國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：華泰證券股份有限公司
【重要提示】
1、國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱
“本基金”）的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]1058號文予以注冊。中國證
監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
2、本基金是股票型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式。
3、本基金的基金管理人和登記機構為國投瑞銀基金管理有限公司（以下簡
稱“本公司”），基金托管人為華泰證券股份有限公司。
4、本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資
產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不
收取認購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為
C類基金份額。
A類基金份額的認購代碼為024400，C類基金份額的認購代碼為024401。
5、本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認購本基金的金額不少于1000萬
元人民幣，且持有期限自基金合同生效之日起不少于3年（基金合同生效不滿3
年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)和監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
6、本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。在募
集期內(nèi)任何一天（含第一天），若當日募集時間截止后，本基金募集總規(guī)模（以
認購金額計，不含募集期間利息）超過50億元人民幣，基金管理人將結束募集
并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內(nèi)本基金接受的有效認購申請總金額未超
過50億元人民幣，則對所有有效認購申請予以確認。
若募集期內(nèi)任何一天當日募集時間截止后，接受的有效認購申請總金額超過
50億元人民幣，則該日為募集結束日，該日的有效認購申請采用“比例確認”的
原則予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由
此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔；募集結束日之前提交的有效認購申請全
部予以確認。當發(fā)生末日比例確認時，認購費按照認購申請確認金額所對應的認
購費率計算，且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
7、本基金自2025年7月21日至2025年7月25日通過各銷售機構的基金銷
售網(wǎng)點公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)
售時間，并及時公告。
8、本基金發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起
資金提供方、個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
9、投資人欲認購本基金，需開立本公司開放式基金賬戶。除法律法規(guī)另有
規(guī)定外，每個投資人僅限開立和使用一個本公司基金賬戶。已經(jīng)開立本公司開放
式基金賬戶的投資人可免于辦理開戶。
10、募集期內(nèi)，投資人可對本基金進行多次認購，已確認的認購申請不允許
撤銷。投資人應保證用于認購的資金來源合法，投資人應有權自行支配，不存在
任何法律上、合約上或其他障礙。
11、投資人在銷售機構網(wǎng)點首次認購本基金份額的單筆最低限額為人民幣1
元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。在不低于
上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機構有不同規(guī)定，投資者需同時遵循
該銷售機構的相關規(guī)定。當發(fā)生末日比例確認時，認購申請確認金額不受認購最
低限額的限制。
12、如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)
理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過法律法
規(guī)或監(jiān)管機構規(guī)定的比例要求，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人
的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者
（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方
除外）變相規(guī)避有關規(guī)定的比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分
認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。具
體限制請參見招募說明書或相關公告。
13、投資人認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持
有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
14、銷售機構對投資人認購申請的受理并不表示對該申請的成功確認，而僅
代表銷售機構確實接受了認購申請，認購申請成功與否及其確認情況應以本基金
《基金合同》生效后基金登記機構的確認為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
15、各銷售機構的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機
構咨詢。對未開設銷售網(wǎng)點的地方的投資人，請撥打本公司的客戶服務電話
（400-880-6868、0755-83160000）咨詢購買事宜。
16、在募集期間，本基金有可能新增銷售機構，敬請留意本公司網(wǎng)站關于銷
售機構名錄的公示，或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。
17、本基金管理人可綜合各種情況對基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整。
18、風險提示：
本基金為股票型基金，股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于
90%，其中投資于標的指數(shù)成份股或備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中，上述現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。本
基金預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金
為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益
特征。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至
出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
本基金的投資范圍包括股指期貨、股票期權、國債期貨，投資于金融衍生品
需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，若所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出
現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導致
證券價格下降，有可能造成基金財產(chǎn)損失。另外，受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交
易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買
入或賣出，存在一定的流動性風險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉融通證券出借業(yè)務，
可能面臨流動性風險、信用風險、市場風險及其他風險等。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性風險、退市風險
和投資集中風險等。
本基金主要投資于標的指數(shù)的成份股和備選成份股（含存托憑證）。為更好
實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于除標的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債
券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、地方政府債、政府支持機構債、企業(yè)債、公
司債、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換債券、公開發(fā)行的次級債、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、股票期權、國債期貨以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定），
在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場條件下，如證券市場的
成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預見的特殊情形下，可能
導致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值
波動幅度較大、無法進行正常贖回業(yè)務、基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風險。
本基金為指數(shù)型證券投資基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控制
未達約定目標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險。
本基金的標的指數(shù)為中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前80%。
3、選樣方法
（1）對于樣本空間中符合可投資性篩選條件的證券，選取同時滿足以下條
件的上市公司證券作為待選樣本：
1）按照中證一級行業(yè)分類，不屬于金融或地產(chǎn)行業(yè)；
2）自由現(xiàn)金流和企業(yè)價值均為正，其中自由現(xiàn)金流=過去一年經(jīng)營活動產(chǎn)生
的現(xiàn)金流量凈額?過去一年購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)
金，企業(yè)價值=公司總市值+總負債?貨幣資金；
3）連續(xù)5年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為正；
4）盈利質(zhì)量由高到低排名位于樣本空間前80%，其中盈利質(zhì)量=（過去一
年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額?過去一年營業(yè)利潤）/總資產(chǎn)；
（2）將待選樣本按照自由現(xiàn)金流率由高到低排名，選取排名前100的證券
作為指數(shù)樣本，其中自由現(xiàn)金流率=自由現(xiàn)金流/企業(yè)價值。
有關標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址
http://www.csindex.com.cn。
《基金合同》生效之日起滿三年后的對應日（若無對應日則順延至下一
日），若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金管理人在履行清算程序后終止《基金合
同》，無需召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會
的方式延續(xù)《基金合同》期限。如屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變
化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充的，則本基金按照屆時有效的法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。投資者可能面臨基金合同自動終止的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟動側袋機制。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行
特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容
并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導
致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金為股票型基金，其預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金
和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的
股票市場相似的風險收益特征。投資人應當認真閱讀本基金的《基金合同》《招
募說明書》《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，
根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的
風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務
資格的其他機構購買和贖回基金，敬請留意本公司網(wǎng)站關于銷售機構名錄的公
示。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不
構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”
原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投
資人自行負擔。
一、本基金募集基本情況
（一）基金名稱及簡稱
基金名稱：國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱：國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)發(fā)起式
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）基金運作方式
契約型開放式
（四）基金代碼
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為不
同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認
購/申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基
金份額。
A類基金份額的認購代碼為024400，C類基金份額的認購代碼為024401。
（五）基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為人民幣1.00元，認購價格為1.00元/份。
（六）基金存續(xù)期限
不定期
（七）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的發(fā)起資金提供方、個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
（八）基金募集規(guī)模
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），若當日募集時間截止后，本基金募集總
規(guī)模（以認購金額計，不含募集期間利息）超過50億元人民幣，基金管理人將結
束募集并于次日在規(guī)定媒介上公告。若募集期內(nèi)本基金接受的有效認購申請總金
額未超過50億元人民幣，則對所有有效認購申請予以確認。
若募集期內(nèi)任何一天當日募集時間截止后，接受的有效認購申請總金額超過
50億元人民幣，則該日為募集結束日，該日的有效認購申請采用“比例確認”的
原則予以部分確認，未確認部分的認購款項將在募集期結束后退還給投資者，由
此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔；募集結束日之前提交的有效認購申請全
部予以確認。當發(fā)生末日比例確認時，認購費按照認購申請確認金額所對應的認
購費率計算，且認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。
（九）認購申請的確認
投資人對本基金的認購申請可能全部確認或部分確認，認購申請成功與否及
其確認情況應以本基金《基金合同》生效后基金登記機構的確認為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
（十）發(fā)售時間
本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
本基金的發(fā)售期為2025年7月21日至2025年7月25日。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當調(diào)整基金發(fā)售時間，并及
時公告。
如遇突發(fā)事件，以上募集期的安排可以依法適當調(diào)整。
（十一）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心（含直銷柜臺與網(wǎng)上交
易）。
2、其他銷售機構：華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、上海
天天基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售
有限公司。
3、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，變更或增減本基金銷售機構，
敬請留意基金管理人披露的基金銷售機構名錄。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
（一）認購方式
本基金的認購采用全額繳款、金額認購的方式。
（二）認購費率
本基金A類基金份額在認購時收取基金認購費用，C類基金份額不收取認購
費用。本基金A類基金份額的認購費率如下：
認購金額（M） 認購費率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的基金認購費用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、
銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（三）認購份額的計算
本基金認購采用“金額認購，份額確認”的方式，認購份額的計算保留到小
數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基
金財產(chǎn)承擔。
（1）對于認購本基金A類基金份額的投資人，認購份額的計算公式為：
認購費用＝認購金額×認購費率÷（1＋認購費率）
（注：對于認購金額在500萬元（含）以上的投資人，適用固定金額認購
費）
凈認購金額＝認購金額—認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購資金產(chǎn)生的利息）÷基金份額初始面值
例：某投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，適用的認購費率為
0.80%，如果認購期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計
算如下：
認購費用=10,000×0.80%÷（1+0.80%）=79.37元
凈認購金額=10,000－79.37=9,920.63元
認購份額＝（9,920.63＋10）÷1.00＝9,930.63份
即該投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在認購期
內(nèi)獲得的利息10元，基金發(fā)售結束后，則其可得到的A類基金份額為9,930.63
份。
（2）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購份額=（認購金額+認購資金產(chǎn)生的利息）÷基金份額初始面值
例：某投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，如果認購期內(nèi)認購資
金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額＝（10,000＋10）÷1.00＝10,010.00份
即該投資人投資10,000元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在認購期
內(nèi)獲得的利息10元，基金發(fā)售結束后，則其可得到的C類基金份額為10,010.00
份。
（四）有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別基金份額歸基
金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
（五）基金投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。A類基金份額的
認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。已確認的認購申請不允許撤
銷。
（六）投資人在銷售機構網(wǎng)點首次認購本基金份額的單筆最低限額為人民幣
1元（含認購費），追加認購單筆最低限額為人民幣1元（含認購費）。在不低于
上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷售機構有不同規(guī)定，投資者需同時遵循
該銷售機構的相關規(guī)定。
（七）如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金
經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過法律
法規(guī)或監(jiān)管機構規(guī)定的比例要求，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資
人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資
者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供
方除外）變相規(guī)避有關規(guī)定的比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部
分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、個人投資者的開戶及認購程序
（一）網(wǎng)上開戶與交易
1、開戶及認購受理時間
（1）開戶受理時間：24小時服務（周六、周日及法定節(jié)假日的開戶申請視
同下一工作日的申請受理）。
（2）認購受理時間：2025年7月21日9:30至2025年7月25日17:00（周
六、周日和法定節(jié)假日的認購申請視同下一工作日的申請受理），24小時服務
（日終清算時間除外）。
2、開戶及認購程序
請參照公布于本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）上的網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)則和開戶
及交易演示，辦理相關開戶及認購等業(yè)務。
3、注意事項
（1）個人投資者采用網(wǎng)上交易方式進行基金交易時所發(fā)生的銀聯(lián)或銀行規(guī)
定收取的轉賬費用，除本公司另有規(guī)定外由投資者自行承擔。
（2）投資人采用基金管理人直銷中心網(wǎng)上交易方式認購的基金份額將不能
辦理轉托管轉出業(yè)務。若網(wǎng)上交易有關規(guī)定及業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，基金管理人可
為投資人采用直銷中心網(wǎng)上交易方式認購的基金份額辦理系統(tǒng)內(nèi)轉托管時，屆時
基金管理人將做出調(diào)整并及時公告。
（二）其他銷售機構
個人投資者在其他銷售機構的開戶及認購手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準。
四、機構投資者的開戶及認購程序
（一）直銷柜臺
1、開戶及認購受理時間
（1）開戶受理時間：工作日9：30至17:00。
（2）認購受理時間：2025年7月21日至2025年7月25日9：30至17：
00。（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）
2、開戶及認購程序
請參照公布于本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）上機構服務介紹中的機構客戶
開戶交易指南，并聯(lián)系直銷中心柜臺人員辦理相關開戶及認購等業(yè)務。
3、資金劃撥：
機構投資者辦理基金認購需將足額認購資金匯入本公司以下開放式基金直銷
資金賬戶：
（1）戶名：國投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號：4000032419200140220
開戶行：中國工商銀行深圳市分行喜年支行
大額支付系統(tǒng)行號：102584003247
（2）戶名：國投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號：083891120100410001808
開戶行：中國光大銀行深圳分行營業(yè)部
大額支付系統(tǒng)行號：303584038910
（3）戶名：國投瑞銀基金管理有限公司直銷專戶
賬號：216200100103769074
開戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
大額支付系統(tǒng)行號：309290000107
在辦理匯款時，請機構投資者務必注意以下事項：
（1）認購資金匯出賬號應與投資者在本公司直銷柜臺開立基金賬戶時登記
的賬戶信息一致，如有不同需客戶提供說明；
（2）所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼；
（3）匯款金額不得小于申請的認購金額；
（4）若未按上述規(guī)定劃付認購款項，造成認購無效的，本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔任何責任。
4、注意事項
（1）投資者開立基金賬戶未確認前，可以辦理認購申請。如基金賬戶開戶
失敗，則認購申請失敗，認購資金退回投資者。
（2）基金募集期結束，以下將被認定為無效認購：
①投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃入資金，但逾期未辦理認購手續(xù)的；
③投資者劃入的認購金額小于申請的認購金額的；
④本公司確認的其他無效資金或認購失敗資金。
（3）投資者認購無效或認購失敗的資金將于本基金登記機構確認為無效后3
個工作日內(nèi)向投資者指定賬戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認購資金
將退回其來款賬戶。
（二）其他銷售機構
機構投資者在其他銷售機構的開戶及認購手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準。
五、清算與交收
1、投資人無效認購資金或未獲得確認的認購資金將于基金登記機構確認為
無效后3個工作日內(nèi)劃入投資人指定賬戶。
2、本基金《基金合同》生效前，全部認購資金將存入專門賬戶，認購款項
在募集期間產(chǎn)生的資金利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息
轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
3、基金募集結束后，基金登記機構將根據(jù)相關法律法規(guī)以及業(yè)務規(guī)則和基
金合同的約定，完成基金份額持有人的權益登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超
過三個月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購本基金的金
額不少于1,000萬元人民幣，且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年
（基金合同生效不滿3年提前終止的情況除外）的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請
法定驗資機構驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有的基金份額進行專門
說明。基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束
前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為相應類
別基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記
錄為準。
若《基金合同》不能生效，本基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)
生的債務和費用，將在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，
并加計銀行同期活期存款利息。
七、本基金募集的當事人和中介機構
（一）基金管理人
名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
英文名稱：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO.,LTD
住所：上海市虹口區(qū)楊樹浦路168號20層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈18樓
法定代表人：傅強
設立日期：2002年6月13日
電話：（0755）83575992
傳真：（0755）82904048
聯(lián)系人：楊蔓
（二）基金托管人
名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
設立時間：1991年4月9日
批準設立機關：中國人民銀行總行
批準設立文號：銀復[1990]497號文
基金托管資格批文及文號：《關于核準華泰證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復》（中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1007號）
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：902730.2281萬元整
聯(lián)系電話：025-83388233
聯(lián)系人：王金成
（三）基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構：國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈18樓
電話：（0755）83575994 83575993
傳真：（0755）82904048
聯(lián)系人：李沫、馬征
客服電話：4008806868、0755-83160000
網(wǎng)站：www.ubssdic.com
2、其他銷售機構：
（1）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
電話：025-83387793
傳真：025-83387784
聯(lián)系人：于晨陽
客服電話：95597
網(wǎng)站：www.htsc.com.cn
（2）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-
3717
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠國際中心37層(華遠
華中心4、5號樓3701-3717)
法定代表人：施華
電話：0731-85832367
傳真：0731-85832366
聯(lián)系人：郭勇
客服電話：95571
網(wǎng)站：www.foundersc.com
（3）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：王遂一
電話：021-54509977
傳真：021-64385308
客服電話：95021
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
電話：95188-8
傳真：95188-8
客服電話：95188-8
網(wǎng)站：www.fund123.cn
（5）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常大道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：董一鋒
電話：952555
傳真：0571-86800423
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
3、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，變更或增減本基金銷售機構，
敬請留意基金管理人披露的基金銷售機構名錄。
（四）基金登記機構
名稱：國投瑞銀基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)楊樹浦路168號20層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號安信金融大廈18樓
法定代表人：傅強
電話：（0755）83575836
傳真：（0755）82912534
聯(lián)系人：馮偉
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
聯(lián)系電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計師：王珊珊、鄧雯
聯(lián)系人：王珊珊
國投瑞銀基金管理有限公司
2025年7月1日
國投瑞銀中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf