南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新)
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概
要（更新）
編制日期：2025年4月23日
送出日期：2025年5月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱南方致遠(yuǎn)混合E基金代碼023081
南方基金管理股份有限中國工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
基金合同生效日2019年5月30日
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2019年5月30日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理孫魯閩
證券從業(yè)日期2003年4月1日
《基金合同》生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需
其他
召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
注：本基金于2025年1月8日增設(shè)E類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
詳見《南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
本基金在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，主要投資于債
投資目標(biāo)券等固定收益類金融工具，輔助投資于精選的股票，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)
長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資對(duì)象包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票以及存托憑證（下同））、內(nèi)地與香
港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票（簡稱“港股通股票”），股指期貨，權(quán)證，債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債
投資范圍
券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分
離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募
債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、國債期貨、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
本基金股票（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例為0-30%（其中港股
通股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%）；債券等固定收益類金融
工具投資占基金資產(chǎn)的比例不低于70%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期
貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金將采取自上而下的投資策略對(duì)各種投資工具進(jìn)行合理的配置,將
“優(yōu)化的CPPI策略”作為大類資產(chǎn)配置的主要出發(fā)點(diǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)與收益的
主要投資策略
匹配方面，將信用風(fēng)險(xiǎn)降到最低，并在良好控制利率風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)的
基礎(chǔ)上為投資者獲取穩(wěn)定的收益。
滬深300指數(shù)收益率×15%＋中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×
業(yè)績比較基準(zhǔn)
5%＋上證國債指數(shù)收益率×80%
本基金為混合型基金，一般而言，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股
票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。本基金可投資港股通股票，
風(fēng)險(xiǎn)收益特征除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)
之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面
臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
暫無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N
贖回費(fèi)7天≤N
30天≤N 0%-
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本基金E類份額不收取申購費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.00%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.20%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用50,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、基金份額持有人
大會(huì)費(fèi)用、基金的證券/期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)
其他費(fèi)用
用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通股票
而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.42%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為混合型型證券投資基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-30%，港
股通股票最高投資比例不得超過股票資產(chǎn)的50%。因此，國內(nèi)和港股通標(biāo)的股票市場和債券
市場的變化均會(huì)影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。
本基金為混合型基金，股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為0-30%，本基金可根據(jù)市場環(huán)
境動(dòng)態(tài)調(diào)整股票倉位，可能出現(xiàn)股票配置比例較低的情形（如低于20%），由此可能降低本
基金凈值的波動(dòng)性。
（2）投資港股通股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)
證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場
風(fēng)險(xiǎn)、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
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1）匯率風(fēng)險(xiǎn)；2）香港市場風(fēng)險(xiǎn)；3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風(fēng)險(xiǎn)；4）港股通
制度限制或調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)；5）法律和政治風(fēng)險(xiǎn)；6）會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)；7）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：1）市
場風(fēng)險(xiǎn)；2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；3）基差風(fēng)險(xiǎn)；4）保證金風(fēng)險(xiǎn)；5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)；6）信用風(fēng)險(xiǎn)；7）
操作風(fēng)險(xiǎn)。
（4）本基金投資范圍包括國債期貨，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期
貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
（5）本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券存在信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（6）本基金收益分配方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種，對(duì)于選擇紅利再投資的投資
人，其因紅利再投資所得的份額自確認(rèn)之日起開始計(jì)算持有時(shí)間，并于該份額贖回時(shí)按照本
基金相關(guān)法律文件的約定選擇適用的贖回費(fèi)率并計(jì)算贖回費(fèi)，敬請(qǐng)投資人留意。
（7）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），除與其他
僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅
波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持
有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)
約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)
信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的
其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、債券市場風(fēng)險(xiǎn)
債券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)；（2）利率風(fēng)險(xiǎn)；（3）信用風(fēng)險(xiǎn)；（4）購買力風(fēng)險(xiǎn)；（5）債券收益
率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)；（7）債券回購風(fēng)險(xiǎn)；（8）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。
3、開放式基金共有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金投資組合中的投資品種會(huì)因各種原因面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，使證券交易的執(zhí)行難度提高，
買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，本基金屬開放式基金，在所有開放日管理人有義務(wù)接受投
資人的贖回。如果出現(xiàn)巨額贖回的情形，可能造成基金倉位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)。
為了克服流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在堅(jiān)持分散化投資和精選個(gè)券原則的基礎(chǔ)上，通過一系
列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此
類風(fēng)險(xiǎn)。
（3）其他風(fēng)險(xiǎn)
4、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
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機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）本基金的申購、贖回安排
（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、
暫?；鸸乐怠[動(dòng)定價(jià)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人應(yīng)時(shí)刻防范可能
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按合同約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)。
6、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制前特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（二）重要提示
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2019年4月28日
證監(jiān)許可[2019]846號(hào)文注冊(cè)募集。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金
的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的
一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金（E類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金基金合同》、
《南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
南方致遠(yuǎn)混合型證券投資基金(E類份額)基金產(chǎn)品資料概要(更新).pdf