蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
日期：2025年7月1日
重要提示
1、蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的
募集申請(qǐng)已于2025年5月29日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2025〕1148號(hào)文準(zhǔn)予募集
注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)
前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金。
3、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)率收取方式的不同，將基
金份額分為A、C兩類份額。在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用、
贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類
基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，而不收
取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額的基金份額代碼
為024624，C類基金份額的基金份額代碼為024625。由于基金費(fèi)用的不同，本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得
互相轉(zhuǎn)換。
4、本基金自2025年7月21日至2025年7月31日，通過(guò)蘇新基金管理有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“基金管理人”）的直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本
基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根
據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)
售時(shí)間，并及時(shí)公告。
5、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投
資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投
資基金的其他投資人。
6、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基
金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
7、投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開立蘇新基金管理有限公司基金賬
戶，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)
交易賬戶的申請(qǐng)。開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)
須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。一個(gè)投資人只能開立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)
開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請(qǐng)。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
8、登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)為蘇新基金管理有限公司）將于開戶申請(qǐng)
日后的第二日對(duì)投資人的開戶申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。投資人的開戶申請(qǐng)成功與否及賬戶
信息以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
9、在基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶
首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最
低金額為人民幣1,000元。
各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)金額。投資者在各銷售
機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
10、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)本基金；認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，即不得撤銷。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年7月1日登載在本公司網(wǎng)站（www.susingfund.com）
等規(guī)定網(wǎng)站上的《蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金招募說(shuō)明書》等
文件。投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
13、有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的銷售城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購(gòu)細(xì)節(jié)的安排等詳見(jiàn)各銷售機(jī)
構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
14、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公
司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
15、投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客服電話（400-622-8862）和當(dāng)?shù)?
銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)咨詢電話。對(duì)位于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的
客戶服務(wù)電話（400-622-8862）或直銷中心電話（021-60160848），垂詢認(rèn)購(gòu)事
宜。
16、本公司可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整并公告。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
（1）證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投
資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益
預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的
收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
（2）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波
動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)
品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，
對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金
投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：
1）本基金為股票型基金，投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基
金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨權(quán)益類資產(chǎn)市場(chǎng)的系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)。
2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率可
能與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率存在偏離。
3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀
況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使
基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也
可能使基金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)：
①由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤誤差。
②由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的
權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益
率，產(chǎn)生跟蹤誤差。
④由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差。
⑤由于基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過(guò)程中的證券交易成本，
以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤
誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。包括但不限于：因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其
他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差
不超過(guò)4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
6）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管指數(shù)編制機(jī)構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對(duì)此作
任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯(cuò)誤對(duì)任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)
錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，則可能導(dǎo)致?lián)p失。
7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
可能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方
式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，
基金合同終止。投資人將面臨本基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終
止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能
導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
如發(fā)生標(biāo)的指數(shù)個(gè)別成份股停牌或交易限制，則組成該指數(shù)的成份股可能
會(huì)發(fā)生改變，該等成份股可能被剔除，此后也可能會(huì)有其它證券加入成為該指
數(shù)的成份股。本基金可能因該成份股的交易限制而無(wú)法完全按照標(biāo)的指數(shù)成份
股的變動(dòng)而買賣或調(diào)整基金持有的證券，基金投資組合回報(bào)或會(huì)因此與標(biāo)的指
數(shù)回報(bào)發(fā)生偏差，存在跟蹤誤差偏離較大的風(fēng)險(xiǎn)。
9）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)
風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可能
會(huì)影響資產(chǎn)支持證券收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指在交易對(duì)手有限的情況下，資產(chǎn)支
持證券持有人將面臨無(wú)法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)支持證券而遭受
損失的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的還款來(lái)源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)
險(xiǎn)是指由于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本息無(wú)法按
期或足額償還的風(fēng)險(xiǎn)。
10）參與債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債
券回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用
風(fēng)險(xiǎn)指回購(gòu)交易中交易對(duì)手在回購(gòu)到期時(shí)，不能償還全部或部分證券或價(jià)款，
造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，回購(gòu)利率大于債
券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合
風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，在對(duì)基金組合
收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對(duì)基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即基金
組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大?；刭?gòu)比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造
成損失的可能性也就越大。
11）參與存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基
礎(chǔ)證券權(quán)益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)
證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境
內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
①與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本
相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的
權(quán)利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時(shí)，存托憑證具有證券交易普遍
存在的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
b）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對(duì)存
托協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。
c）存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券、本基金持有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)
讓、存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
②與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊(cè)設(shè)立，適用境外注冊(cè)地公司法等法律法
規(guī)的規(guī)定以及境外上市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔(dān)跨境行使權(quán)利或者維
護(hù)權(quán)利的成本和負(fù)擔(dān)。同時(shí)，本基金參與存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律
變化影響。
b）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑
證，公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置
投票權(quán)差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能存在較大差異。本基金可能無(wú)法實(shí)
際參與公司重大事務(wù)的決策。
c）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化
帶來(lái)合規(guī)、經(jīng)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)，可能面臨對(duì)境內(nèi)實(shí)體運(yùn)營(yíng)企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架
構(gòu)下相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)。
d）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導(dǎo)致本
基金取得分紅派息時(shí)間較境外有所延遲。同時(shí)，延遲期間的匯率波動(dòng)，也可能
導(dǎo)致本基金實(shí)際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因
外匯管制、注冊(cè)地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費(fèi)。
e）本基金無(wú)法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊(cè)地或者境外上市地的
投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
③與境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場(chǎng)的交
易時(shí)差和交易制度的差異，存托憑證的交易價(jià)格可能受到境外市場(chǎng)開盤價(jià)或者
收盤價(jià)的影響，從而出現(xiàn)大幅波動(dòng)。
b）存托憑證首次公開發(fā)行的價(jià)格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價(jià)格或者二
級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格，境外基礎(chǔ)證券的交易價(jià)格也可能因基本面變化、第三方研究
報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，
影響境內(nèi)存托憑證價(jià)格；因境內(nèi)外市場(chǎng)股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的不同，境內(nèi)
外證券在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價(jià)格差異。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減
少境內(nèi)市場(chǎng)的存托憑證流通數(shù)量，可能引起存托憑證交易價(jià)格波動(dòng)。
d）境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出
現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
12）參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
①杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應(yīng)，基金財(cái)
產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動(dòng)。
②股指期貨采用保證金交易、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算的制度。若行情朝相反的方
向發(fā)展，可導(dǎo)致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金將面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
③其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對(duì)
沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，可能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標(biāo)的指數(shù)價(jià)差的波動(dòng)影
響基金套期保值效果的風(fēng)險(xiǎn)。在需要將股指期貨合約展期時(shí)，舊合約的平倉(cāng)價(jià)
格與新合約的開倉(cāng)價(jià)格可能存在價(jià)差，本基金面臨展期風(fēng)險(xiǎn)。
13）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨因投資標(biāo)
的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)
險(xiǎn)：
①科創(chuàng)板上市公司股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為
20%，且新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股
其他板塊更為劇烈的波動(dòng)；
②科創(chuàng)板上市公司退市的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格退市
標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)
生不利影響；
③科創(chuàng)板股票流動(dòng)性較差的風(fēng)險(xiǎn)。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板
塊，整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機(jī)構(gòu)投資者占比較大，股票存
在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時(shí)期存在基金交易成交等待
時(shí)間較長(zhǎng)或無(wú)法成交的可能；
④科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定
的相似性，因此，本基金所持倉(cāng)的科創(chuàng)板股票股價(jià)存在同向波動(dòng)的可能，從而
產(chǎn)生對(duì)基金凈值不利的影響等。
14）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有
普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)
外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動(dòng)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨
的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變
現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；
②信用風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
③市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)；
④其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀政策變化、證券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事
件、交易對(duì)手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（5）投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等基金法律文
件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管
理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖回基金，
本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)本公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
（6）投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)
別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行
的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證
投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
（7）基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買
者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致
的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資
人先前所支付的金額。
（一）本次募集基本情況
1、基金名稱
蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金
2、基金簡(jiǎn)稱及代碼
本基金A類基金份額的簡(jiǎn)稱為“蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)A”，代碼：
024624
本基金C類基金份額的簡(jiǎn)稱為“蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)C”，代碼：
024625
3、基金類別
股票型證券投資基金
4、運(yùn)作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金的投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)，追求跟蹤
偏離度與跟蹤誤差最小化。
7、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證800自由現(xiàn)
金流指數(shù)的成份股(含存托憑證)及備選成份股(含存托憑證)、其他股票(含創(chuàng)業(yè)
板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證)、債券(含
國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債
券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券)、可交換公
司債券、次級(jí)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證
券、貨幣市場(chǎng)工具、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款(含協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款)、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)
務(wù)及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)的90%,投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資
產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的
交易保證金后,本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)
款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
8、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
9、基金份額初始面值和發(fā)售價(jià)格
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
10、銷售渠道與銷售地點(diǎn)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
本基金的直銷機(jī)構(gòu)：蘇新基金管理有限公司
本公司的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式見(jiàn)本公告第（八）部分或本公司網(wǎng)站。
（2）銷售機(jī)構(gòu)
蘇州銀行股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、
開源證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公
司、上海天天基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海利得基金銷
售有限公司。
銷售機(jī)構(gòu)的具體地點(diǎn)和聯(lián)系方式見(jiàn)本公告第（八）部分。
11、募集時(shí)間安排與基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)
3個(gè)月。
本基金的募集期自2025年7月21日至2025年7月31日。本基金管理人可根據(jù)認(rèn)
購(gòu)的情況在募集期內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。另外，如遇突發(fā)事
件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)
資和基金備案手續(xù)：
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成基金
份額歸投資人所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗。基金管理人
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)
酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方
各自承擔(dān)。
12、認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
（1）認(rèn)購(gòu)方式
本基金認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
認(rèn)購(gòu)金額M（元）（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.60%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 1,000元/筆
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登
記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（3）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額﹣認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額）
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額﹣認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
（注：對(duì)于適用固定金額認(rèn)購(gòu)費(fèi)的認(rèn)購(gòu)，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-固定認(rèn)購(gòu)
費(fèi)金額）
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
為1.0%，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如
下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000-10,000/（1+1.0%）=99.01元
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000-99.01=9,900.99元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,900.99＋5.00）/1.00=9,905.99份
即：該投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利
息為5.00元，則其可得到9,905.99份A類基金份額。
2）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)
期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利
息為5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。
（二）募集方式及相關(guān)規(guī)定
本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人同時(shí)公開發(fā)
售。
1、在基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶
首筆認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣10,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），每筆追加認(rèn)購(gòu)的
最低金額為人民幣1,000元。各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)
購(gòu)金額。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額
限制。
2、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)基金份額的比例達(dá)到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，
或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部
分確認(rèn)或拒絕接受該等認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
為準(zhǔn)。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別
計(jì)費(fèi)。已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
（三）直銷中心開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、注意事項(xiàng)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：公開發(fā)售期間每日9:00-17:00（開戶業(yè)務(wù)辦理至每日
15:00，周六、周日及節(jié)假日不營(yíng)業(yè)）。
（2）投資者認(rèn)購(gòu)本基金，須開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶。本公司
直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請(qǐng)。
（3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過(guò)其他
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，須先在該銷售機(jī)構(gòu)處開立交易賬戶。
（4）投資者在開立基金賬戶的同時(shí)，可以辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（5）投資者認(rèn)購(gòu)本基金通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
（6）在直銷中心認(rèn)購(gòu)的投資者必須指定一個(gè)銀行活期賬戶作為投資者贖回、
分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款結(jié)算賬戶。
（7）請(qǐng)有意在直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中
心索取開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站
（www.susingfund.com）上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料
與下載文件中所要求的格式一致。
（8）直銷中心與其他銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
2、直銷中心的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（1）開戶
1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，
否則由此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
2）選擇在直銷中心認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開立直銷賬戶。
3）個(gè)人投資者：
①填妥由本人簽字的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表—個(gè)人投資者》；
②出示本人有效身份證件并留存復(fù)印件（如為身份證，需正反兩面復(fù)印
件）；
③出示銀行活期存折或儲(chǔ)蓄卡并留存復(fù)印件；
④填妥由本人簽字的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷—個(gè)人投資者》，《個(gè)人
稅收居民身份聲明文件—個(gè)人投資者》及《電子交易協(xié)議書—個(gè)人投資者》。
具體材料詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《個(gè)人開戶業(yè)務(wù)指
南》。
4）機(jī)構(gòu)投資者：
①填妥由授權(quán)經(jīng)辦人簽字及加蓋機(jī)構(gòu)公章、法人章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申
請(qǐng)表—機(jī)構(gòu)投資者》；
②可證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并有效存續(xù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅
務(wù)登記證書等副本復(fù)印件或統(tǒng)一社會(huì)信用代碼復(fù)印件、機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明復(fù)印件；
③該機(jī)構(gòu)法定代表人、負(fù)責(zé)人的有效身份證件復(fù)印件（如為身份證，請(qǐng)
提供正反兩面的復(fù)印件）；
④指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復(fù)印件，或填寫指定銀
行賬戶信息；
⑤《基金業(yè)務(wù)印鑒卡—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑥該機(jī)構(gòu)對(duì)授權(quán)經(jīng)辦人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑦授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件（如為身份證，請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴?
復(fù)印件）；
⑧簽署一式兩份的《電子交易協(xié)議書—機(jī)構(gòu)投資者》；
⑨填妥《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷—機(jī)構(gòu)投資者》、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份
聲明文件—機(jī)構(gòu)投資者》、《控制人稅收居民身份聲明文件—機(jī)構(gòu)投資者（如
需）》、《受益所有人信息表—機(jī)構(gòu)投資者》并提供股東名單及董監(jiān)高信息；
如開立產(chǎn)品戶，需補(bǔ)充提供以下材料：
①產(chǎn)品批復(fù)或產(chǎn)品報(bào)備復(fù)印件；
②合同首頁(yè)及蓋章尾頁(yè)。
具體材料詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《機(jī)構(gòu)開戶業(yè)務(wù)指
南》。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心認(rèn)購(gòu)基金的機(jī)構(gòu)投資者需指定一家
商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等
資金結(jié)算匯入賬戶。
5）開戶申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）后第二個(gè)工作日致
電直銷中心索要賬戶確認(rèn)單。
注：在辦理開戶時(shí)，投資者須填寫風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷，幫助投資者了解自己的
風(fēng)險(xiǎn)承受能力。（個(gè)人使用個(gè)人版開戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷，機(jī)構(gòu)使用機(jī)構(gòu)版開戶風(fēng)險(xiǎn)
測(cè)評(píng)問(wèn)卷）
（2）繳款
投資者認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)通過(guò)匯款等方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司在蘇州銀
行開立的直銷專戶。
戶名：蘇新基金管理有限公司公募基金直銷賬戶
開戶銀行：蘇州銀行南京分行
銀行賬號(hào)：51945000001808
在辦理匯款時(shí)，投資者務(wù)必注意以下事項(xiàng)：
1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)人名稱一致；
2）投資者應(yīng)在“匯款備注”欄中準(zhǔn)確填寫其在蘇新基金管理有限公司直銷
中心開戶時(shí)生成的交易賬號(hào)，因未填寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)
誤由投資者承擔(dān)；
3）投資者匯款時(shí)，應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包
括匯款人和備注欄內(nèi)容；
4）投資者匯款金額不得小于申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額。
（3）認(rèn)購(gòu)
1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：
①填妥由本人簽字的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表—個(gè)人投資者》；
②能證明付款信息的有效憑證復(fù)印件；
③開戶證件原件。
2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供下列資料：
①填妥由交易類授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)
表—機(jī)構(gòu)投資者》；
②能證明付款信息的有效憑證復(fù)印件。
3）注意事項(xiàng)
①若投資者認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，
則當(dāng)日提交的申請(qǐng)無(wú)效。申請(qǐng)受理日期（即有效申請(qǐng)日）以資金到賬日為準(zhǔn)，但
投資者應(yīng)重新提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
②基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認(rèn)購(gòu)金額小于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效或認(rèn)購(gòu)失敗情形。
（四）銷售機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購(gòu)程序
1、注意事項(xiàng)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）投資者通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金的認(rèn)購(gòu)必須事先在銷售機(jī)構(gòu)開立資金
賬戶并存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)本基金，須注冊(cè)開放式基金賬戶。本基金各銷售機(jī)構(gòu)均可
接受辦理開放式基金賬戶的注冊(cè)（具體以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)）。
2、本基金其它銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程詳見(jiàn)各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程規(guī)
則。
（五）清算與交割
1、本基金驗(yàn)資前，全部認(rèn)購(gòu)資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認(rèn)購(gòu)
資金利息的計(jì)算以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，在基金合同生效時(shí)折合成基金份額，登
記在投資者名下。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
（六）募集費(fèi)用
本次基金募集過(guò)程中所發(fā)生的律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)、法定信息披露費(fèi)等費(fèi)用，
不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）基金的驗(yàn)資與合同的生效
基金募集期限屆滿，基金募集達(dá)到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集
期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基
金財(cái)產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債
務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息。
（八）本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可
〔2022〕2996號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：30000萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
2、基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行廣東省分行粵銀管字
【1991】第133號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：7,605,845,511元人民幣
存續(xù)期間：長(zhǎng)期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：張慧
聯(lián)系電話：4006228862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
（2）銷售機(jī)構(gòu)
1）蘇州銀行股份有限公司
辦公地址：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728
號(hào)
法定代表人：崔慶軍
客服電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
2）廣發(fā)證券股份有限公司
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
3）東吳證券股份有限公司
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
4）開源證券股份有限公司
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
5）中山證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號(hào)舜遠(yuǎn)金融大廈1棟
23層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.cn
6）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
7）上海天天基金銷售有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
8）上?；匣痄N售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)1503室
法定代表人：王翔
客服電話：021-6537-0077
網(wǎng)址：www.jigoutong.com
9）上海利得基金銷售有限公司
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
其它銷售機(jī)構(gòu)名稱及其信息在基金管理人網(wǎng)站列明。
4、登記機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：周繼
聯(lián)系電話：4006228862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
5、律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
蘇新基金管理有限公司
2025年7月1日
蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf