匯添富中證機器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
匯添富中證機器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..............................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查..........................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查................................9
五、基金財產保管...................................................10
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.........................................13
七、交易及清算交收安排.............................................16
八、基金資產凈值計算和會計核算.....................................19
九、基金收益分配...................................................26
十、信息披露.......................................................27
十一、基金費用.....................................................29
十二、基金份額持有人名冊的保管.....................................31
十三、基金有關文件和檔案的保存.....................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................33
十五、禁止行為.....................................................35
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算.....................36
十七、違約責任.....................................................38
十八、爭議解決方式.................................................39
十九、基金托管協(xié)議的效力...........................................40
二十、其他事項.....................................................41
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.........................................42
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓H686室
法定代表人：李文
設立日期：2005年2月3日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2005】5號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣132,724,224元
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：（021）28932888
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六樓至二十六樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
郵政編碼：518001
法定代表人：張納沙
成立時間：1994年6月30日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2013]1666號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣96.12億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易，證券投資活動有關的
財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；融資融券；證券投資基金代銷；金融
產品代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；股票期權
做市；上市證券做市交易。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基
金法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦
法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開
放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風險管理規(guī)
定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《證券投資基
金信息披露內容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內容與格式〉》、《匯添富中
證機器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡
稱《基金合同》或基金合同）及其他有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、
義務及職責，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持
有人合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的
釋義部分具有相同含義。若有抵觸，應以《基金合同》為準。
本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實現(xiàn)投資目標，基金還可投資于包括國內依法發(fā)行上市的股票
（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、次級債券、政府支持債券、政府支持機構債券、地方政府債券、可
交換債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）及其他經中國證監(jiān)會允許投資的
債券）、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產支持證券、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%，每個交易日日
終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，本基金
保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產
凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監(jiān)督：
基金管理人運用基金財產進行證券投資，遵守下列限制：
（1）本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權合約需繳納的
交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比
例合計不低于基金資產凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和
應收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（8）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資；
（10）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（11）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（12）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應當遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資產（不
含質押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；本基金
所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關約定；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超
過基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；本基金所持有
的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（13）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈
值的10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金
等價物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合約面
值按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（15）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合下列要求：最近6個
月內日均基金資產凈值不得低于2億元；參與轉融通證券出借業(yè)務的資產不得
超過基金資產凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流
動性受限資產；參與轉融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券
總量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項情形之外，因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制、
目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10
個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場波
動、標的指數(shù)成份股調整、標的指數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購、
贖回或二級市場交易停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合第（1）項投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內進行調
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第（15）項規(guī)定的，
基金管理人不得新增出借業(yè)務。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整以后的規(guī)定為準。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣除目標ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整以后的規(guī)定為準。
基金參與轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當遵守謹慎經營的原則，配
備技術系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務
流程，有效防范和控制風險，基金托管人將對基金參與轉融通證券出借業(yè)務進
行監(jiān)督與復核。
基金托管人履行了監(jiān)督職責，基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定或基金合同
約定的投資禁止行為而造成基金財產損失的，由基金管理人承擔責任，基金托
管人不承擔任何責任。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各
交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易
對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?；?
管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；?
托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交
易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以定期更新交易對手名單，但應將調整結果
至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如基金管理人根據(jù)市
場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的，應向基金托管人書面
說明理由。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券
市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒
基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基
金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進行
監(jiān)督。如基金管理人未向基金托管人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管
人有權不對基金投資銀行存款的交易對手進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關信息披露等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，有權及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以
書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管
人有權報告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經生效的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人，并按規(guī)定報告中國證
監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間
內答復基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金
托管人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應
積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基
金托管人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對基金托管
人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保管基金財產、
開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的
基金資產凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關
信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄
露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)
定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。
基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應
報告中國證監(jiān)會。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關
資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金
管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確保基金財產
的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財產。
6、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有
到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人。由此給基金財產造
成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失，基金托管人
有義務在合理且必要的范圍內配合基金管理人進行追償，但對此不承擔責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。
（二）募集資金的驗證
募集期的認購資金存入專門賬戶?；鹉技跐M或基金停止募集時，募集
的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運
作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃
入基金托管人為基金開立的資產托管賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具
確認文件。由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2
名）中國注冊會計師簽字有效。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
在相關機構的協(xié)助下，按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
基金托管人應以本基金名義在具有托管資格的商業(yè)銀行開立基金資金賬戶
（托管賬戶），托管賬戶名稱以實際開立為準，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的
指令辦理資金收付，本基金的銀行預留印鑒由托管人保管和使用?；鸸芾砣?
保證本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款項、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金資金賬戶進行。
基金托管人以基金托管人的名義在具有托管資格的商業(yè)銀行開設托管結算
專戶，該托管結算專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金
與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金資金賬戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《人民幣
利率管理規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
基金托管人應嚴格管理基金在基金托管人處開立的基金資金賬戶、定時核
查基金資金賬戶余額。
（四）基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開設證券賬戶。
基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；
亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責根據(jù)
中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規(guī)定，在銀行間市場登記結算
機構開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結算賬戶，并由基金托管人負責基
金的債券的后臺確認及資金的清算。
（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，
由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開
立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保
管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；
其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有
限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實
物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的正當指令辦理。屬于基
金托管人實際有效控制下的實物證券及銀行定期存款存單等有價憑證在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄?
人對基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署
與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作
日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同
原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法律
法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件并保證其真實性及其與原件的完全一致性，未經雙方協(xié)
商或未在合同約定范圍內，合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）劃款指令的授權
管理人應事先向托管人發(fā)送書面授權通知（以下稱“授權通知”），授權
通知應包括預留印鑒、被授權人的名單、簽字簽章樣本。授權通知應加蓋管理
人公章并注明生效時間。
管理人可以以傳真、電子郵件方式或雙方另行約定的其他方式向托管人發(fā)
送授權通知，托管人收到授權書原件后，于授權通知載明的生效時間及收到日
期孰晚日生效，特殊情形可由雙方協(xié)商后確認。
管理人應向托管人寄送書面授權通知的原件。托管人依據(jù)傳真件或郵件或
雙方另行約定的其他方式發(fā)送的授權通知進行指令審核視為適當履行了托管人
指令審核義務，管理人不得否認其效力；托管人收到的授權通知原件與傳真件
或郵件或雙方另行約定的其他方式發(fā)送的授權通知不一致時，以雙方協(xié)商確認
生效的授權通知文件為準；管理人未能按約定寄回原件的，不影響托管人的執(zhí)
行效力，但管理人不因此免除寄送書面授權通知的義務。
（二）劃款指令的內容
劃款指令是在管理基金財產時，管理人向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款
項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應寫明本基金全稱、付款方賬戶信息、
收款方賬戶信息、支付日期、付款金額、事由等，加蓋管理人公章或按授權通
知約定加蓋預留印鑒或被授權人簽字或簽章。采用電子劃款指令的，管理人應
與托管人就指令發(fā)送的簽字、內容、方式、有效性等方面另行簽訂協(xié)議。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
劃款指令由管理人用傳真、電子郵件（為免歧義，本章所指“電子郵件方
式”均指以電子郵件發(fā)送掃描件方式）或托管人和管理人另行約定的其他方式
向托管人發(fā)送。指令以獲得收件人（托管人）確認該指令已成功接收之時視為
送達收件人（托管人）。管理人如發(fā)現(xiàn)托管人未確認成功接收指令，有義務與
托管人以電話或郵件或其他管理人及托管人約定的方式進行確認，因管理人未
能及時與托管人進行指令確認，致使資金未能及時清算所造成的損失，托管人
不承擔責任。
管理人應按照相關法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經營權限和交
易權限內發(fā)送劃款指令，管理人應確保劃款指令中的被授權人、預留印鑒符合
授權通知的約定。對于不符合本協(xié)議或授權通知約定的指令，托管人有權拒絕；
對于符合授權通知的指令，管理人不得否認其效力。管理人在發(fā)送劃款指令時，
應為托管人留出執(zhí)行劃款指令所必需的時間。管理人發(fā)送銀證、銀期轉賬的有
效劃款指令的截止時間為每一個工作日的13:30，發(fā)送銀行轉賬的有效劃款指
令的截止時間為每一個工作日的15:00；如管理人要求當天某一時點到賬，則
劃款指令需提前2個工作小時發(fā)送；管理人和托管人可另行書面約定關于某一
類劃款指令的具體時限要求。管理人發(fā)送的劃款指令不符合前述時限要求的，
托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及
時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時清算所造成的損失由管理
人承擔。
托管人收到管理人發(fā)送的劃款指令后，應對劃款指令進行表面一致性審查，
復核無誤后應在規(guī)定期限內及時執(zhí)行，不得延誤。
上文所指的“表面一致性審查”系指：托管人僅對相關文件上的中加蓋的
印鑒、簽字等通過肉眼辨識的方式與預留印鑒及簽字樣本進行比對，二者形式
上不存在重大差異的（對于因傳真、掃描等（如有）引起的印章、簽字等變形、
扭曲，托管人亦不承擔審查義務），即視為通過表面審查。托管人不對任何文
件承擔實質性審查義務，包括不對任何需經特殊技術、特定設備才能作出鑒別
的“偽造”、“變造”文件承擔審查責任，只要該類文件上的印章/簽字通過表
面審查后與預留印鑒/簽字樣本無重大差異，托管人即對因依據(jù)相應文件作出的
任何行為后果免責。托管人對管理人出具的其他文件均僅進行表面一致性審查。
若存在異議或不符，托管人應與管理人進行電話、郵件或其它約定的方式
聯(lián)系和溝通，暫停劃款指令的執(zhí)行并要求管理人重新發(fā)送經修改的劃款指令。
托管人有權要求管理人以傳真或電子郵件形式提供相關交易憑證、投資協(xié)議或
其他有效會計資料（上述資料應加蓋管理人公章或其他有效簽章），待收齊相
關資料并判斷劃款指令有效后重新開始執(zhí)行劃款指令。管理人應在合理時間內
補充相關資料，并給托管人執(zhí)行劃款指令預留必要的執(zhí)行時間。管理人應保證
其提交的上述文件資料的真實、合法、完整和有效，托管人不負責審查該等文
件資料的真實性、合法性、完整性和有效性。
管理人向托管人下達劃款指令時，應確保本基金托管賬戶有足夠的資金余
額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的劃款指令，托管人可不
予執(zhí)行，并及時通知管理人，托管人不承擔因為不執(zhí)行該劃款指令而造成損失
的責任。
（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
托管人發(fā)現(xiàn)管理人發(fā)送的劃款指令違反《基金法》、本協(xié)議或其他有關法
律法規(guī)的規(guī)定時，有權視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應及時通知管理人糾正，管
理人收到通知后應及時核對，及時確認處理方式，并以書面形式通知托管人，
由此造成的損失由管理人承擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
管理人發(fā)送錯誤劃款指令的情形包括：
1.指令日期不符；
2.賬戶信息不符、不清晰、不完整；
3.金額錯誤、大小寫不一致、模煳不清等；
4.權限不符；
5.印鑒或被授權人的簽字無法通過表面一致性審查的。
托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)管理人的劃款指令錯誤時，有權視情況暫
緩或拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正。
（六）更換預留印鑒或被授權人的程序
管理人變更預留印鑒、或撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前
至少一個工作日，使用傳真、電子郵件或管理人和托管人認可的其他方式向托
管人發(fā)出加蓋管理人公章的書面變更通知（“變更通知”），同時通知托管人
并及時郵寄變更原件。變更通知須列明新授權的起始日期。變更通知的生效日
期按照變更通知上列明的新授權的起始日期與托管人確認收到變更原件的日期
孰晚原則確定。變更通知的原件發(fā)送參照授權通知的約定執(zhí)行。
（七）指令的保管
劃款指令若以傳真或電子郵件或雙方另行約定的其他方式發(fā)出，則正本由
管理人保管，托管人保管指令電子版本。當兩者不一致時，以托管人收到的指
令電子版本為準。電子指令的保管以管理人和托管人的相關協(xié)議約定為準。
（八）相關責任
托管人正確執(zhí)行管理人發(fā)出的符合本協(xié)議約定的劃款指令，基金財產發(fā)生
損失的，托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和劃款指令規(guī)定
的時間內，確因托管人存在過錯而未能及時或正確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定的劃款
指令而導致基金財產受損的，托管人應承擔相應的責任，但托管人如遇到不可
抗力的情況除外。
如果管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供
劃款指令人員的預留印鑒和簽章樣本或發(fā)送劃款指令時提交的文件資料不真實、
不合法、不完整或失去效力等非托管人原因造成的情形，只要托管人根據(jù)本協(xié)
議相關規(guī)定履行形式審核職責，托管人不承擔因執(zhí)行有關劃款指令或拒絕執(zhí)行
有關劃款指令而給管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由管
理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券經營機構、期貨經營機構的標準和
程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券經營機構、期貨經
營機構。
基金管理人負責根據(jù)相關標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構，并承擔相應責任?；鸸芾砣?
和被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露有關內容。
基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更
情況以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇為本基金提供期貨交易服務的期貨經紀公司，并與其
簽訂期貨經紀合同。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，
若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。基金
管理人所選擇的期貨公司負責辦理基金財產的期貨交易的清算交割。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《證
券交易資金結算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資
金結算業(yè)務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在對印鑒和簽名表面一致性復
核無誤后應在規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內、場外交易的資金清算交割，全部由基
金托管人負責辦理。場內證券投資的應付擔保交收清算款由基金托管人根據(jù)中
登公司的交收指令主動從基金托管賬戶中扣收，非擔保交收清算款及場外資金
匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責
任公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人過錯在清算和交收中造成基金財產的損失，應由基金托
管人承擔相應的賠償責任。如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交
易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人
承擔；如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易，造成基金財產損
失的由基金管理人承擔；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投
資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風
險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，基
金托管人應給予必要的配合，由此給基金財產造成的損失由基金管理人承擔。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或
超賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。如果因基金管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1
日上午11：30時之前完成融資，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的
頭寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕執(zhí)行基金管理人
發(fā)送的劃款指令并同時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分
考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因導致無
法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
《基金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人
的過錯導致基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管
人承擔。
（三）資金、證券賬目、期貨賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露
各類基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的
交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計
核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由雙方每日對賬一次，確保雙方賬賬相符。
對基金證券賬目、期貨賬目，由每周最后一個交易日終了時雙方進行對賬。
對實物券賬目，每月月末雙方進行賬實核對。
對交易記錄，由雙方每日對賬一次。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當
事人的責任
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和其他銷售機構的銷售網(wǎng)點進
行申購和贖回申請，由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負
責接收并確認資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款
項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應于每個開放日14：00之前將開放日經確認的基金申購、贖
回轉換數(shù)據(jù)通知基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換數(shù)據(jù)的
真實性、準確性和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式，凈額在基金管理人總清
算賬戶和資產托管專戶之間交收。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未
準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付的資金，基金
托管人應及時通知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行
劃付。對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此
產生的責任應由基金托管人承擔。
在發(fā)生基金合同載明的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支
付辦法參照基金合同有關條款處理。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精
度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應于每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投
資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基
金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€估
值日交易結束后計算當日的各類基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金凈值信息計算和基金會計核算的主要義務由基金管
理人承擔，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金
管理人計算的基金凈值信息。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與
本基金有關的會計問題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致
的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產估值方法
1、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
2、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產支持證券、目標ETF基金份額、股指期貨
合約、國債期貨合約、股票期權合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產及負債。
3、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（1）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該
資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價
值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表
明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，
確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（2）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允
價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸
入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估
值進行調整并確定公允價值。
4、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
2）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）以公允價值計量的固定收益品種
1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的估值全價；
2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準服
務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價；
3）對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價
或推薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進
行估值；
4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
（4）對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基
準服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以
及公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一
致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（6）本基金投資股指期貨合約，一般以股指期貨估值日的結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結算價估值。
（7）本基金投資股票期權合約，根據(jù)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估
值。
（8）本基金投資國債期貨合約，一般以國債期貨估值日的結算價進行估值，
估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近
交易日結算價估值。
（9）本基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)
協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
（10）本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日的基金份額凈值估值，
如該日目標ETF未公布基金份額凈值，則按目標ETF最近公布的基金份額凈值
估值。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票進行。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（14）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
5、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所、登記結算公司、指數(shù)編制機構等第三方機構
發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的
基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當某類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴?
此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）某類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查
明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金財務報表、招募說明書、基金產品資料概要及定期報告的編制
和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人分別獨立編制。月度報表的編制，
應于每月終了后5個工作日內完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書、基金產品
資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產品資料概要還需登載在基金銷售機
構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招
募說明書、基金產品資料概要；基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日
內，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提
示性公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，
編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上；基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完
成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登
載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當日，以傳真、電子郵件或雙方約定的其他方
式將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有
關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，并
將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報
告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核結果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金
托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果書面通知基金管
理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準。
核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加
蓋托管業(yè)務章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管
人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，以基金管理人的意見為
準，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，由此造成的損失由基金
管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任，基金托管人有權就相關情況
報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢
后，需向基金管理人進行書面或電子確認，以備有權機構對相關文件審核時提
示。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可進行基金收益分配，若
《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資，基金份額持有
人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、同一類別內每一基金份額享有同等分配權；
4、基金管理人可對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可供分
配利潤進行評價，在符合基金收益分配條件下，基金管理人可進行收益分配；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，
基金管理人在履行適當程序后可對基金收益分配原則進行調整。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內
在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
十、信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披
露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按照《基金法》、《運作
辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及中國
證監(jiān)會關于基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人
對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；?
管理人與基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定或者有權機關要求之
外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構及其他有權機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧
問、財務顧問、審計人員、技術顧問等做出的必要信息披露。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明
書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金產品資料概要、
《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期
報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清
公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、基金投資股指期貨的信息披露、
投資國債期貨的信息披露、投資股票期權的信息披露、基金投資資產支持證券
的信息披露、基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的信息披露、投資基金份額
的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息，由
基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合
同》的約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金業(yè)
績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、更新的基金產品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進
行書面或電子確認。
基金年度報告中的財務會計報告部分，經符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過
規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將
通過規(guī)定媒介公開披露。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者可以免費查
閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾?
人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
基金管理人和基金托管人負責辦理與基金有關的信息披露事宜時，對于根
據(jù)本協(xié)議、《基金合同》規(guī)定或信息使用方要求的應由對方復核的事項，應經
對方復核無誤后，由基金管理人或基金托管人予以公布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金的管理費
按前一日基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后余額（若
為負數(shù)，則取0）的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后的
余額，若為負數(shù)，則E取0
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取托管費。本基金的托管費
按前一日基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后余額（若
為負數(shù)，則取0）的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除所持有目標ETF份額所對應的資產凈值后的
余額，若為負數(shù)，則E取0
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.2%。
計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
（四）基金合同生效以后的與基金相關的證券、期貨等交易費用、銀行匯
劃費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會費用、賬戶開戶及維護費用、《基
金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金投資
目標ETF的相關費用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申購贖回費用等）、
根據(jù)有關法規(guī)和《基金合同》及相應協(xié)議的約定，可以在基金財產中列支的其
他費用，由基金托管人按基金管理人的劃款指令或者本協(xié)議的約定并根據(jù)費用
實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失、《基金合同》生效前的相關費用（包括但不限于驗資費、會計
師和律師費、信息披露費用等費用）、基金管理人和基金托管人處理與基金運
作無關的事項發(fā)生的費用、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不
得列入基金費用的項目不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式和時
間
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路
徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結束之日起
5個工作日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日內支付。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路
徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結束之日起
5個工作日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日內支付。
銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經基金管理人與
基金托管人雙方核對無誤后，自動在次月初五個工作日內、按照指定的賬戶路
徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結束之日起
5個工作日內或不可抗力情形消除之日起5個工作日內支付。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和
《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產中列支費用，有權要求基金管理人
做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒
絕支付并及時告知基金管理人。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~
持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人
名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法定最低期限。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期備份，保
存期限不低于法定最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、交易記錄和重要合同等，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，對相關信
息負有保密義務，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，
基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)
務資料，及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產和基金托管業(yè)
務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。臨時基金
托管人或新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和基金資產凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相
關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
1、基金管理人不得從事《基金法》第二十條禁止的任一行為。
2、基金托管人不得從事《基金法》第三十八條禁止的任一行為。
3、除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，本協(xié)議當事人不得用基金財產從
事《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
4、除《基金法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基
金托管人不得利用基金財產或職務之便為自身和任何第三人謀取利益。
5、基金管理人與基金托管人對基金經營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，不得違反本協(xié)議約定對他人泄露。
6、基金托管人對基金管理人的正當指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。對于存疑指
令，托管人需及時與管理人溝通，管理人應提供說明或舉證。
7、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動
用或處分基金財產。
8、基金托管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
9、基金管理人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
10、本協(xié)議當事人不得從事法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《基金合同》和本協(xié)
議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以調整后的規(guī)定
為準。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托
管協(xié)議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資
產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管
理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
7、基金財產清算剩余財產按下列順序清償：
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8、基金賬戶的注銷
產品清算完成后，基金管理人應配合基金托管人對基金托管賬戶、證券賬
戶及相關交易賬戶及時進行注銷。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法定最
低期限。
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)
議不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損
失，一方承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金財產
或基金投資者造成損失，另一方當事人（“守約方”）有權利代表基金對違約
方進行追償；如果由于違約方的違約行為導致守約方賠償了該基金財產或基金
投資者所遭受的損失，則守約方有權向違約方追索，違約方應賠償和補償守約
方由此發(fā)生的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的損失。
（四）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承
擔直接損失的賠償責任。
（五）當事人一方違約，守約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就
擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
協(xié)議。
（七）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產或
基金投資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（八）本協(xié)議所指損失均為直接經濟損失。
十八、爭議解決方式
對于因《托管協(xié)議》的訂立、內容、履行和解釋而產生的或與《托管協(xié)議》
有關的爭議，雙方當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過
協(xié)商、調解方式解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，根據(jù)該
院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性的，
對各方當事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費和律師費由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《托管協(xié)議》受中國法律（不含港澳臺立法）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的本基金托管協(xié)議
草案，該等草案系經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽名或蓋章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果
報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式叁份，協(xié)議雙方各持一份，上報中國證監(jiān)會
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托
管協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽名或蓋章，并注明基金托
管協(xié)議的簽訂地點和簽訂日期。
匯添富中證機器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf