南方致遠混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要（20250618更新）
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南方致遠混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概
要（20250618更新）
編制日期：2025年6月18日
送出日期：2025年6月18日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱南方致遠混合E基金代碼023081
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2019年5月30日
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2019年5月30日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理孫魯閩
證券從業(yè)日期2003年4月1日
開始擔任本基金
2025年6月13日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理劉益成
證券從業(yè)日期2008年1月1日
《基金合同》生效后，連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當終止，無需
其他
召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金于2025年1月8日增設(shè)E類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
詳見《南方致遠混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金在有效控制組合風險并保持良好流動性的前提下，主要投資于債
投資目標券等固定收益類金融工具，輔助投資于精選的股票，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)
長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資對象包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票以及存托憑證（下同））、內(nèi)地與香
港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
投資范圍
上市的股票（簡稱“港股通股票”），股指期貨，權(quán)證，債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債
券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分
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離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募
債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為0-30%（其中港股
通股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%）；債券等固定收益類金融
工具投資占基金資產(chǎn)的比例不低于70%；每個交易日日終在扣除股指期
貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金將采取自上而下的投資策略對各種投資工具進行合理的配置,將
“優(yōu)化的CPPI策略”作為大類資產(chǎn)配置的主要出發(fā)點，在風險與收益的
主要投資策略
匹配方面，將信用風險降到最低，并在良好控制利率風險與市場風險的
基礎(chǔ)上為投資者獲取穩(wěn)定的收益。
滬深300指數(shù)收益率×15%＋中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×
業(yè)績比較基準
5%＋上證國債指數(shù)收益率×80%
本基金為混合型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益率低于股
票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。本基金可投資港股通股票，
風險收益特征除了需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險
之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面
臨的特別投資風險。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
暫無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
費用類型份額（S）或金額（M）/持收費方式/費率備注
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有期限（N）
N
贖回費7天≤N
30天≤N 0%-
本基金E類份額不收取申購費。
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.00%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費0.20%銷售機構(gòu)
審計費用50,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用、會計師
費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費、基金份額持有人
大會費用、基金的證券/期貨交易費用、基金的銀行匯劃費
其他費用
用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護費用、因投資港股通股票
而產(chǎn)生的各項合理費用、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費用金額為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最
終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
1.42%
基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風險
（1）本基金為混合型型證券投資基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-30%，港
股通股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。因此，國內(nèi)和港股通標的股票市場和債券
市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。
本基金為混合型基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-30%，本基金可根據(jù)市場環(huán)
境動態(tài)調(diào)整股票倉位，可能出現(xiàn)股票配置比例較低的情形（如低于20%），由此可能降低本
基金凈值的波動性。
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（2）投資港股通股票的風險
本基金投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內(nèi)
證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場
風險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：
1）匯率風險；2）香港市場風險；3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風險；4）港股通
制度限制或調(diào)整帶來的風險；5）法律和政治風險；6）會計制度風險；7）稅務(wù)風險。
（3）本基金投資股指期貨的風險。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風險：1）市
場風險；2）流動性風險；3）基差風險；4）保證金風險；5）杠桿風險；6）信用風險；7）
操作風險。
（4）本基金投資范圍包括國債期貨，可能給本基金帶來額外風險，包括杠桿風險、期
貨價格與基金投資品種價格的相關(guān)度降低帶來的風險等，由此可能增加本基金凈值的波動性。
（5）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風險、利率風險、
流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
（6）本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對于選擇紅利再投資的投資
人，其因紅利再投資所得的份額自確認之日起開始計算持有時間，并于該份額贖回時按照本
基金相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費率并計算贖回費，敬請投資人留意。
（7）投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅
波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動
約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的
其他風險。
2、債券市場風險
債券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風險，主要包括：
（1）政策風險；（2）利率風險；（3）信用風險；（4）購買力風險；（5）債券收益
率曲線變動風險；（6）再投資風險；（7）債券回購風險；（8）經(jīng)濟周期風險。
3、開放式基金共有的風險
（1）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。
（2）流動性風險
基金投資組合中的投資品種會因各種原因面臨流動性風險，使證券交易的執(zhí)行難度提高，
買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，本基金屬開放式基金，在所有開放日管理人有義務(wù)接受投
資人的贖回。如果出現(xiàn)巨額贖回的情形，可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動
性風險。
為了克服流動性風險，本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎(chǔ)上，通過一系
列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此
類風險。
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（3）其他風險
4、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(gòu)(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承
受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
5、流動性風險評估
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風險。如果出現(xiàn)流動
性風險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備
用的流動性風險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、
暫?；鸸乐?、擺動定價以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能
產(chǎn)生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性
風險管理工具時，有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。
6、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，確
保投資者得到公平對待。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的
責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（二）重要提示
南方致遠混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2019年4月28日
證監(jiān)許可[2019]846號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金
的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
南方致遠混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要（20250618更新）
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會仲裁，仲裁地點為北京市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方致遠混合型證券投資基金基金合同》、
《南方致遠混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方致遠混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報告、包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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