交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基
金托管協(xié)議
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年六月
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................2
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則....................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查............5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................12
五、基金財產的保管...................................13
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行...........................16
七、交易及清算交收安排...............................21
八、基金資產凈值計算和會計核算.......................25
九、基金收益分配.....................................32
十、基金信息披露.....................................33
十一、基金費用.......................................35
十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管...............38
十三、基金有關文件檔案的保存.........................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換...................39
十五、禁止行為.......................................43
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算...........44
十七、違約責任.......................................47
十八、爭議解決方式...................................48
十九、托管協(xié)議的效力.................................48
二十、其他事項.......................................49
二十一、托管協(xié)議的簽訂...............................49
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成
立并有效存續(xù)的有限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基
金管理人的資格和能力，擬募集注冊交銀施羅德180天持有期債券型
證券投資基金；
鑒于中國農業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立
并有效存續(xù)的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的
資格和能力；
鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔任交銀施羅德180天持
有期債券型證券投資基金的基金管理人，中國農業(yè)銀行股份有限公司
擬擔任交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金的基金托管人；
為明確交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金的基金管
理人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金
基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議
時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金
合同和招募說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：交銀施羅德基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號交通銀
行大樓二層（裙）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期21-22樓
郵政編碼：200120
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
法定代表人：張宏良
成立日期：2005年8月4日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字
[2005]128號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監(jiān)會許可的
其它業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街28號凱晨世貿中心東座
九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國
內外結算；辦理票據承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌
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付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔
保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；貸款承諾；組
織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據
承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、
咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算
資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；產業(yè)投
資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務；代理
開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業(yè)務；金融衍生產
品交易業(yè)務；經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)
務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規(guī)定》、《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金基金合同》
及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產
的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相
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關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持
有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基
金投資者合法權益的原則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風
格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供
投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對
存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括債券（含
國債、金融債、央行票據、地方政府債、政府支持債、政府支持機構
債、企業(yè)債、公司債、可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可
交換公司債券、公開發(fā)行的次級債、短期融資券、超短期融資券、中
期票據）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)
議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、信用
衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金不直接投資于股票等權益類資產，但可參與可轉換債券
（含可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券的投資。因所持可轉
換債券轉股、可交換公司債券換股所形成的股票，本基金將在其可交
易之日起的10個交易日內賣出。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于
基金資產的80%，投資于可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、
可交換公司債券比例合計不超過基金資產的20%；每個交易日日終在
扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期
日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金
管理人在履行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限
進行監(jiān)督：
1、本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，投資
于可轉換債券（含可分離交易可轉換債券）、可交換公司債券的比例
合計不超過基金資產的20%；
2、每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低
于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈
值的10%；
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持
有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％，完全按照有關指數
的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限
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制；
5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，
不得超過基金資產凈值的10％；
6、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產
凈值的20％；
7、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，
不得超過該資產支持證券規(guī)模的10％；
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投
資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持
證券合計規(guī)模的10％；
9、本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
（1）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產凈值的15%；
（2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（3）基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）
市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基
金合同關于債券投資比例的有關約定；
10、本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有
合約類信用衍生品；本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基
金中對應受保護債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方
的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資產凈值的10%；因證
券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之
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外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3
個月之內進行調整；
11、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金
資產凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變
動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理
人不得主動新增流動性受限資產的投資；
12、本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體
為交易對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金
合同約定的投資范圍保持一致；
13、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式
基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的
30%；完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及
中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
14、本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
15、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投
資限制。
除上述2、10、11、12情形之外，因證券/期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進
行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資
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組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范
圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的
監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更
后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對本協(xié)議第十五條第（十一）項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基
金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有
其他重大利害關系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，
確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣?
有責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名
單。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應及
時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流
程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金資產損失的，由基
金管理人承擔責任，基金托管人有權向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股
股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承
銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的
投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)
行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
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進行審查。
（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜?
資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢詫︺y行間債
券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要臨時
調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與
交易對手發(fā)生交易前與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人與基金托管
人完成確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已與本次
剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)
則進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管
人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基
金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應
損失和責任。
（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金管理人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金
合同的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對基金資產凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金
到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)
數據印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并
將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際
投資運作中違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅占皶r核對并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉
證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上
述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金
管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內
糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人
依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中
國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書
面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或就基金托管人的
合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資
料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國
證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行
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使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)
會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核
查事項包括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬
戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值
和各類基金份額的基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金
財產實行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指
令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他
有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。
在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和
真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告
中國證監(jiān)會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國
證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據本協(xié)議規(guī)定行
使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)
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會。
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法
程序作出的合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基
金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金
托管人的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保
基金財產的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議
的約定保管基金財產，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金申購、投資產生的應收資產，應由基金管理人
負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產
沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產造成損失的，基金托管人對此不承擔相應責
任。
7、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托
第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的認購款項應存于專用賬戶。該賬戶由基金管
理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有
關規(guī)定后，基金管理人應將募集到的屬于基金財產的全部資金劃入基
金托管人為本基金開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出
具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊
會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管
理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的基金托管資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人應以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的資
金賬戶，并根據基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的
銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活
動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的基金托管資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務
的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其
他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活
動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關
規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托
管人專用賬戶辦理基金資產的支付。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
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1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、
深圳分公司為本基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需
要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金
的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的
活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公
司開立結算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結
算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。
結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負責，
賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用
并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶
開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記
結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以
本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所
股份有限公司開立債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場
債券的結算。基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購
主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基
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金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有
關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由
基金托管人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的
購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托
管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期間
的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分
別由基金管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人
在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其
他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下
的資金往來等有關事項。基金管理人發(fā)送指令應采用電子指令或傳真
或雙方共同確認的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送
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電子指令，或基金管理人通過調用基金托管人提供的數據接口發(fā)送電
子指令。
2、基金托管人向基金管理人提供客戶證書，基金管理人認可使
用客戶證書及相應密碼辦理相關業(yè)務，不會否認其向基金托管人發(fā)出
的電子指令的效力。凡同時通過客戶證書和密碼認證的電子指令，均
視作基金管理人所為，由此導致的相應后果由基金管理人承擔。
3、基金管理人應盡到合理注意義務，在安全的環(huán)境中使用客戶
端，采取及時更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補丁等合理措施；設置
安全性較高的密碼，避免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等；
妥善保管客戶證書及相應密碼。如發(fā)生客戶證書被盜用、密碼泄露等
情況，應及時通知基金托管人進行證書變更和密碼重置，在證書變更
和密碼重置之前造成的相應后果，由基金管理人承擔。
當電子指令無法正常發(fā)送時，雙方按傳真方式辦理相關業(yè)務。
（二）基金管理人對傳真方式發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指
令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件中應
含有基金管理人預留印鑒，該預留印鑒為基金托管人確定基金管理人
所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送授
權文件后，應及時電話確認，以保證基金托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權文件的傳真件并經基金管理人電話確認
后，授權文件即生效?；鸸芾砣藨诎l(fā)送傳真后三個工作日內將授
權文件原件送達基金托管人，若基金托管人收到的授權文件原件和傳
真件不一致，以傳真件為準。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容
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不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
（三）指令的內容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款
指令）以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時
間、到賬時間、金額、賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（四）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送與確認
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營
權限和交易權限內發(fā)送指令。
基金管理人通過電子指令方式發(fā)送指令后，指令狀態(tài)將變成“托
管行已接收”或“托管行處理中”。上述指令狀態(tài)改變時間視為指令
到達基金托管人時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令后，應及時查詢指令狀
態(tài)，發(fā)現(xiàn)未發(fā)送成功或指令狀態(tài)有誤，應立即與基金托管人聯(lián)系共同
解決?；鹜泄苋送ㄟ^客戶端向基金管理人提供銀行間成交單信息、
基金申贖款信息以及管理費、托管費、銷售服務費、席位傭金等應付
款信息。基金管理人應對根據上述信息生成的電子指令進行核對或確
認，基金托管人不承擔由于提供上述信息造成生成指令金額錯誤的責
任，基金托管人存在過錯的除外。
基金管理人通過傳真方式發(fā)送加蓋預留印鑒的指令后，應及時以
電話方式向基金托管人確認?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮栈鸸芾砣说?
指令和銀行間交易成交單，答復基金管理人的確認電話。指令或成交
單到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據基金管理人提供的
授權文件進行表面一致性審查，及時審慎驗證有關內容及印鑒，基金
托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知基金管理
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人。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人執(zhí)行指令留出至少2
個工作小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成的
損失由基金管理人承擔。
2、指令的執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時執(zhí)行。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶
有足夠的資金余額，否則基金托管人可不予執(zhí)行，但應及時通知基金
管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此交易指令無效，基金
托管人不承擔在及時通知后因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于資金不足的指令，基金托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人確
認該指令不予取消的，以資金備足并通知基金托管人的時間視為指令
收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管人承
擔。
（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，
若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處
理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當暫緩、拒絕執(zhí)行，及時通
知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的指令違
反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當
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及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指
令致使本基金的利益受到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，
給基金份額持有人、基金財產或基金管理人造成損失的，基金托管人
對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。
（八）授權通知的變更
1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三
個工作日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤?
知文件，在加蓋公章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人，同時以電話形
式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托管人收到相關文件
傳真件和基金管理人的電話確認時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作
日內將變更授權通知文件原件送交基金托管人。若原件與傳真件不一
致，以傳真件為準。
2、基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應
至少提前1個工作日以傳真方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕?
收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認后生效。
（九）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒
是否與預留的授權文件內容相符進行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，
應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，
基金托管人按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起
的相應損失，基金托管人不承擔賠償責任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣、國債期貨交易的證券經營機構、期貨
經紀機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和
程序。基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使
用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經營
機構簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣?
應根據有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機
構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成
交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用交易單元
號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金
托管人。因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的
法律法規(guī)和相關交易規(guī)則為準。
基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經紀機構，
并與其簽訂期貨經紀合同。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管
人根據基金管理人的交易成交結果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應
由基金托管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知
基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接收數據不完整，造成清
算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結算的交易，造成基金財產損失的由基金管理人承擔；如果由
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于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因
造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管
理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。
交易日（T日）日終管理人應保證其管理的各托管資產資金賬戶
有足夠的資金可按時完成T+1日的資金交收。若托管資產資金賬戶T
日無法滿足T+1日交收要求時，對于托管人采用固定比例最低備付金
計收方式的，管理人應于T+1日11:00前補足金額。對于托管人采用
差異化最低備付金比例計收方式的，管理人應最晚于T+1日8：30前
補足金額，確保托管人及時完成清算交收。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指
令時，基金托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y
金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但
應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基
金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管
人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或
拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每個工作日
對外披露凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿
上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，
造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管
理人承擔。
（2）資金賬目的核對
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易
結束后證券賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定
的登記機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金
的數據傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換
開放式基金的數據真實性負責。
3、基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日向基
金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完
整。
4、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數據
(包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系
統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，上述事
宜由基金管理人負責。
6、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資
金清算的專用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金申購、贖回、轉換等款項采用軋差交收的結算方式。當T日
基金托管資金賬戶交收凈額為凈應收額時，基金管理人應在T日下午
17:00之前將凈應收額從基金清算賬戶劃到基金托管資金賬戶；當T
日基金托管資金賬戶交收凈額為凈應付額時，基金管理人應在T-1日
將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令
將凈應付額在T日上午12：00前從基金托管資金賬戶劃到基金清算
賬戶。
如果當日基金為凈應收款，基金托管人應及時查收資金是否到
賬，對于未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付，由此產生
的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令
及時進行劃付。如果基金托管人在執(zhí)行指令時，賬戶余額不足支付，
以賬戶足額通知基金托管人的時間為指令接收時間。因基金托管資金
賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理
人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，
基金管理人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及
時將資金劃入專用賬戶?；鸸芾砣嗽谙逻_指令時，應給基金托管人
留出至少兩個工作小時執(zhí)行指令。現(xiàn)金分紅款劃付日，基金托管資金
賬戶交收凈額為凈應付額時，基金托管人需將該款項與現(xiàn)金分紅款同
時在12:00前劃入專用賬戶。基金托管人未按約定時間撥付，給投資
人造成損失的，基金托管人應承擔賠償責任；因基金托管資金賬戶沒
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原
因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，任一類
基金份額的基金資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精
確到0.0001元，小數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大
額贖回情形下的凈值精度應急調整機制，具體可參見相關公告。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算各類基金份額的基金資產凈值及
基金份額凈值，并按規(guī)定公告，如遇特殊情況，經履行適當程序，可
以適當延遲計算或公告。
2、復核程序
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對
基金資產進行估值后，將基金資產凈值、各類基金份額凈值結果發(fā)送
基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同
和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金
會計賬目的核對同時進行。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的債券、國債期貨合約、資產支持證券、信用衍生品
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
和其他投資等持續(xù)以公允價值計量的金融資產及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最
近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重
大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允
價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進
行估值；
3）交易所上市交易的可轉換債券，按估值日收盤價減去可轉換
債券收盤價中所含債券（稅后）應收利息后得到的凈價進行估值；估
值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近
交易日債券收盤價減去可轉換債券收盤價中所含債券（稅后）應收利
息后得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市
價，確定公允價格；
4）交易所上市實行全價交易的債券（可轉債除外），選取第三方
估值機構提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利
息得到的凈價進行估值；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定
公允價值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
公允價值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉讓的債券，對存在活
躍市場的情況下，應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允
價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市
場報價進行調整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其公允價值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方
估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權
的固定收益品種，按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估
值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，
回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應
的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估
值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處
的市場分別估值。
（5）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估
值，估值當日無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化
的，采用最近交易日結算價估值。
（6）信用衍生品按第三方估值機構提供的當日估值價格進行估
值，但基金管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的
第三方估值機構未提供估值價格的，依照有關法律法規(guī)及《企業(yè)會計
準則》要求采用合理估值技術確定公允價值。
（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
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允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能
反映公允價值的價格估值。
（8）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動
定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。
（9）對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致產品實際交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，產品將在相關稅金調整日或實際支付日進
行相應的會計處理。
（10）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的
估值方法、程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持
有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由
基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，
就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、證券經紀機
構、期貨公司及登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產估值錯
誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托
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管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（三）基金估值錯誤的處理方式
1、當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人
應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進
一步擴大；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人
應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份
額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)
生基金份額凈值錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，應由基金管理人先行賠付，基金管理人按差
錯情形，有權向其他當事人追償。
2、當基金份額凈值錯誤給基金和基金份額持有人造成損失需要
進行賠償時，基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔
的責任，經確認后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有
關的會計問題，如經雙方在平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致
時，按基金會計責任方的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造
成的損失，由基金管理人負責賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確
認后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人
書面說明，基金份額凈值錯誤且造成基金份額持有人損失的，應根據
法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金
份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金
托管人承擔50%。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果，
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雖然多次重新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布
基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結果對外公布，由此給基
金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購
或贖回金額等），基金托管人在履行正常的復核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該
錯誤，進而導致基金份額凈值錯誤而引起的基金份額持有人和基金財
產的損失，由基金管理人負責賠付。
3、基金管理人和基金托管人由于各自技術系統(tǒng)設置而產生的凈
值計算尾差，以基金管理人計算結果為準。
4、前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
如果行業(yè)有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基
金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸?
理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定
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制作相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會
計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公
告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計
報告。月度報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完
成；季度報告應在季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公
告；中期報告在上半年結束之日起兩個月內編制完畢并予以公告；年
度報告在每年結束之日起三個月內編制完畢并予以公告?；鸷贤?
效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或
者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在報表或定期報告完成當日，對報表蓋章后，以加密
傳真方式或雙方書面商定的其他方式將有關報表提供基金托管人復
核。
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管
人復核；基金托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P報告提
供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復
核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成
當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后
30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人
在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人
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應在收到后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙
方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管
理人和基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬
務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，雙方各自留存
一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公
告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的
基礎數據和編制結果。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進
行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額
收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據
實際情況進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資
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者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行
再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
基金份額持有人可對其持有的A類基金份額和C類基金份額分別選擇
不同的收益分配方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金
收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收
益分配金額后不能低于面值；
5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權；
6、對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額
（原份額）所獲得的紅利再投資份額的最短持有期到期日，與該原份
額的最短持有期到期日一致；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復
核，依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進
行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基
金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他有關規(guī)定
進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息
以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及
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本協(xié)議規(guī)定的義務所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉
的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需
要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、
泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、
仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或
公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管
協(xié)議、基金產品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、
基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、清算報告、基金投資資產支持證券情況、
基金投資國債期貨情況、基金投資信用衍生品的情況、實施側袋機制
期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嫘杞浄?
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露
程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額
持有人利益為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基
金有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人
復核的事項，應經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
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基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金
信息通過規(guī)定媒介披露。根據法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信
息，基金托管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金信息：
(1)不可抗力；
(2)基金投資所涉及的證券/、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
(3)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的情況。
2、程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人
起草、并經基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)
定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照
相關法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自辦公場所，供社會公眾查閱、復
制。
投資者可以免費查閱上述文件，。在支付工本費后可在合理時間
獲得上述文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文
本的內容與所公告的內容完全一致。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按前一日基金資產凈值的0.20%年費率計提。計算方
法如下：
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H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.05%年費率計提。計算方
法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
（三）C類基金份額的銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服
務費按前一日C類基金資產凈值的0.15%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
（四）基金的銀行匯劃費用、基金的證券、期貨交易/結算費用、
基金的開戶費用和賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息
披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關的
會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費及按照國家有關規(guī)定和基金合同
約定可以在基金財產中列支的其他費用等根據有關法律法規(guī)、基金合
同及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入或攤入當期基
金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費
用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費
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用等不列入基金費用?；鸷贤暗南嚓P費用，包括但不限于驗
資費、會計師費和律師費、信息披露費等不列入基金費用。以及其他
根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）本基金運作前產生的可以從基金財產中列支的相關費用由
基金管理人墊付，運作后由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，
經基金托管人復核后于次日起3個工作日內從基金資產中一次性支
付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序、支付
方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售
服務費等，根據本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、C類基金份額的銷售服務費每日計提，
逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根據雙方核對一致的
數據向基金托管人發(fā)送劃付指令，基金托管人于次月首日起3個工作
日內從基金財產中一次性支付給基金管理人和基金托管人。其中，C
類基金份額的銷售服務費由基金管理人代付給銷售機構。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延
至最近可支付日支付。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦
法》及其他有關規(guī)定從基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基
金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額
持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記
日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交
基金托管人保管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易
日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應及時提供，不
得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作
日內提交；基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會
權益登記日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于
發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關資料?；鹜泄苋藨４婊鹜泄軜I(yè)務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤敯匆?guī)定的期限
保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時
以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同
文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助
變更后的接任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑
證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并
保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個
月內對被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基
金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中
國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金
管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接
收。新任基金管理人或者臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資
產總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
在基金財產中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金
管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關
的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他
情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個
月內對被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基
金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）表決通過，
決議自表決通過之日起生效，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中
國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中
國證監(jiān)會備案；
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在
規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和
基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，
新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或者臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘
請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進
行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用
從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或
合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的
基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管
理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露
辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新
任基金托管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業(yè)務前，原
任基金管理人或原任基金托管人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理人或原任基
金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的約定收取
基金管理費或基金托管費。
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（五）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人和基金托管人
協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召
開基金份額持有人大會審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同
于基金財產從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜?
管人不公平地對待其托管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。
（六）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經營過程中任何
尚未按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投
資指令和付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高
級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
合法指令、基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十一）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易
活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如
適用于本基金，則在履行適當程序后，本基金投資不再受上述規(guī)定的
限制或以變更后的規(guī)定為準。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行
為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的
新協(xié)議，其內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的
變更應報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接
管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立基金
財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履
行職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務，維護基金份額持有人的合法權益。
(4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基
金財產；
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認；
(3)對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案；
(8)公告基金清算報告；
(9)對基金剩余財產進行分配。
基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受
到限制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的
所有合理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支
付。
4、基金財產按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持
有人。
5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務
所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于
基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清
算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符
合約定的，應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反
《基金法》或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份
額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因
共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任；對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失
進行賠償；給基金資產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方
當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況的，當
事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使
其投資權而造成的損失等。
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取
必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一
步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而
支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最
大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而
被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出
現(xiàn)差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產或基金投
資者損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解
解決，協(xié)商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際
經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲
裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方
當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職
責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的
義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）并從
其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托
管協(xié)議草案，應經托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
權代表簽章，協(xié)議當事人雙方根據中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草
案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之
日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產清算報告報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約
束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關監(jiān)管部門
一份，每份具有同等法律效力。
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約
定。本協(xié)議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)
商辦理。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
本頁無正文，為《交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金
托管協(xié)議》的簽字蓋章頁。
基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂地點：北京
簽訂日：二〇年月日
交銀施羅德180天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf