財通基金管理有限公司財通成長量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議
財通基金管理有限公司
財通成長量化選股混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：財通基金管理有限公司
基金托管人：中信銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................................................................16
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................................................................17
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.................................................................................................20
七、交易及清算交收安排.........................................................................................................25
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.............................................................................28
九、基金收益分配.....................................................................................................................30
十、基金信息披露.....................................................................................................................31
十一、基金費(fèi)用........................................................................................................................33
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.............................................................................................35
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................................36
十五、禁止行為........................................................................................................................37
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................38
十七、違約責(zé)任........................................................................................................................39
十八、爭議解決方式.................................................................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................................41
二十、其他事項........................................................................................................................42
二十一、托管協(xié)議的簽訂.........................................................................................................43
鑒于財通基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行財通成長量化選股
混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）；
鑒于中信銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于財通基金管理有限公司擬擔(dān)任財通成長量化選股混合型證券投資基金的基金管理人，
中信銀行股份有限公司擬擔(dān)任財通成長量化選股混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確財通成長量化選股混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義
務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《財通成長量化選股混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合
同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義，若有抵觸應(yīng)以
基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋；
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排按照基金合同和招募說明書的
規(guī)定執(zhí)行。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：財通基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)吳淞路619號505室
法定代表人：吳林惠
設(shè)立日期：2011年6月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2011】840號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
成立時間：1987年4月20日
批準(zhǔn)設(shè)立文號：國辦函[1987]14號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2004]125號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：4893479.6573萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理
辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》《公開募
集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈
值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股
票、債券（含國債、央行票據(jù)、金融債券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、
企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分
離交易的可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回
購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期
貨、股票期權(quán)、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合比例為：本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%
（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；本基金每個交易日日終在扣除股
指期貨合約、股票期權(quán)合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%（其中投資于港股通
標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約和國債期貨合約需繳
納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的，
A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時上市的，A+H股合并計算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不包含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
4）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
5）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的30%；
6）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
8）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投
資比例的有關(guān)約定；
（12）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)
所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價乘
以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定
的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款
所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（16）、（17）項規(guī)定的情形外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄?
人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖
突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到
基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并
經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審
查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提
供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司名單，并確保所提
供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、完整性、全面性?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸?zé)任保管真實(shí)、完
整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時更新該名單。
4.法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定或限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金投資運(yùn)作
之前未向基金托管人提供存款銀行的名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。對于不符合規(guī)定
的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、崗位職
責(zé)、風(fēng)險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險。基金托管人負(fù)責(zé)對本基金銀行定期存
款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，
切實(shí)履行托管職責(zé)。
1.基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險。信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支
付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財產(chǎn)損失的，由基金
管理人承擔(dān)責(zé)任。
2.基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險主要包
括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的風(fēng)險、
基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險、因全部提前支取或部分提前支取而涉
及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險。
3.基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致基金
財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
4.基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》《運(yùn)作辦法》
等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目核對、
到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體合
作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”）（或有），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合
作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款余
額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上門
交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級行發(fā)出存款余
額詢證函或查詢查復(fù)，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部劃
轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，由
存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）在存期內(nèi)，如本基金托管賬戶、預(yù)留印鑒發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時書面通知存
款行。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時書面通知對方及基金
管理人。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立
銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣藨?yīng)在《存
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證（下稱“存
款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆存款僅能開具唯一
存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的工作人員將存款憑證原件通過快遞寄送
或上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人應(yīng)督
促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存款
憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應(yīng)計利息。
（4）到期兌付
存款到期前基金管理人與存款銀行確認(rèn)存款到期兌付本息事宜，并向基金托管人發(fā)送必
要的存款銀行上門辦理人信息。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及本息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基金
托管賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付。如果存
款銀行無法支付本息，應(yīng)按照協(xié)議約定支付違約金。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，基
金管理人可以提前支取全部或部分資金，但須提前書面告知基金托管人，并預(yù)留足夠存款憑證
郵寄時間。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個
工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管
理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算
方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成
的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間
債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易
對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間
債券市場交易對手名單進(jìn)行監(jiān)督，如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手
名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基
金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，
但不得再發(fā)生新的交易。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間內(nèi)
仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再
向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)
下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他
原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)于首次執(zhí)行投資指令之前將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管
人有足夠的時間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確
認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書
面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖
定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)
保證上述信息的真實(shí)、完整，并將上述信息書面發(fā)至基金托管人進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認(rèn)
購指令而影響認(rèn)購款項劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定，應(yīng)及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益。
基金托管人有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不
予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行
時，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，
本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)
定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及
時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面或雙方認(rèn)可的其他形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的損
失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正。
（十二）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法
律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對
投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事
項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金財
產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際
有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損失、損壞或滅失，基金托管人不承
擔(dān)由此產(chǎn)生的保管責(zé)任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資
產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券資金賬戶內(nèi)的資
金、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本
協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存放于“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《證
券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。資金賬戶存款利率原則上適用
基金托管人公布的人民幣活期存款利率，如遇中國人民銀行調(diào)整活期存款利率的，資金賬戶的
銀行存款利率隨之調(diào)整，實(shí)際執(zhí)行利率以基金托管人給出的開戶回執(zhí)單為準(zhǔn)，存款期限與結(jié)息
付息方式應(yīng)參照活期存款執(zhí)行。托管賬戶名稱應(yīng)按照規(guī)定開立，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用
由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬
戶。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶，并按照該證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
5.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金
管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶
內(nèi)存放的資金。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則
基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行
間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券
托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形
式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告
知基金托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC
所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給基
金托管人。
2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物證券保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證
券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮鲜?
存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同
應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合
同簽署后及時將重大合同傳真或掃描給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托
管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件或掃描件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后
果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳
真件或掃描件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件或掃描件為準(zhǔn)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令）、自動產(chǎn)生的
電子指令（基金托管人根據(jù)基金管理人同意設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令
包括基金管理人給基金托管人傳真指令/原件指令的掃描件或原件指令。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知書（以下稱“授權(quán)通知書”），指定指令
的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知書的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽字/印章樣本、郵箱、
權(quán)限和預(yù)留印鑒，以及授權(quán)的傳真號碼等。授權(quán)通知書應(yīng)加蓋基金管理人公司公章和法定代表
人（或授權(quán)人）簽字/簽章，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書，并寫明生效
時間，未寫明生效時間的以本托管協(xié)議簽署日期或授權(quán)通知書的落款日期為生效時間?；鸸?
理人應(yīng)使用傳真/郵箱或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出授權(quán)通
知書，同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基
金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時間生效或授權(quán)通知書
的落款時間生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權(quán)通知書的正本送交基金托管人。授權(quán)
通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真/掃描
件為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易指令及資金劃撥類指
令（以下簡稱“指令”）。如為紙質(zhì)指令，應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人印章/簽字?；鸸芾?
人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（1）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資
指令。
對于基金管理人通過上述（1）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
對于基金管理人通過上述（1）方式發(fā)送指令的，在應(yīng)急情況下，基金管理人可以傳真或
預(yù)留電子郵箱發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（2）、
（3）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（2）基金管理人選擇以傳真方式或預(yù)留電子郵箱等方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預(yù)留傳真號碼/預(yù)留電子郵箱或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可
的方式發(fā)出的指令/原件指令的掃描件，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預(yù)留傳真號碼或預(yù)留電子郵箱發(fā)送指令時，可通過非預(yù)
留傳真號碼或非預(yù)留電子郵箱應(yīng)急發(fā)送傳真指令/原件指令的掃描件，基金管理人須通過授權(quán)
的電話號碼通知基金托管人接收傳真指令/指令原件的掃描件。如因基金管理人未通知基金托
管人接收傳真指令/原件指令的掃描件造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。上述特殊情況解
決后，基金管理人應(yīng)向基金托管人出具預(yù)留傳真號碼/預(yù)留電子郵箱更新通知，并加蓋基金管
理人在授權(quán)通知書中的預(yù)留印鑒。
（3）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，通過預(yù)留傳真號碼/預(yù)留電子郵箱或其他基金
管理人和基金托管人認(rèn)可的方式發(fā)送相關(guān)合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對該等
資料的真實(shí)性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。
對于通過預(yù)留傳真號碼/預(yù)留電子郵箱或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式發(fā)出
的指令附件，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3.指令發(fā)送的時間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購繳款日的12:00前將
指令發(fā)送給基金托管人。
對于期貨出入金業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日期貨出入金截止時間前2小時將期貨出入
金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，通過
期貨結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)進(jìn)行出入金操作。當(dāng)結(jié)算銀行銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他緊急
情況時，基金管理人可以使用非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金。
非銀期轉(zhuǎn)賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結(jié)算銀
行的清算系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進(jìn)行入金操作，出金由基
金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人提供
的劃款指令通過結(jié)算銀行的清算系統(tǒng)劃往本基金托管賬戶。
對于場內(nèi)業(yè)務(wù)，基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金托管人依據(jù)管理人
指令在基金托管賬戶與證券資金賬戶之間進(jìn)行劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單或者劃款指令的，基金管理人應(yīng)于交易日15:00
前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托管人。基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)基金
托管人已完成證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。對于向基金托管人出具無需
銀行間成交單授權(quán)書的，基金管理人應(yīng)在首筆銀行間交易時通過預(yù)留電話通知基金托管人，如
基金管理人未通知基金托管人，導(dǎo)致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失敗的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；對于
基金管理人于交易日15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)配合出款但不保證
當(dāng)日出款，如出款不成功，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
4.指令的確認(rèn)
基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確認(rèn)，如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真指令/原件指令的掃描件或原件指令造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
對于依照“授權(quán)通知書”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基金
托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，因基金管理人未給予合理必需的時間導(dǎo)致基金托管人操
作不成功的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令進(jìn)行形式審查，驗證指令的要素
（日期、金額、收款賬號、收款戶名、開戶行、用途）是否齊全，傳真指令/原件指令的掃描
件或原件指令還應(yīng)審核印鑒和印章/簽字是否和預(yù)留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指
令/原件指令的掃描件或原件指令加蓋的印鑒和預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面
一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金托管人不承擔(dān)審查
義務(wù)?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指令按照本托管協(xié)議約定進(jìn)行表面一致性審查，不負(fù)
責(zé)審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基
金管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合
法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，由基金管
理人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人審核指令無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人印章/簽字后通過預(yù)留傳真號碼/預(yù)留電子
郵箱或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人，并電話通知基金托管人。
若撤銷電子指令，基金管理人應(yīng)通過相關(guān)系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷的，應(yīng)參照撤銷傳真
指令/原件指令的掃描件的方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令不
能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
2.當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接收指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，并暫
停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、
本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，基金管理人
收到通知后應(yīng)及時核對并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在法規(guī)規(guī)定期限內(nèi)及
時糾正。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對基金管理人的
通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于基金管理人違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
或其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)
責(zé)任，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第（四）
項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過失致使本基金、基金管
理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)
造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人、改變被授權(quán)人的權(quán)限、變更或新增接收傳真指令的號碼、預(yù)留
電話號碼、預(yù)留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式/郵件或其他基金管理人和基
金托管人認(rèn)可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權(quán)通知書，同時電
話通知基金托管人。新授權(quán)通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人
和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知書載明的生效時間或落款時間生效，同時原授權(quán)
通知書失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將新授權(quán)通知書的正本送交基金托管人。授權(quán)通
知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真/掃描件不一致的，以基金托管人收到的傳真/掃描件
為準(zhǔn)?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真/掃描件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件
/掃描件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件/掃描件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)行
時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人原因
造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的
責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責(zé)，如果基金
管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知書等情形，基金托管
人不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方帶來
的損失，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未按本托管協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行
指令而造成損失的情形除外。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
1.基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾?
人和被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其他約定的形式，由基金管理人通知基金托
管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣?、基金托管人和證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買
賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理本基金的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報告及參照市場監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送
方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)算數(shù)據(jù)。
由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金估值計算錯誤
的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)
算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)
算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘约氨?
選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體
明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)
務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
1.基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。對外披露各類基金份額凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄
與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由責(zé)任方承擔(dān)。
2.對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。對基金證券賬
目，由相關(guān)各方每日進(jìn)行對賬。對實(shí)物券賬目，每月月末由相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對。對交易記
錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。
（四）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。基金托管人
應(yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作日15:00前向基
金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣?
向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜按時進(jìn)
行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失。
8.贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，如系基金管理人的原因造成，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（五）資金凈額結(jié)算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管
理。當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金
資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，基
金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在資金賬戶凈應(yīng)付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托
管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額凈值是指每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額總
數(shù)，各類基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。特殊情況下，
基金管理人可與基金托管人、登記機(jī)構(gòu)協(xié)商增加基金份額凈值計算位數(shù)，以維護(hù)基金投資人利
益?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)
定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每估值日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等
基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外
予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)
及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復(fù)核；在
季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日起2個月
內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及
復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過
符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編
制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信
息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違
反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、依法向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期
報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額
持有人大會決議、清算報告、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露、投資股指期貨/股票期權(quán)/國債期
貨/資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披
露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符
合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季
度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中按屆時有效的法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露參與融資交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其按照法定方式和時限履行披露的
義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定的全國性報刊及規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基
金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（2）當(dāng)基金發(fā)生暫停估值的情形時；
（3）不可抗力；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復(fù)
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制
件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管費(fèi)的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式如下：
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算方法
如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起3個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致
使無法按時支付的，支付日期順延。
（二）基金其他費(fèi)用按照《基金合同》的約定計提和支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。基
金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保
管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜泄?
人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?
應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基
金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議等資料通過傳真
/郵箱或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相應(yīng)
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
（十）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個月
內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個月
內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約
責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各
自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)對
由此造成的直接損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)按另一方過錯程度向另一
方追償。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，
另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損
失等；
3.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通
訊故障、電力故障、計算機(jī)病毒攻擊及其它意外事故，所導(dǎo)致的損失等；
4.不可抗力。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基
金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人
應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
決定，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和
本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）
管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國
證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以經(jīng)中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，基金管理人持一份，基金托管人持一份，上報監(jiān)管部門一份，每
份具有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)予以配合，承
擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事
人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方及其法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日。
（本頁無正文，為《財通成長量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議》的簽署頁）
基金管理人：財通基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
基金托管人：中信銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
財通基金管理有限公司財通成長量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf