國(guó)泰聚鑫量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（國(guó)泰聚鑫量化選股混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)泰聚鑫量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（國(guó)泰
聚鑫量化選股混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年6月30日
送出日期：2025年7月1日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)泰聚鑫量化選股混合
基金簡(jiǎn)稱基金代碼023313
發(fā)起
國(guó)泰聚鑫量化選股混合
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼023314
發(fā)起C
國(guó)泰海通證券股份有限
基金管理人國(guó)泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳可凡
證券從業(yè)日期2019-06-24
《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)
基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出
解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
投資范圍
上市的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行
票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)
債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、
債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期
貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)或其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例為60%-95%（其中港股通標(biāo)的股票投資比例不超過全部股票資
產(chǎn)的50%）；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約和國(guó)債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、資產(chǎn)配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、可轉(zhuǎn)換
主要投資策略債券和可交換債券投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、金融衍
生工具投資策略；7、參與融資業(yè)務(wù)策略。
滬深300指數(shù)收益率×75%+銀行活期存款利率（稅后）×20%+中證
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
港股通綜合指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整）×5%
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基
金和債券型基金，低于股票型基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投
資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)-0.00%
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）-0.00%
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥30日0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
收費(fèi)方式/年費(fèi)率
費(fèi)用類別收取方
或金額（元）
管理費(fèi)1.00%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.20%銷售機(jī)構(gòu)
其他按照國(guó)家有關(guān)
規(guī)定和《基金合同》
其他費(fèi)用相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
約定可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的費(fèi)用
注：本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本
基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可
能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特定風(fēng)險(xiǎn)包括：1、本基金為混合型基金，因此股市、債市的變化將影響到本基
金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)；2、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險(xiǎn)；3、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)；4、資產(chǎn)支持證券
的投資風(fēng)險(xiǎn)；5、股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；6、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；7、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)；
8、信用衍生品的投資風(fēng)險(xiǎn)；9、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；10、科創(chuàng)板股票的投資風(fēng)險(xiǎn)；11、
與量化投資方法相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)；12、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)及
特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作
出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決。如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機(jī)構(gòu)見《基金
合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國(guó)泰聚鑫量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（國(guó)泰聚鑫量化選股混合發(fā)起C）基金產(chǎn)品資料概要.pdf