究員需按照《長城基金管理
有限公司固定收益投資管理辦法》的規(guī)定對債券進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，符合信用標(biāo)準(zhǔn)的債券方
可進(jìn)行投資。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理。
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益。
（九）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年8月15日復(fù)
核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 11,970,924.00 2.97
其中：股票 11,970,924.00 2.97
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 376,428,468.56 93.43
其中：債券 376,428,468.56 93.43
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 13,851,045.13 3.44
8 其他資產(chǎn) 640,179.07 0.16
9 合計(jì) 402,890,616.76 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 590,168.00 0.15
C 制造業(yè) 3,352,470.00 0.83
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 3,126,753.00 0.78
E 建筑業(yè) 994,001.00 0.25
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,697,106.00 0.42
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) 2,180,176.00 0.54
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 30,250.00 0.01
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 11,970,924.00 2.98
2.2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
無。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 600027 華電國際 262,300 1,434,781.00 0.36
2 600282 南鋼股份 193,600 813,120.00 0.20
3 601187 廈門銀行 113,800 772,702.00 0.19
4 601229 上海銀行 60,600 642,966.00 0.16
5 600642 申能股份 70,000 602,000.00 0.15
6 600039 四川路橋 57,100 565,290.00 0.14
7 601006 大秦鐵路 72,200 476,520.00 0.12
8 600900 長江電力 15,000 452,100.00 0.11
9 600012 皖通高速 25,600 434,688.00 0.11
10 601668 中國建筑 74,300 428,711.00 0.11
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位：人民幣元
序號 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 25,492,092.48 6.35
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 113,532,683.02 28.27
其中：政策性金融債 39,880,832.05 9.93
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 47,927,100.85 11.94
8 同業(yè)存單 9,846,617.42 2.45
9 其他 179,629,974.79 44.73
10 合計(jì) 376,428,468.56 93.74
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 092280021 22上海農(nóng)商行二級資本債02 300,000 31,885,790.14 7.94
2 092280083 22建行永續(xù)債01 300,000 31,662,649.32 7.89
3 232380004 23農(nóng)行二級資本債01A 300,000 31,603,479.45 7.87
4 092280015 22華融湘江二級資本債01 200,000 21,549,194.52 5.37
5 232380017 23光大二級資本債01A 200,000 21,072,493.15 5.25
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
無。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
無。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
9、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
9.1、本期國債期貨投資政策
無。
9.2、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
9.3、本期國債期貨投資評價(jià)
無。
10、投資組合報(bào)告附注
10.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期本基金投資的前十名證券除上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股
份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、杭州銀行股份有限公司、中國光大銀行股份有限
公司、興業(yè)銀行股份有限公司發(fā)行主體外，其他證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查、
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
中國建設(shè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
杭州銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
中國光大銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
興業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受到處罰。
以上發(fā)行主體涉及證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴(yán)格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和公
司制度的規(guī)定。
10.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，未有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外股票。
10.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 應(yīng)收證券清算款 -
2 存出保證金 1,545.00
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 629,334.07
6 其他應(yīng)收款 9,300.00
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 640,179.07
10.4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
金額單位：人民幣元
序號 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 113037 紫銀轉(zhuǎn)債 4,945,522.40 1.23
2 127056 中特轉(zhuǎn)債 4,918,798.45 1.22
3 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 4,664,727.41 1.16
4 127102 浙建轉(zhuǎn)債 3,533,515.17 0.88
5 110073 國投轉(zhuǎn)債 2,973,040.22 0.74
6 113579 健友轉(zhuǎn)債 2,916,794.57 0.73
7 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 2,251,328.03 0.56
8 123179 立高轉(zhuǎn)債 2,221,631.89 0.55
9 128129 青農(nóng)轉(zhuǎn)債 2,063,841.34 0.51
10 113043 財(cái)通轉(zhuǎn)債 1,892,425.91 0.47
11 110087 天業(yè)轉(zhuǎn)債 1,849,698.82 0.46
12 110086 精工轉(zhuǎn)債 1,664,724.86 0.41
13 118034 晶能轉(zhuǎn)債 1,298,007.06 0.32
14 113665 匯通轉(zhuǎn)債 1,255,809.09 0.31
15 123251 華醫(yī)轉(zhuǎn)債 903,093.01 0.22
16 113682 益豐轉(zhuǎn)債 899,189.51 0.22
17 110076 華海轉(zhuǎn)債 857,024.17 0.21
18 123233 凱盛轉(zhuǎn)債 808,768.91 0.20
19 123090 三諾轉(zhuǎn)債 622,630.64 0.16
20 110093 神馬轉(zhuǎn)債 586,590.35 0.15
21 127042 嘉美轉(zhuǎn)債 526,421.08 0.13
22 127077 華宏轉(zhuǎn)債 406,831.36 0.10
23 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 398,372.82 0.10
24 113671 武進(jìn)轉(zhuǎn)債 384,945.45 0.10
25 113049 長汽轉(zhuǎn)債 365,454.45 0.09
26 118012 微芯轉(zhuǎn)債 329,563.93 0.08
27 123104 衛(wèi)寧轉(zhuǎn)債 328,302.88 0.08
28 127019 國城轉(zhuǎn)債 321,112.39 0.08
29 111021 奧銳轉(zhuǎn)債 278,749.13 0.07
30 113042 上銀轉(zhuǎn)債 223,465.17 0.06
31 113636 甬金轉(zhuǎn)債 199,838.33 0.05
32 113648 巨星轉(zhuǎn)債 180,591.62 0.04
33 127105 龍星轉(zhuǎn)債 157,376.88 0.04
34 113606 榮泰轉(zhuǎn)債 152,452.03 0.04
35 118031 天23轉(zhuǎn)債 128,103.01 0.03
36 118010 潔特轉(zhuǎn)債 123,468.65 0.03
37 127083 山路轉(zhuǎn)債 95,566.96 0.02
38 113647 禾豐轉(zhuǎn)債 56,281.47 0.01
39 127070 大中轉(zhuǎn)債 54,890.41 0.01
40 113056 重銀轉(zhuǎn)債 50,381.04 0.01
41 128134 鴻路轉(zhuǎn)債 35,409.90 0.01
42 127046 百潤轉(zhuǎn)債 2,360.08 0.00
10.5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
10.6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
九、基金的業(yè)績
過往一定階段本基金凈值收益率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
(截止2025年06月30日)
長城穩(wěn)固收益?zhèn)疉
時(shí)間段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2015年12月31日 9.90% 0.44% 7.28% 0.26% 2.62% 0.18%
2016年1月1日至2016年12月31日 -0.27% 0.22% 0.67% 0.17% -0.94% 0.05%
2017年1月1日至2017年12月31日 1.21% 0.06% 2.26% 0.09% -1.05% -0.03%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.39% 0.05% 4.50% 0.14% -0.11% -0.09%
2019年1月1日至2019年12月31日 4.23% 0.25% 7.57% 0.12% -3.34% 0.13%
2020年1月1日至2020年12月31日 13.91% 0.84% 5.43% 0.14% 8.48% 0.70%
2021年1月1日至2021年12月31日 6.13% 0.46% 4.17% 0.13% 1.96% 0.33%
2022年1月1日至2022年12月31日 -13.00% 0.50% 0.67% 0.13% -13.67% 0.37%
2023年1月1日至2023年12月31日 0.44% 0.44% 3.12% 0.09% -2.68% 0.35%
2024年1月1日至2024年12月31日 8.01% 0.13% 8.52% 0.13% -0.51% 0.00%
2025年01月01日至2025年06月30日 1.97% 0.10% 1.01% 0.10% 0.96% 0.00%
自基金合同生效日至2025年06月30日 40.42% 0.40% 55.15% 0.14% -14.73% 0.26%
長城穩(wěn)固收益?zhèn)疌
時(shí)間段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2015年12月31日 9.40% 0.44% 7.28% 0.26% 2.12% 0.18%
2016年1月1日至2016年12月31日 -0.54% 0.22% 0.67% 0.17% -1.21% 0.05%
2017年1月1日至2017年12月31日 0.75% 0.06% 2.26% 0.09% -1.51% -0.03%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.88% 0.05% 4.50% 0.14% -0.62% -0.09%
2019年1月1日至2019年12月31日 4.06% 0.25% 7.57% 0.12% -3.51% 0.13%
2020年1月1日至2020年12 13.45% 0.84% 5.43% 0.14% 8.02% 0.70%
月31日
2021年1月1日至2021年12月31日 5.71% 0.46% 4.17% 0.13% 1.54% 0.33%
2022年1月1日至2022年12月31日 -13.34% 0.50% 0.67% 0.13% -14.01% 0.37%
2023年1月1日至2023年12月31日 0.03% 0.44% 3.12% 0.09% -3.09% 0.35%
2024年1月1日至2024年12月31日 7.58% 0.13% 8.52% 0.13% -0.94% 0.00%
2025年01月01日至2025年06月30日 1.78% 0.10% 1.01% 0.10% 0.77% 0.00%
自基金合同生效日至2025年06月30日 34.90% 0.40% 55.15% 0.14% -20.25% 0.26%
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存
款類金融機(jī)構(gòu)，本基金不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
十、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)
承擔(dān)責(zé)任。
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
十一、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
(二)估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格。
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
6、中小企業(yè)私募債采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的
情況下，按成本估值。
7、債券回購以成本列示，按協(xié)議商定利率在實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提利息。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，對本基
金采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對外予以公布。
(四)估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
(五)估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基
金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利
益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，導(dǎo)致基金管理人
不能出售或評估基金資產(chǎn)時(shí)；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
5、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
(八)特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會
計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托
管人可以免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十二、基金的收益分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、由于本基金各類基金份額在費(fèi)用收取上不同，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將
可能有所不同，本基金同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將投資人
的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后該類基金份額的單位凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
4、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
5、基金收益分配后每一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介公
告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過
15個(gè)工作日。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
(1)基金管理人的管理費(fèi)；
(2)基金托管人的托管費(fèi)；
(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)；
(4)《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
(5)《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
(6)基金份額持有人大會費(fèi)用；
(7)基金的證券交易費(fèi)用；
(8)基金的銀行匯劃費(fèi)用；
(9)按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1)基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
(2)基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
(3)基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.4%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金年
度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%
年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中劃出，由基
金管理人代收，基金管理人收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、
公休假等，支付日期順延。
上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第(4)－(8)項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
本基金申購費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式等，請見本招募說明書“基
金份額的申購與贖回”中列明的相關(guān)內(nèi)容。
2、贖回費(fèi)用
本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式，以及贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
的比例等，請見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”中列明的相關(guān)內(nèi)容。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成，具
體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基
金份額持有人承擔(dān)。
轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財(cái)產(chǎn)
所有。
①如轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金適用申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金適用申購費(fèi)率
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）持有長城貨幣市場證券投資基金10萬份基金份額，決
定轉(zhuǎn)換為本基金A類基金份額，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基金A類基金份額的份額凈值是1.1000元，
轉(zhuǎn)出基金（長城貨幣市場證券投資基金）份額凈值是1.0000元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費(fèi)率為
0，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0.8%，則可得到的轉(zhuǎn)換份額及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額＝100,000×1.0000＝100,000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝0
轉(zhuǎn)入總金額＝100,000－0＝100,000元
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差＝100,000－100,000/(1+0.8%)＝793.65元
轉(zhuǎn)入凈金額＝100,000－793.65＝99,206.35元
轉(zhuǎn)入份額＝99,206.35/1.1000＝90,187.59份
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝0＋793.65＝793.65元
②如轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）持有10萬份本基金A類基金份額，持有期為100天，
決定轉(zhuǎn)換為長城貨幣市場證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基金A類基金份額的份額凈值是
1.1500元，轉(zhuǎn)出基金對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.1%，申購補(bǔ)差費(fèi)率為0，則可得到的轉(zhuǎn)換份額及基
金轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額＝100,000×1.1500＝115,000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝115,000×0.1%＝115元
轉(zhuǎn)入總金額＝115,000－115＝114,885元
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)補(bǔ)差＝0
轉(zhuǎn)入凈金額＝114,885－0＝114,885元
轉(zhuǎn)入份額＝114,885/1.0000＝114,885份
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝115,000×0.1%＝115元
(2)對于實(shí)行級差申購費(fèi)率(不同申購金額對應(yīng)不同申購費(fèi)率的基金)，以轉(zhuǎn)入總金額對
應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率計(jì)算申購補(bǔ)差費(fèi)用；如轉(zhuǎn)入總金額對應(yīng)轉(zhuǎn)出基金
申購費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)用視為0。
(3)轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金基金資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)參見各基金招募說明書的約定。
(4)計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、更新的招募說明書
規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行，對于通過本公司費(fèi)率優(yōu)惠活動期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公
告的相關(guān)費(fèi)率計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況
制定基金促銷計(jì)劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式
（如電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要基
金份額持有人大會決議通過。
基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2日在至少一種指定媒介上公告。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）基金稅收
基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按
照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會計(jì)與審計(jì)
(一)基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方
式確認(rèn)。
(二)基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
(2)基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
(3)基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(4)基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)
險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登
載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
(2)《基金合同》終止、基金清算；
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
(8)基金募集期延長；
(9)基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
(10)基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過百分之三十；
(11)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
(13)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
(14)基金收益分配事項(xiàng)；
(15)管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
(16)某一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
(17)本基金開始辦理申購、贖回；
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
(19)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
(21)本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
(22)基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
(23)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后15年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬
戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬
戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回
規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計(jì)核算應(yīng)符
合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場風(fēng)險(xiǎn)
廣義的市場風(fēng)險(xiǎn)指與利率、股票價(jià)格、商品價(jià)格等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，主要與不同市場的供需
情況緊密聯(lián)系。其中，利率風(fēng)險(xiǎn)是本基金面臨的最大的市場風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指由宏觀
經(jīng)濟(jì)形勢、貨幣財(cái)政政策以及債券市場資金供求關(guān)系的變化所帶來的市場利率水平的波動，
并因此產(chǎn)生的投資風(fēng)險(xiǎn)。市場利率水平與債券市場價(jià)格呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。當(dāng)市場利率水平上升
時(shí)，債券的市場價(jià)格下跌，將進(jìn)一步影響到基金資產(chǎn)凈值。本基金將不超過20%資金投資股
票市場，包括股票二級市場投資及新股申購或增發(fā)新股等權(quán)益類投資。本基金所投資股票價(jià)
格波動將對基金收益率產(chǎn)生影響。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)指由于交易對手或債務(wù)人無法按照約定交割資產(chǎn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)，
主要指違約風(fēng)險(xiǎn)。本基金的信用風(fēng)險(xiǎn)分析主要針對債券資產(chǎn)，具體包括以下幾個(gè)方面：
1、債券發(fā)行人出現(xiàn)違約，無法支付到期本息引起的損失。
2、債券發(fā)行人信用評級下降導(dǎo)致的個(gè)券價(jià)格下跌損失。
3、交易對手出現(xiàn)違約或違規(guī)投資操作而引起的損失。
（三）流動性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金的申購、贖回安排
本基金采用開放式運(yùn)作，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為
上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
本基金對申購環(huán)節(jié)管理，合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購申請，在
當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人將采取設(shè)
定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却?
施對基金規(guī)模予以控制，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、企業(yè)債、公司債、央行票
據(jù)、地方政府債、商業(yè)銀行金融債與次級債、政策性金融債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、可
轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、中小企業(yè)私募債、質(zhì)押及買斷式回購及銀行存款
等固定收益類投資工具，國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許
基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。標(biāo)的資產(chǎn)大部
分為標(biāo)準(zhǔn)化債券金融工具，均存在規(guī)范的交易場所，運(yùn)作時(shí)間長，市場透明度較高，運(yùn)作方
式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時(shí)滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時(shí)應(yīng)對
贖回要求。極端市場情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而
影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。根據(jù)過往經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，絕大部分時(shí)間上述資產(chǎn)流動性充裕，流
動性風(fēng)險(xiǎn)可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人協(xié)商一致后，
將運(yùn)用多種流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份
額持有人的利益，包括但不限于：
1）延緩辦理巨額贖回申請；
2）暫停接受贖回申請；
3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他措施。
因采取上述措施，特定基金份額持有人可能面臨暫停贖回及延緩支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“七、基金份額的申購與贖回”中“（十一）巨額贖回的情
形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施，詳見招募說明書“七、基金份額的申購與贖回”中“（十）暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
3）收取短期贖回費(fèi)
對持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購贖回申請的措施。
5）擺動定價(jià)
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐?
的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。
6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
投資人具體請參見招募說明書“十六、側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及
程序。
在實(shí)際運(yùn)用各類流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對投資者有以下潛在影響：投資者的部分
或全部贖回申請可能被拒絕，同時(shí)投資者完成基金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回
申請時(shí)的基金份額凈值不同；投資者接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲；
投資者沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請可能被延期辦理、或被暫停接受、或被
延緩支付贖回款項(xiàng)等。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
（四）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國
存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造
成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的
風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)
險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（五）操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)指由于我司信息系統(tǒng)、投資運(yùn)作系統(tǒng)或其他外部事件導(dǎo)致的操作失靈或失誤帶
來基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。這一風(fēng)險(xiǎn)主要來自于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)失靈（如病毒、軟件錯(cuò)誤）、人為
失誤和公司以外的不可控因素。
（六）模型風(fēng)險(xiǎn)
模型風(fēng)險(xiǎn)指投資估值模型的參數(shù)錯(cuò)誤或模型運(yùn)用不當(dāng)帶來的基金資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。在利用
定價(jià)模型對金融資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)的過程中，容易出現(xiàn)模型風(fēng)險(xiǎn)。
（七）法律/合同風(fēng)險(xiǎn)
法律/合同風(fēng)險(xiǎn)指合同簽約的一方無法履行合同規(guī)定的義務(wù)，造成另外一方損失時(shí)可能
發(fā)生的法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)。
（八）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)指物價(jià)水平上升導(dǎo)致本基金的名義收益率在剔除通貨膨脹因素影響后降
低的風(fēng)險(xiǎn)。在本基金運(yùn)作過程中，通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)也表現(xiàn)為物價(jià)水平上升導(dǎo)致中、短期固定收
益證券或者回購交易的實(shí)際收益率遠(yuǎn)低于名義收益率的情況。
（九）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力的出現(xiàn)將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的
損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、托管行違約等超出基
金管理人自身控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金或基金持有人的利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)應(yīng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案
并在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）進(jìn)行證券投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理
制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)；
（5）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（7）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者利
用職務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（9）不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（10）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（11）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，不得
利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（15）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（16）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（17）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（19）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（20）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（22）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（23）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（24）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（25）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（26）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（27）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（28）建立并保存基金份額持有人名冊；
（29）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者利
用職務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（8）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，不得利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、
贖回價(jià)格；
（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（13）建立并保存基金份額持有人名冊；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
6、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會未設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
1）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止《基金合同》，但《基金合同》另有約
定的除外；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等標(biāo)準(zhǔn)或
費(fèi)率的除外；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)定和《基金合同》
另有規(guī)定的除外）；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會；
12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的
事項(xiàng)。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
1）調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提
出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并的，基金管理人應(yīng)于會議召開前30日發(fā)布提示
性通知，除載明前述內(nèi)容外，還應(yīng)明確有關(guān)實(shí)施安排，說明對現(xiàn)有基金份額持有人的影響以
及基金份額持有人享有的選擇權(quán)，并在實(shí)施前預(yù)留至少20個(gè)開放日或者交易日供基金份額
持有人做出選擇。
（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開，會議的召開方式由會議
召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。參加基金份額持有人大會的持
有人的基金份額低于前款規(guī)定比例，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)
月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會的，經(jīng)核對，匯總到會
者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額占本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的三分之一以上。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表
決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；參加基金份額持有人大會的持
有人的基金份額低于前款規(guī)定比例，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個(gè)
月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人所
持有的基金份額占權(quán)益登記日總基金份額的三分之一以上；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；
5）會議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會備案。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其
他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并，以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)
果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一
次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)應(yīng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備
案并在指定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基
金合同》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1.基金管理人
名稱：長城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號廣電金融中心36層、38層、39
層
法定代表人：王軍
成立時(shí)間：2001年12月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]55號
注冊資本：1.5億元
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其
他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：0755-29279128
傳真：0755-29279124
2.基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；
保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理
服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨
詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范
圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國債、企業(yè)債、公司債、央行票
據(jù)、地方政府債、商業(yè)銀行金融債與次級債、政策性金融債、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、可
轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、中小企業(yè)私募債、質(zhì)押及買斷式回購及銀行存款
等固定收益類投資工具，國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票)、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比
例進(jìn)行監(jiān)督：
1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：債券資
產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；股票及權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)投資比例不高于基金資產(chǎn)的
20%，其中，權(quán)證資產(chǎn)的比例不超過基金資產(chǎn)的3%；現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券
投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a、本基金組合資產(chǎn)中債券資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于80%，權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比
例為0-20%；
b、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
c、本基金持有一家上市公司的證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中，現(xiàn)
金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款；
d、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)的3%；
e、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
f、本基金投資于單只中小企業(yè)私募債的比例不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
g、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
h、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
i、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
j、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
k、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
l、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
m、本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
n、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；
o、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
p、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
q、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不
受上述限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開
始。
3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述第b、j、o、p項(xiàng)外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金
管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋機(jī)制的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
4）本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止
行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
3）從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
5）向基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)
定，并履行信息披露義務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資進(jìn)
行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并書
面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管
真實(shí)、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時(shí)更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)
發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。如果基金托管
人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍進(jìn)行存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易，并造成基金
資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示
的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施防范利益
沖突及履行信息披露義務(wù)，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交
易發(fā)生或者基金管理人未履行信息披露義務(wù)時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報(bào)告。對于交
易所場內(nèi)已成交的存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的
規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
（5）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀
行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)控制
措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人
在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單。基金管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場
現(xiàn)券及回購交易對手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時(shí)須提前書面
通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對名單進(jìn)行更新。基金管理
人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)
提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購交易時(shí)，需按交易對手名單中約定的該交
易對手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定
的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，
經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國
建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市
場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交易
對手以外的交易對手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，
其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償。基金托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核
交易對手是否在名單內(nèi)列明。
（6）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中
國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由
于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人
進(jìn)行賠償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕?，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的市場情況對于核心存款銀行名
單進(jìn)行調(diào)整?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名
單內(nèi)列明。
（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定。
2）此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公司
證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一
定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)
行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)
格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流
通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》
規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕
執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有
權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會?；?
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通
知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資
運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和
其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）對于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)
與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人
應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
2、募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的長城基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注
冊會計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金
托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
3、基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人
的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公
司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
5、債券托管賬戶的開立和管理
（1）《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的
債券的后臺匹配及資金的清算。
（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主
協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
6、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實(shí)物證券
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以
上。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)算日該類
基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的
計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后
計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)
算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管
理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人
對基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
（八）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，基金管理人將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站賬戶查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2、基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制對賬單?；鸸芾砣?
根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下
基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫或未及時(shí)更
新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無
法送出的除外。
3、基金管理人至少每年度以手機(jī)短信、電子郵件或其他形式向通過基金管理人直銷系
統(tǒng)持有基金管理人基金份額的基金投資人提供基金保有情況信息，但由于基金份額持有人未
詳實(shí)填寫或未及時(shí)更新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無法送出的除外。
二、客戶服務(wù)中心（Call Center）電話服務(wù)
1、24小時(shí)自動語音應(yīng)答服務(wù)，為投資者提供基金凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息
查詢等服務(wù)。
2、工作時(shí)間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務(wù)咨詢（包括公司信息、基金信息、
基金投資指南等）及投訴受理等服務(wù)。
公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn
客服郵箱：support@ccfund.com.cn
客服電話：400-8868-666
二十二、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
序號 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 長城基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-18
2 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-23
3 長城基金管理有限公司關(guān)于終止永鑫保險(xiǎn)銷售服務(wù)有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-26
4 長城基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-10-29
5 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-11-16
6 長城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在中國工商銀行股份有限公司開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-11-21
7 長城基金管理有限公司關(guān)于北京分公司變更營業(yè)場所的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-12-12
8 長城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-01-22
9 長城基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-03-29
交易及傭金支付情況（2024年度）
10 長城基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者謹(jǐn)防金融詐騙的風(fēng)險(xiǎn)提示公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-05-09
11 長城基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售（上海）有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-06-10
12 長城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金估值調(diào)整情況的公告 在證監(jiān)會規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-06-25
13 在本報(bào)告期內(nèi)刊登的其他公告
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的辦公
場所以及相關(guān)網(wǎng)站，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購買本招募說明書復(fù)印件，
但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金設(shè)立的文件
（二）《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》
（三）《長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
長城基金管理有限公司
2025年12月5日
長城穩(wěn)固收益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書更新（2025年第2號）.pdf