蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
日期：2025年7月1日
重要提示
1、蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
募集申請已于2025年5月29日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1148號文準予募集
注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場
前景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金。
3、本基金根據(jù)認購費、申購費和銷售服務(wù)費等費率收取方式的不同，將基
金份額分為A、C兩類份額。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用、
贖回時收取贖回費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類
基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、贖回時收取贖回費用，而不收
取認購、申購費用的，稱為C類基金份額。本基金A類基金份額的基金份額代碼
為024624，C類基金份額的基金份額代碼為024625。由于基金費用的不同，本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇認購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得
互相轉(zhuǎn)換。
4、本基金自2025年7月21日至2025年7月31日，通過蘇新基金管理有限公司
（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）的直銷中心和銷售機構(gòu)公開發(fā)售。本
基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司也可根
據(jù)基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)
售時間，并及時公告。
5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
6、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基
金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
7、投資人在首次認購本基金時，如尚未開立蘇新基金管理有限公司基金賬
戶，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，提出開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶和銷售機構(gòu)
交易賬戶的申請。開戶和認購申請可同時辦理，一次性完成，但認購申請的確認
須以開戶確認成功為前提條件。一個投資人只能開立和使用一個基金賬戶，已經(jīng)
開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進行認購。
8、登記機構(gòu)（本基金的登記機構(gòu)為蘇新基金管理有限公司）將于開戶申請
日后的第二日對投資人的開戶申請進行確認。投資人的開戶申請成功與否及賬戶
信息以登記機構(gòu)的確認為準。
9、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶
首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的最
低金額為人民幣1,000元。
各銷售機構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售
機構(gòu)進行投資時應(yīng)以銷售機構(gòu)官方公告為準。
10、投資者在募集期內(nèi)可多次認購本基金；認購申請一經(jīng)受理，即不得撤銷。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基
金的詳細情況，請詳細閱讀2025年7月1日登載在本公司網(wǎng)站（www.susingfund.com）
等規(guī)定網(wǎng)站上的《蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金招募說明書》等
文件。投資者可通過本公司網(wǎng)站了解基金募集相關(guān)事宜。
13、有關(guān)銷售機構(gòu)的銷售城市網(wǎng)點、開戶及認購細節(jié)的安排等詳見各銷售機
構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
14、在募集期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，如增加其他銷售機構(gòu)，本公
司將及時公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
15、投資者如有任何問題，可撥打本公司客服電話（400-622-8862）和當?shù)?
銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)咨詢電話。對位于未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，請撥打本公司的
客戶服務(wù)電話（400-622-8862）或直銷中心電話（021-60160848），垂詢認購事
宜。
16、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整并公告。
17、風險提示
（1）證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投
資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益
預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的
收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
（2）本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波
動，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)
品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金
投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：
市場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、技術(shù)風險、操作風險、本基金的
特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一
致的風險和其他風險等。
（3）本基金的特有風險包括：
1）本基金為股票型基金，投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低于基
金資產(chǎn)的90%，投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資產(chǎn)
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨權(quán)益類資產(chǎn)市場的系
統(tǒng)性風險和個股風險。
2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率可
能與整個股票市場的平均回報率存在偏離。
3）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀
況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使
基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
4）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也
可能使基金的跟蹤誤差控制未達約定目標：
①由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤誤差。
②由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中的
權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
③成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導致基金收益率超過標的指數(shù)收益
率，產(chǎn)生跟蹤誤差。
④由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組
合或承擔沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤誤差。
⑤由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，
以及基金管理費和托管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤
誤差。
⑥其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。包括但不限于：因缺乏賣空、對沖機制及其
他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)
編制機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
5）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差
不超過4%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
6）標的指數(shù)值計算出錯的風險
盡管指數(shù)編制機構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準確性，但不對此作
任何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數(shù)值出現(xiàn)
錯誤，投資人參考指數(shù)值進行投資決策，則可能導致?lián)p失。
7）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)
可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的自該情
形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方
式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人
大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，
基金合同終止。投資人將面臨本基金轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并、或者終
止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能
導致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
8）成份股停牌的風險
如發(fā)生標的指數(shù)個別成份股停牌或交易限制，則組成該指數(shù)的成份股可能
會發(fā)生改變，該等成份股可能被剔除，此后也可能會有其它證券加入成為該指
數(shù)的成份股。本基金可能因該成份股的交易限制而無法完全按照標的指數(shù)成份
股的變動而買賣或調(diào)整基金持有的證券，基金投資組合回報或會因此與標的指
數(shù)回報發(fā)生偏差，存在跟蹤誤差偏離較大的風險。
9）投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預測
風險。利率風險是指市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能
會影響資產(chǎn)支持證券收益。流動性風險是指在交易對手有限的情況下，資產(chǎn)支
持證券持有人將面臨無法在合理的時間內(nèi)以公允價格出售資產(chǎn)支持證券而遭受
損失的風險。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預測風
險是指由于對基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預測發(fā)生偏差導致的資產(chǎn)支持證券本息無法按
期或足額償還的風險。
10）參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債
券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用
風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，
造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債
券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合
風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合
收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金
組合的風險將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造
成損失的可能性也就越大。
11）參與存托憑證的風險
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基
礎(chǔ)證券權(quán)益。本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)
證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境
內(nèi)外交易機制相關(guān)的風險可能直接或間接成為本基金風險。
①與存托憑證相關(guān)的風險
a）存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本
相當，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的
權(quán)利在范圍和行使方式等方面的存在差異。同時，存托憑證具有證券交易普遍
存在的宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險。
b）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括
但不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對存
托協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。
c）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司
法凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風險。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎(chǔ)證券、本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)
讓、存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定提供相應(yīng)服務(wù)等風險。
②與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風險
a）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊設(shè)立，適用境外注冊地公司法等法律法
規(guī)的規(guī)定以及境外上市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔跨境行使權(quán)利或者維
護權(quán)利的成本和負擔。同時，本基金參與存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律
變化影響。
b）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑
證，公司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置
投票權(quán)差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能存在較大差異。本基金可能無法實
際參與公司重大事務(wù)的決策。
c）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化
帶來合規(guī)、經(jīng)營等風險，可能面臨對境內(nèi)實體運營企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架
構(gòu)下相關(guān)主體違約等風險。
d）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導致本
基金取得分紅派息時間較境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能
導致本基金實際取得分紅派息與境外投資者存在一定差異。分紅派息還可能因
外匯管制、注冊地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費。
e）本基金無法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊地或者境外上市地的
投資者，依據(jù)當?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
③與境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風險
a）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場的交
易時差和交易制度的差異，存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者
收盤價的影響，從而出現(xiàn)大幅波動。
b）存托憑證首次公開發(fā)行的價格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價格或者二
級市場交易價格，境外基礎(chǔ)證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究
報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，
影響境內(nèi)存托憑證價格；因境內(nèi)外市場股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的不同，境內(nèi)
外證券在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價格差異。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減
少境內(nèi)市場的存托憑證流通數(shù)量，可能引起存托憑證交易價格波動。
d）境內(nèi)外市場證券停復牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出
現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
12）參與股指期貨交易的風險
①杠桿性風險。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應(yīng)，基金財
產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
②股指期貨采用保證金交易、每日無負債結(jié)算的制度。若行情朝相反的方
向發(fā)展，可導致基金的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證
金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將面臨被強制平倉的風險。
③其他風險。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對
沖市場風險的過程中，可能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標的指數(shù)價差的波動影
響基金套期保值效果的風險。在需要將股指期貨合約展期時，舊合約的平倉價
格與新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風險。
13）投資科創(chuàng)板股票的風險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨因投資標
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風
險：
①科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險。科創(chuàng)板對個股每日漲跌幅限制為
20%，且新股上市后的前5個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股
其他板塊更為劇烈的波動；
②科創(chuàng)板上市公司退市的風險?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴格退市
標準，且不再設(shè)置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會對基金凈值產(chǎn)
生不利影響；
③科創(chuàng)板股票流動性較差的風險。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板
塊，整體活躍度可能弱于A股其他板塊；科創(chuàng)板機構(gòu)投資者占比較大，股票存
在一致性預期的可能性高于A股其他板塊，在特殊時期存在基金交易成交等待
時間較長或無法成交的可能；
④科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定
的相似性，因此，本基金所持倉的科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從而
產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
14）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有
普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險
外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨
的風險包括但不限于：
①流動性風險，指面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變
現(xiàn)支付贖回款項的風險；
②信用風險，指證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)
益補償及借券費用的風險；
③市場風險，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風
險；
④其他風險，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事
件、交易對手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運行等風險。
（4）本基金為股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復制法跟蹤標的
指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
（5）投資人應(yīng)當認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等基金法律文
件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)，并通過基金管
理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖回基金，
本基金銷售機構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
（6）投資人應(yīng)當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)
別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行
的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證
投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
（7）基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買
者自負”原則，在投資人做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致
的投資風險，由投資人自行負擔。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資
人先前所支付的金額。
（一）本次募集基本情況
1、基金名稱
蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投資基金
2、基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)A”，代碼：
024624
本基金C類基金份額的簡稱為“蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)C”，代碼：
024625
3、基金類別
股票型證券投資基金
4、運作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金的投資目標
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)，追求跟蹤
偏離度與跟蹤誤差最小化。
7、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括中證800自由現(xiàn)
金流指數(shù)的成份股(含存托憑證)及備選成份股(含存托憑證)、其他股票(含創(chuàng)業(yè)
板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(含
國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債
券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券)、可交換公
司債券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證
券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(含協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款)、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融
工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)
務(wù)及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于股票（含存托憑證）的資產(chǎn)比例不低
于基金資產(chǎn)的90%,投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證）的資
產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的
交易保證金后,本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當程序后,可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
8、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
9、基金份額初始面值和發(fā)售價格
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
10、銷售渠道與銷售地點
（1）直銷機構(gòu)
本基金的直銷機構(gòu)：蘇新基金管理有限公司
本公司的具體地點和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分或本公司網(wǎng)站。
（2）銷售機構(gòu)
蘇州銀行股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、
開源證券股份有限公司、中山證券有限責任公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公
司、上海天天基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、上海利得基金銷
售有限公司。
銷售機構(gòu)的具體地點和聯(lián)系方式見本公告第（八）部分。
11、募集時間安排與基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過
3個月。
本基金的募集期自2025年7月21日至2025年7月31日。本基金管理人可根據(jù)認
購的情況在募集期內(nèi)適當延長或縮短發(fā)售時間，并及時公告。另外，如遇突發(fā)事
件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。
基金募集期屆滿，本基金具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗
資和基金備案手續(xù)：
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成基金
份額歸投資人所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，則基金募集失敗?；鸸芾砣?
應(yīng)當承擔下列責任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報
酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方
各自承擔。
12、認購方式與費率
（1）認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（2）認購費率
本基金A類基金份額收取認購費，C類基金份額不收取認購費。
認購金額M（元）（含認購費） 認購費率
M＜100萬元 1.00%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1,000元/筆
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登
記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（3）基金認購份額的計算
1）若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購費用=認購金額﹣認購金額/（1＋認購費率）
（注：對于適用固定金額認購費的認購，認購費用=固定認購費金額）
凈認購金額=認購金額﹣認購費用
（注：對于適用固定金額認購費的認購，凈認購金額=認購金額-固定認購
費金額）
認購份額=（凈認購金額＋利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認購期內(nèi)投資10,000元認購本基金A類基金份額，認購費率
為1.0%，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計算如
下：
認購費用=10,000-10,000/（1+1.0%）=99.01元
凈認購金額=10,000-99.01=9,900.99元
認購份額=（9,900.99＋5.00）/1.00=9,905.99份
即：該投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利
息為5.00元，則其可得到9,905.99份A類基金份額。
2）若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的損益歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認購期內(nèi)投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購
期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利
息為5.00元，則其可得到10,005.00份C類基金份額。
（二）募集方式及相關(guān)規(guī)定
本次基金的募集，在募集期內(nèi)面向個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時公開發(fā)
售。
1、在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶
首筆認購的最低金額為人民幣10,000元（含認購費，下同），每筆追加認購的
最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認購、追加認
購金額。投資者在各銷售機構(gòu)進行投資時應(yīng)以銷售機構(gòu)官方公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認購和追加認購的最低金額
限制。
2、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
單個投資人累計認購基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，
或者出現(xiàn)變相規(guī)避50%集中度情形的，基金管理人有權(quán)對該等認購申請進行部
分確認或拒絕接受該等認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以登記機構(gòu)的確認
為準。
3、投資人在募集期內(nèi)可以多次認購，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別
計費。已受理的認購申請不允許撤銷。
（三）直銷中心開戶與認購程序
1、注意事項
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：公開發(fā)售期間每日9:00-17:00（開戶業(yè)務(wù)辦理至每日
15:00，周六、周日及節(jié)假日不營業(yè)）。
（2）投資者認購本基金，須開立蘇新基金管理有限公司基金賬戶。本公司
直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。
（3）已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者，如還擬通過其他
銷售機構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，須先在該銷售機構(gòu)處開立交易賬戶。
（4）投資者在開立基金賬戶的同時，可以辦理認購申請。
（5）投資者認購本基金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶。
（6）在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、
分紅及無效認（申）購的資金退款結(jié)算賬戶。
（7）請有意在直銷中心認購基金的個人投資者和機構(gòu)投資者盡早向直銷中
心索取開戶和認購申請表及相關(guān)資料，投資者也可從本公司的網(wǎng)站
（www.susingfund.com）上下載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料
與下載文件中所要求的格式一致。
（8）直銷中心與其他銷售機構(gòu)網(wǎng)點的申請表不同，投資者請勿混用。
2、直銷中心的開戶與認購程序
（1）開戶
1）投資者可以到直銷中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準確，
否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任，由投資者自己承擔。
2）選擇在直銷中心認購的投資者應(yīng)同時申請開立直銷賬戶。
3）個人投資者：
①填妥由本人簽字的《基金賬戶業(yè)務(wù)申請表—個人投資者》；
②出示本人有效身份證件并留存復印件（如為身份證，需正反兩面復印
件）；
③出示銀行活期存折或儲蓄卡并留存復印件；
④填妥由本人簽字的《風險承受能力調(diào)查問卷—個人投資者》，《個人
稅收居民身份聲明文件—個人投資者》及《電子交易協(xié)議書—個人投資者》。
具體材料詳見本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《個人開戶業(yè)務(wù)指
南》。
4）機構(gòu)投資者：
①填妥由授權(quán)經(jīng)辦人簽字及加蓋機構(gòu)公章、法人章的《基金賬戶業(yè)務(wù)申
請表—機構(gòu)投資者》；
②可證明該機構(gòu)依法設(shè)立并有效存續(xù)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅
務(wù)登記證書等副本復印件或統(tǒng)一社會信用代碼復印件、機構(gòu)資質(zhì)證明復印件；
③該機構(gòu)法定代表人、負責人的有效身份證件復印件（如為身份證，請
提供正反兩面的復印件）；
④指定銀行賬戶的銀行開戶許可證或開戶證明的復印件，或填寫指定銀
行賬戶信息；
⑤《基金業(yè)務(wù)印鑒卡—機構(gòu)投資者》；
⑥該機構(gòu)對授權(quán)經(jīng)辦人的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書—機構(gòu)投資者》；
⑦授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復印件（如為身份證，請?zhí)峁┱磧擅娴?
復印件）；
⑧簽署一式兩份的《電子交易協(xié)議書—機構(gòu)投資者》；
⑨填妥《風險承受能力調(diào)查問卷—機構(gòu)投資者》、《機構(gòu)稅收居民身份
聲明文件—機構(gòu)投資者》、《控制人稅收居民身份聲明文件—機構(gòu)投資者（如
需）》、《受益所有人信息表—機構(gòu)投資者》并提供股東名單及董監(jiān)高信息；
如開立產(chǎn)品戶，需補充提供以下材料：
①產(chǎn)品批復或產(chǎn)品報備復印件；
②合同首頁及蓋章尾頁。
具體材料詳見本公司網(wǎng)站上（www.susingfund.com）《機構(gòu)開戶業(yè)務(wù)指
南》。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷中心認購基金的機構(gòu)投資者需指定一家
商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等
資金結(jié)算匯入賬戶。
5）開戶申請得到受理的投資者，可在自申請日（T日）后第二個工作日致
電直銷中心索要賬戶確認單。
注：在辦理開戶時，投資者須填寫風險測評問卷，幫助投資者了解自己的
風險承受能力。（個人使用個人版開戶風險測評問卷，機構(gòu)使用機構(gòu)版開戶風險
測評問卷）
（2）繳款
投資者認購本基金，應(yīng)通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司在蘇州銀
行開立的直銷專戶。
戶名：蘇新基金管理有限公司公募基金直銷賬戶
開戶銀行：蘇州銀行南京分行
銀行賬號：51945000001808
在辦理匯款時，投資者務(wù)必注意以下事項：
1）投資者在“匯款人”欄中填寫的匯款人名稱必須與認購申請人名稱一致；
2）投資者應(yīng)在“匯款備注”欄中準確填寫其在蘇新基金管理有限公司直銷
中心開戶時生成的交易賬號，因未填寫或填寫錯誤導致的認購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯
誤由投資者承擔；
3）投資者匯款時，應(yīng)提示銀行柜臺人員務(wù)必準確完整地傳遞匯款信息，包
括匯款人和備注欄內(nèi)容；
4）投資者匯款金額不得小于申請的認購金額。
（3）認購
1）個人投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
①填妥由本人簽字的《基金交易業(yè)務(wù)申請表—個人投資者》；
②能證明付款信息的有效憑證復印件；
③開戶證件原件。
2）機構(gòu)投資者辦理認購手續(xù)需提供下列資料：
①填妥由交易類授權(quán)經(jīng)辦人簽字并加蓋預留印鑒的《基金交易業(yè)務(wù)申請
表—機構(gòu)投資者》；
②能證明付款信息的有效憑證復印件。
3）注意事項
①若投資者認購資金在當日17:00之前未到本公司指定直銷資金賬戶的，
則當日提交的申請無效。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準，但
投資者應(yīng)重新提交認購申請。
②基金募集期結(jié)束，仍存在以下情況的，將被認定為無效認購：
i.投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
ii.投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
iii.投資者劃入的認購金額小于其申請的認購金額的；
iv.在募集期截止日17:00之前資金未到本公司指定直銷資金賬戶的；
v.本公司確認的其它無效或認購失敗情形。
（四）銷售機構(gòu)開戶與認購程序
1、注意事項
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：以各銷售機構(gòu)規(guī)定為準。
（2）投資者通過銷售機構(gòu)辦理本基金的認購必須事先在銷售機構(gòu)開立資金
賬戶并存入足夠的認購資金。
（3）投資者認購本基金，須注冊開放式基金賬戶。本基金各銷售機構(gòu)均可
接受辦理開放式基金賬戶的注冊（具體以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準）。
2、本基金其它銷售機構(gòu)的開戶與認購流程詳見各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)流程規(guī)
則。
（五）清算與交割
1、本基金驗資前，全部認購資金將存放在本基金募集專戶中。投資人認購
資金利息的計算以登記機構(gòu)的記錄為準，在基金合同生效時折合成基金份額，登
記在投資者名下。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
（六）募集費用
本次基金募集過程中所發(fā)生的律師費和會計師費、法定信息披露費等費用，
不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）基金的驗資與合同的生效
基金募集期限屆滿，基金募集達到基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當自募集
期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予
以公告。
基金募集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基
金財產(chǎn)中列支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債
務(wù)和費用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
（八）本次募集當事人和中介機構(gòu)
1、基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
2、基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字
【1991】第133號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可【2014】510號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：7,605,845,511元人民幣
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
3、銷售機構(gòu)
（1）直銷機構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：張慧
聯(lián)系電話：4006228862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
（2）銷售機構(gòu)
1）蘇州銀行股份有限公司
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728
號
法定代表人：崔慶軍
客服電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
2）廣發(fā)證券股份有限公司
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
3）東吳證券股份有限公司
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
4）開源證券股份有限公司
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
5）中山證券有限責任公司
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟
23層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.cn
6）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
7）上海天天基金銷售有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
8）上?；匣痄N售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號1503室
法定代表人：王翔
客服電話：021-6537-0077
網(wǎng)址：www.jigoutong.com
9）上海利得基金銷售有限公司
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
其它銷售機構(gòu)名稱及其信息在基金管理人網(wǎng)站列明。
4、登記機構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20
層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：周繼
聯(lián)系電話：4006228862
網(wǎng)址：www.susingfund.com
5、律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
6、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
蘇新基金管理有限公司
2025年7月1日
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