國泰恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（國泰恒生A股電網(wǎng)設備ETF發(fā)起聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要
國泰恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金（國泰恒生A股電網(wǎng)設備ETF發(fā)起聯(lián)
接A）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年3月17日
送出日期：2025年3月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國泰恒生A股電網(wǎng)設備
基金簡稱基金代碼023638
ETF發(fā)起聯(lián)接
國泰恒生A股電網(wǎng)設備
下屬基金簡稱下屬基金代碼023638
ETF發(fā)起聯(lián)接A
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人華夏銀行股份有限公司
基金合同生效日-
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理朱碧瑩
證券從業(yè)日期2018-07-01
《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
通過主要投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
投資目標
誤差的最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成
份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于
非標的指數(shù)成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允
許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持
機構債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債
券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、金融衍生品（包括
股指期貨、國債期貨、股票期權等）、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀
行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其
他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
投資范圍本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種，基金
管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政
府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存
出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金的標的指數(shù)為恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
1、資產(chǎn)配置策略；2、目標ETF投資策略；3、股票投資策略；4、存
托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉換債券和可交換債券投
主要投資策略
資策略；7、資產(chǎn)支持證券投資策略；8、金融衍生品投資策略；9、
融資與轉融通證券出借投資策略。
業(yè)績比較基準恒生A股電網(wǎng)設備指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%
本基金為ETF聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，其預期收益及預
期風險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本
風險收益特征
基金主要通過投資于目標ETF跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及
標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
M
申購費（前收費）
50萬元≤M
按筆收
M≥100萬元100元/筆
取
N
贖回費
N≥7日0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
管理費0.50%基金管理人、銷售機構
托管費0.10%基金托管人
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產(chǎn)中列支的費用
注：1、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產(chǎn)中投資于
目標ETF的部分不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、流動性風險、運作管理風險、本
基金特定風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可
能不一致的風險和其他風險等。
本基金特定風險包括：1、目標ETF的風險；2、標的指數(shù)的風險；3、基金投資組合回
報與標的指數(shù)回報偏離及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險；4、指數(shù)編制機構停止服務的
風險；5、投資資產(chǎn)支持證券的風險；6、投資股指期貨的風險；7、投資國債期貨的風險；
8、投資股票期權的風險；9、參與融資業(yè)務的風險；10、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險；
11、投資存托憑證的風險；12、投資科創(chuàng)板股票的風險；13、基金合同提前終止的風險等。
本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益做
出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經(jīng)友好協(xié)商解決。如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰恒生A股電網(wǎng)設備交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（國泰恒生A股電網(wǎng)設備ETF發(fā)起聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要.pdf