博時恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（博時恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新
博時恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（QDII）（博時恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資
料概要更新
編制日期：2025年6月25日
送出日期：2025年6月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
博時恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接
基金簡稱基金代碼014438
（QDII）
博時恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接
下屬基金簡稱下屬基金代碼014438
（QDII）A
基金管理人博時基金管理有限公司基金托管人中國民生銀行股份有限公司
不適用美國北美信托銀行
境外投資顧問境外托管人
基金合同生效日2021-12-21
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金基金
2021-12-21
經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理萬瓊
證券從業(yè)日期2007-03-01
本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
其他事項
定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定
進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀更新的《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況
通過主要投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)即恒生科技指數(shù)的表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和
投資目標(biāo)
跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)即恒生科技指數(shù)成份股和備選成份股票（含存托憑
證）。
為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于境外市場和境內(nèi)市場依法發(fā)行的金融工具，
其中境外市場投資工具包括在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地
投資范圍
區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金(包括開放式基金和交易型開
放式指數(shù)基金(ETF)；依法發(fā)行上市的內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）；已與中國證監(jiān)會簽署
雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證
（包括全球存托憑證、美國存托憑證等）、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可
轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)
行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、
短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛
鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境外交易所上市交易的期
權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具；其
中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地
與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、地方政府債、政
府支持機(jī)構(gòu)債券、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、
央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、國債期貨、股指期貨、股票期
權(quán)、貨幣市場工具（包括銀行存款、同業(yè)存單等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的
前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人可以在履行適當(dāng)程序
后，將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。股指期貨、國債期貨、
股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個交易日
日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，對現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便特定的客戶群通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金不參與
目標(biāo)ETF的投資管理。
1、資產(chǎn)配置策略
為實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。
2、基金投資策略
主要投資策略基金合同生效后，本基金將主要按照標(biāo)的指數(shù)成份股的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票組合，并在建
倉期內(nèi)將股票組合換購成目標(biāo)ETF，也可部分在二級市場買入目標(biāo)ETF，使本基金投資于
目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。
本基金的其他投資策略還包括股票及存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券
的投資策略、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略、非成份股的股票投資策略、衍生產(chǎn)品
投資策略、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略、流通受限證券投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn)恒生科技指數(shù)收益率（經(jīng)估值匯率調(diào)整后）×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%。
本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)
的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險收益特征。同時，本基金為被動式投資的股票指數(shù)
基金，跟蹤恒生科技指數(shù)，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金、貨幣
風(fēng)險收益特征
市場基金。本基金通過主要投資于目標(biāo)ETF，還可投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股票
或非成份股，直接或間接投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似
的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，還面臨匯率風(fēng)險以及境外市場的風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。本基金份額生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
100%計
N
入資產(chǎn)
贖回費
N≥7天0.00%
注：1、對于通過基金管理人直銷渠道申購的養(yǎng)老金客戶，享受申購費率1折優(yōu)惠。
2、贖回費持有期：對于每份申購份額，持有期指自該基金份額申購確認(rèn)日至贖回確認(rèn)日（不含該日）。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費固定比例0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、投資顧問機(jī)構(gòu)
托管費固定比例0.15%基金托管人
審計費用38,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費、基金
其他費用份額持有人大會費用等，詳見招募說明書或其
更新“基金的費用與稅收”章節(jié)。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運作相關(guān)費用年金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以
基金定期報告披露為準(zhǔn)。
3、本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費和托管費。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
基金運作綜合費率 0.70%
注：基金管理費率、托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，及時關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見，各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致，本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險收益特征與基金風(fēng)險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險收益情況，
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗及風(fēng)險承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險，不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）指數(shù)化投資風(fēng)險
1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險：即標(biāo)的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在差異，
因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響
投資收益。
2）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險。根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)
作為本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險
特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險與成本。
4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終
止基金合同等風(fēng)險。
5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險。本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的預(yù)期日均跟蹤偏離度絕
對值不超過0.35%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過
上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
6）成份股停牌的風(fēng)險。標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)
險：i）跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。ii）在極端情況下投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。
7）成份股退市的風(fēng)險。
8）投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險。由于主要投資于目標(biāo)ETF，所以本基金會面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險
與操作風(fēng)險、目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、目標(biāo)ETF的技術(shù)風(fēng)險等風(fēng)險。
（2）金融衍生品投資風(fēng)險
1）投資股票期權(quán)的風(fēng)險，包括流動性風(fēng)險、價格風(fēng)險、操作風(fēng)險。
2）投資股指期貨的風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、杠桿風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作
風(fēng)險。
3）投資國債期貨的風(fēng)險。本基金的一部分資產(chǎn)將可能投資于國債期貨，其風(fēng)險主要有由利率波動原因造成的
市場價格風(fēng)險、由宏觀因素和政策因素變化而引起的系統(tǒng)風(fēng)險、由市場和資金流動性原因引起的流動性風(fēng)險、由交
易制度不完善而引發(fā)的制度性風(fēng)險以及由技術(shù)系統(tǒng)故障及操作失誤造成的技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險等。
（3）港股通機(jī)制下，港股投資風(fēng)險。本基金投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許投資
的香港聯(lián)合交易所上市的股票，本基金面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場制度以及
交易規(guī)則等差異所帶來的特有風(fēng)險。
（4）融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險，包括流動性風(fēng)險、交易對手違約風(fēng)險、市場風(fēng)險、提前或延遲
了結(jié)風(fēng)險、跟蹤誤差風(fēng)險、杠桿效應(yīng)放大風(fēng)險、擔(dān)保能力及限制交易風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)
險。
（5）其他資產(chǎn)投資風(fēng)險，包括但不限于1）投資于存托憑證的風(fēng)險；2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險。
（6）自動清算的風(fēng)險。本基金在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金將根據(jù)基金合同的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，且
無需召開基金份額持有人大會。因此本基金有面臨自動清算的風(fēng)險。
（7）境外投資風(fēng)險，包括但不限于海外市場風(fēng)險、政府管制風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、匯率風(fēng)險、會
計核算風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、金融模型風(fēng)險、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險、利率風(fēng)險、衍生品投資風(fēng)
險等。
（8）引入境外托管人的風(fēng)險。本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在因適用法律不同導(dǎo)致基金資
產(chǎn)損失的風(fēng)險：由于境外所適用法律法規(guī)與中國法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資及運作行為
在境外受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保
證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信
息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[網(wǎng)址：www.bosera.com][客服電話：95105568]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)
解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員
會）屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并
從其解釋。
博時恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（博時恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）A）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf