廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的招募說明書
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的
招募說明書
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
時間：二〇二五年五月
【重要提示】
本基金于2012年8月6日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012]1046號文核準(zhǔn)。本基金基金合
同于2012年9月20日生效。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本
基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資
本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系
統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)
施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價
可能不一致的風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等等。
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場基金。因本基金的固定收益類資產(chǎn)主要投資于信用債和可轉(zhuǎn)債，信用債市場和可
轉(zhuǎn)債市場的波動對基金份額凈值影響較大。相對于普通的債券型基金，本基金可能面臨相對
較高的信用風(fēng)險和凈值波動風(fēng)險。
本基金基金份額分為A類、C類及E類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購費(fèi)；C類及E類基
金份額不收取認(rèn)（申）購費(fèi)，但計提銷售服務(wù)費(fèi)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料
概要。
本次更新的招募說明書主要對基金管理人、基金托管人、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)、財務(wù)數(shù)據(jù)、凈
值表現(xiàn)、其他應(yīng)披露事項(xiàng)等信息進(jìn)行修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年5月6日，有關(guān)財務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（本報告中財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言...................................................1
第二部分釋義...................................................2
第三部分基金管理人.............................................9
第四部分基金托管人............................................17
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................19
第六部分基金的募集............................................21
第七部分基金合同的生效........................................22
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換............................23
第九部分基金的投資............................................35
第十部分基金的業(yè)績............................................47
第十一部分基金的財產(chǎn)..........................................54
第十二部分基金資產(chǎn)的估值......................................55
第十三部分基金的收益與分配....................................59
第十四部分基金費(fèi)用與稅收......................................61
第十五部分基金的會計與審計....................................64
第十六部分基金的信息披露......................................65
第十七部分側(cè)袋機(jī)制............................................71
第十八部分風(fēng)險揭示............................................73
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................79
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要..................................81
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................95
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)...........................106
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...................................108
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式.........................111
第二十五部分備查文件.........................................112
第一部分緒言
《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或
“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作管理辦法》”)、《證券投
資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》”)、《公開募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金
流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）以及《廣發(fā)雙債添利
債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，
并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本
招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提
供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以
下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法
律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
基金或本基金：指廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金；
招募說明書：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金招募說
明書》及更新；
基金合同：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
托管協(xié)議：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金托管協(xié)
議》及其任何有效修訂和補(bǔ)充；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總
局；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代
表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過，自2013
年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次
會議修改的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6
月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂；
《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8
月8日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管
理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修
訂；
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金
流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時
做出的修訂；
元：指人民幣元；
基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司；
基金托管人：指中國銀行股份有限公司；
注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊
登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立
并保管基金份額持有人名冊等；
注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的
注冊登記機(jī)構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接
受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理本基
金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
基金合同當(dāng)事人：受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托
管人和基金份額持有人；
投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投
資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券
投資基金的其他投資者；
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投
資于證券投資基金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部
門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證
券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體
或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中
國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外
的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人大會：指按照基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并
由基金份額持有人或其合法的代理人進(jìn)行表
決的會議；
基金募集期：指基金合同和招募說明書中載明，并經(jīng)中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)
售之日起最長不超過3個月；
基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集
金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法
規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管理人依據(jù)《基金
法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，中國證監(jiān)
會的書面確認(rèn)之日；
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常
交易日；
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照基金合同的規(guī)
定申請購買本基金基金份額的行為；
申購：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請
購買本基金基金份額的行為；
贖回：指在基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持
有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人
購回本基金基金份額的行為；
巨額贖回：在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請
（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份
額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金
總份額的10%時的情形；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，
申請將其持有的基金管理人管理的某一基金
的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金的基金份額的行為；
基金份額類別:本基金將基金份額分為A類、C類和E類三種
不同的類別。在投資者認(rèn)購、申購A類基金份
額時收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，而不計提銷售服務(wù)
費(fèi)；在投資者認(rèn)購、申購C類及E類基金份額
時不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用，而是從該類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)；
定期定額投資計劃：投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期
扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于
每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自
動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基
金的基金份額從一個銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷
售機(jī)構(gòu)的行為；
指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向
基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等
指令；
代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并接受基金管理
人委托，代為辦理基金認(rèn)購、申購、贖回和其
他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金銷售機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售機(jī)構(gòu)的
銷售網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全
國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人
網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其
持有的由該注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基
金份額余額及其變動情況的賬戶；
交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過
該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余
情況的賬戶；
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作
日；
T日：指投資者向銷售機(jī)構(gòu)提出申購、贖回或其他業(yè)
務(wù)申請的開放日；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指
自然數(shù)；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣
證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、
應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資產(chǎn)等形式存在的基金
財產(chǎn)的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
基金份額凈值指以計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除
以計算日該類基金份額余額所得的單位基金
份額的價值；
基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法
規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)
章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)
的不時修改和補(bǔ)充；
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原
因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不
限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開
發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約
無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；
貨幣市場工具：現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大
額存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)(含三
百九十七天)的債券；期限在一年以內(nèi)(含一
年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的
中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)
可的其他具有良好流動性的金融工具；
側(cè)袋機(jī)制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶
分離至一個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于
有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為
側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn)包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；
（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
不可抗力：指任何無法預(yù)見、無法克服、無法避免的事件
和因素。
基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、概況
1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省
珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
4、法定代表人：葛長偉
5、設(shè)立時間：2003年8月5日
6、電話：020-83936666
全國統(tǒng)一客服熱線：95105828
7、聯(lián)系人：項(xiàng)軍
8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
廣發(fā)證券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司 14.187%
廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 1.16%
總 計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
葛長偉先生：董事長，學(xué)士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、
安徽省計委、中國神華集團(tuán)運(yùn)銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣
東省委、廣東省清遠(yuǎn)市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司、廣發(fā)證券
股份有限公司工作。
孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總
監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責(zé)任
公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理
有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會
主席。
王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限
公司董事會主席、廣州投資顧問學(xué)院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達(dá)基金管理有限公
司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學(xué)研究院研究員，烽火通信科技股份有限公
司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服
務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。
劉根森先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事，兼任香江集
團(tuán)有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾
任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團(tuán)有限公司董事長，深圳市龍崗中
銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。
張彥先生：董事，學(xué)士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)
投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、
珠證恒隆實(shí)業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券
營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)
展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)
規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中
水務(wù)股份有限公司董事長。
羅海平先生：獨(dú)立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理，
中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司
黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委
書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股
份有限公司總裁、陽光保險集團(tuán)執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董
事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團(tuán)股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
董茂云先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學(xué)院法學(xué)院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師
事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授、
法律系副主任、法學(xué)院副院長、法學(xué)院教授，寧波大學(xué)法學(xué)院教授。
姚海鑫先生：獨(dú)立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學(xué)新華國際商學(xué)院教授，兼任遼寧金融
控股集團(tuán)有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、工商管理碩士（MBA）教
育中心副主任，遼寧大學(xué)發(fā)展規(guī)劃處處長、財務(wù)處處長，遼寧大學(xué)學(xué)術(shù)委員會委員。
2、監(jiān)事會成員
孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學(xué)士，經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。
曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。
吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運(yùn)營保障部副總經(jīng)理。
劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)
基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助
理。
喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣
發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。
高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程與風(fēng)險管理部總經(jīng)理。
曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學(xué)
院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達(dá)基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公
司副總經(jīng)理。
朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟(jì)師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集
團(tuán)市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責(zé)任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，
易方達(dá)基金管理有限公司投資部研究負(fù)責(zé)人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，
歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。
張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓(xùn)中心、
監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。
張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管
理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工
銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益
部總經(jīng)理。
傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機(jī)
構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。
劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總
經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。
王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理
有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基
金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷
任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運(yùn)營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。
項(xiàng)軍先生：督察長，學(xué)士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、
上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理
財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
代宇女士，金融學(xué)碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司
債券投資部副總經(jīng)理、廣發(fā)集利一年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年8月21
日起任職)、廣發(fā)聚利債券型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2014年8月5日起任職)、廣發(fā)
雙債添利債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月27日起任職)、廣發(fā)匯富一年定期開放
債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年2月13日起任職)、廣發(fā)匯譽(yù)3個月定期開放債券型
發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年6月20日起任職)、廣發(fā)景富純債債券型證券投資基
金基金經(jīng)理(自2019年10月24日起任職)、廣發(fā)景裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自
2025年1月3日起任職)。曾任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益部研究員、投資經(jīng)理、固定收
益部副總經(jīng)理，廣發(fā)聚利債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2011年8月5日至2014年8月4
日)、廣發(fā)聚鑫債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2013年6月5日至2015年7月24日)、廣發(fā)
新常態(tài)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年12月13日至2018年1月11日)、
廣發(fā)安心回報混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月14日至2018年1月12日)、廣發(fā)
聚惠靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年4月15日至2018年3月14日)、廣發(fā)
匯瑞一年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年11月28日至2018年6月12日)、
廣發(fā)安澤回報純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年2月8日至2018年10月29日)、
廣發(fā)量化穩(wěn)健混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年8月4日至2018年11月30日)、廣發(fā)
安瑞回報靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年7月26日至2019年1月18日)、
廣發(fā)匯祥一年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年6月27日至2019年1月18
日)、廣發(fā)安泰回報混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年5月14日至2019年1月22日)、
廣發(fā)安祥回報靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年8月19日至2019年1月22
日)、廣發(fā)匯瑞3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年6月13日至
2019年4月10日)、廣發(fā)安澤短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年10月30日至2019
年4月10日)、廣發(fā)集豐債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2016年11月9日至2019年10月
29日)、廣發(fā)上證10年期國債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2018年3月26日
至2019年10月29日)、廣發(fā)景安純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年11月20日至
2020年7月9日)、廣發(fā)匯平一年定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2017年1月6日
至2020年9月29日)、廣發(fā)景輝純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年12月4日至
2021年10月25日)、廣發(fā)政策性金融債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年8月14日至
2021年12月10日)、廣發(fā)成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理(自2015年2月17
日至2022年6月2日)、廣發(fā)景秀純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年3月21日至
2022年7月11日)、廣發(fā)匯吉3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年
4月10日至2022年8月23日)、廣發(fā)景利純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2019年7月
24日至2022年8月23日)、廣發(fā)匯陽三個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理(自
2019年11月21日至2022年8月23日)、廣發(fā)匯安18個月定期開放債券型證券投資基金基金
經(jīng)理(自2017年3月31日至2023年6月20日)、廣發(fā)聚財信用債券型證券投資基金基金經(jīng)理
(自2012年3月13日至2024年2月22日)。
歷任基金經(jīng)理：譚昌杰，任職時間為2012年9月20日至2015年5月27日。
5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：
基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女
士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)
理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀
策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風(fēng)險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士
擔(dān)任固定收益投資決策委員會主席。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度、中期和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾：
（1）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；
（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策略及限制進(jìn)行基金資產(chǎn)的
投資。
2、基金管理人嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾：
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)
部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，對各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。
內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)部控制目標(biāo)和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制
環(huán)境、內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L(fēng)險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估
考核制度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、
危機(jī)處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要
職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。
根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的四道內(nèi)控防線：
1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責(zé)，各
業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承
擔(dān)各自職責(zé)。
2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位
之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督
的責(zé)任。
3、建立以合規(guī)風(fēng)控部門對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道
監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部門屬于內(nèi)核部門，獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。
4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督的第四道監(jiān)
控防線。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀
行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有
碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開
展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社?；?、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2025年3月31日，中國銀行已托管1136只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1067
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先
后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，
能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
客服電話：95105828或020-83936999
客服傳真：020-34281105
網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機(jī)構(gòu)客戶）
銷售本基金，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
客戶可以通過本公司客服電話進(jìn)行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
二、注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠
海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室
法定代表人：葛長偉
聯(lián)系人：李爾華
電話：020-89188970
傳真：020-89899175
三、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單
元）
負(fù)責(zé)人：鄧傳遠(yuǎn)
電話：020－37181333
傳真：020－37181388
經(jīng)辦律師：劉智、楊琳
聯(lián)系人：鄧傳遠(yuǎn)
四、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：馮所騰
電話：010－58152016
傳真：010－85188298
經(jīng)辦注冊會計師：馮所騰、何明智
第六部分基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷
售管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2012年8月6日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)
許可[2012]1046號文準(zhǔn)予募集注冊。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。
本基金自2012年8月20日至2012年9月14日進(jìn)行發(fā)售。本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)
定的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買
證券投資基金的其他投資者。
本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同已于2012年9月20日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
一、申購與贖回的場所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷
售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
1、本公司直銷機(jī)構(gòu)；
2、銷售機(jī)構(gòu)：經(jīng)本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
（詳見本招募說明書第五部分）
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
申購和贖回的開放日為基金合同生效后證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或
贖回時除外），投資者應(yīng)當(dāng)在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間另行公
告。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，視為下一個開
放日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的
價格。
2、申購與贖回的開始時間
本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。
在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前2日在
至少一種指定媒介上公告。
三、申購與贖回的數(shù)額限制
1、通過銷售機(jī)構(gòu)每個基金賬戶或基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)，每個基金賬戶首次最低申購金
額為1元人民幣（含申購費(fèi)）；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機(jī)構(gòu)
網(wǎng)點(diǎn)公告。各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時，需同時
遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
2、基金份額持有人在各銷售機(jī)構(gòu)的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及最低持有份額調(diào)整為1份,投資
者當(dāng)日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注冊登記機(jī)構(gòu)
有權(quán)將全部剩余份額自動贖回。各基金代理銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)辦理
上述業(yè)務(wù)時，需同時遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人
進(jìn)行前述調(diào)整必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩?
等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需
要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即對該基金份額
持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購（或認(rèn)購）確認(rèn)日期在先的基金份額
先贖回，申購（或認(rèn)購）確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時間
結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。基金管理人必須
在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申
請。
投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)。
投資者提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對基金投資者申購、贖
回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。投資者可以向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申購與贖回的成交情況。
基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購與贖回申請的款項(xiàng)支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項(xiàng)將退
回投資者賬戶。
投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，
贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往投資者銀
行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項(xiàng)的支付辦法按基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
六、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、申購費(fèi)率
本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶（特定投資者）范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠以基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告為準(zhǔn)。本基金
A類基金份額在申購時收取基金申購費(fèi)用；C類及E類基金份額不收取申購費(fèi)用。本基金對A
類基金份額的申購設(shè)置級差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別
計算。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類份額的養(yǎng)老金客戶申購費(fèi)率見下表：
A類基金份額
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.12%
100萬元≤M＜500萬元 0.04%
M≥500萬元 1000元/筆
其他投資者申購本基金A類基金份額申購費(fèi)率見下表：
A類基金份額
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 0.30%
100萬元≤M＜500萬元 0.10%
M≥500萬元 1000元/筆
基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況對申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（2）本基金A類份額的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注
冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率
本基金A類基金份額在贖回時收取基金贖回費(fèi)用；本基金對持有期限少于30日的C類基
金份額的贖回收取贖回費(fèi)用，對持有期限不少于30日的C類基金份額的贖回不收取贖回費(fèi)
用；對持有期限少于7日的E類基金份額的贖回收取贖回費(fèi)用，對持有期限不少于7日的E
類基金份額的贖回不收取贖回費(fèi)用。贖回費(fèi)率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減，具體
費(fèi)率如下：
A類基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
7天≤Y＜30天 0.10%
Y≥30天 0%
C類基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
7天≤ Y＜30天 0.10%
Y≥30天 0%
E類基金份額
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0%
本基金的贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)。本基金對A類基金份額持有
期限少于7天的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)，對A類基金份額持有期
限超過7天（含）的基金份額持有人所收取的贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)，其余部分用
于支付市場推廣、注冊登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)等。對C類及E類基金份額所收取的贖回費(fèi)全額
計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)率如
發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定
期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管
理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用（若有）后，以申請當(dāng)日（即
T日）基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此
誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值
例：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資10,000元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+0.12%)=9,988.01元
申購費(fèi)用=10,000-9,988.01=11.99元
申購份額=9,988.01/1.0500=9,512.39份
即：投資者投資10,000元申購本基金的A類基金份額，對應(yīng)申購費(fèi)率為0.12%，假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,512.39份基金份額。
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)
日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元
申購費(fèi)用=10,000-9,970.09=29.91元
申購份額=9,970.09/1.0500=9,495.32份
即：投資者投資10,000元申購本基金的A類基金份額，對應(yīng)申購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,495.32份基金份額。
（2）若投資者選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份額凈值
為1.0500元，則可得到9,523.81份基金份額。
（3）若投資者選擇E類基金份額，則申購份額的計算公式如下：
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購本基金的E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日E類基金份額凈
值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購本基金的E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日E類基金份額凈值
為1.0500元，則可得到9,523.81份基金份額。
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日（即T日）
基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍
五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財
產(chǎn)所有。計算公式：
贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.10%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.10%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
例：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0.10%，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0.10%＝110.00元
凈贖回金額=110,000.00－110.00＝109,890.00元
即：投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為109,890.00元。
例：某投資者贖回10萬份E類基金份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)率為0，假
設(shè)贖回當(dāng)日E類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×0＝0元
凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元
即：投資者贖回10萬份E類基金份額，份額持有期限10天，假設(shè)贖回當(dāng)日E類基金份
額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。
3、本基金基金份額凈值的計算：
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分別計算
基金份額凈值。計算公式為:
計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額
余額總數(shù)
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會
同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第
五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為
基準(zhǔn)計算，申購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由
此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，
贖回金額計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計入基金財產(chǎn)。
八、申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間
之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理
注冊登記手續(xù)。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理
相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
九、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
（6）接受某筆或某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過
50%或者變相規(guī)避50%集中度時；
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
除發(fā)生上述第（5）、（6）項(xiàng)情形外，基金管理人決定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)依法公告。
在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩
支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會備案并公告。除非發(fā)生巨額贖回，已
接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時
恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)依法公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒介，
刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停
公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)
束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日
的基金份額凈值。
十、巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖
回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資
者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖
回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該基
金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲
受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下
一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實(shí)施延期辦
理（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷），對該單個基金
份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定
的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定
媒介上刊登公告。
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上（含2個開放日）發(fā)生巨額贖回，
如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但延緩期限不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定媒介上公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本基
金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)
則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告。本基金不同基金份額
類別之間暫不允許進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換。
十二、轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十三、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公
告或更新的招募說明書中確定。
十四、基金的非交易過戶
1、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情
況下的非交易過戶。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
2、符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內(nèi)辦理；申請人按基金注冊登記機(jī)
構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
十五、基金的凍結(jié)與質(zhì)押
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并
凍結(jié)。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險、保持較高流動性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)
的長期穩(wěn)健增值，力爭為基金份額持有人提供高于業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣
市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)
定。
本基金所投資的固定收益類金融工具，具體包括信用債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、
國債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購和銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
投資的其他固定收益類資產(chǎn)。
本基金所指信用債券具體包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府債、短期融
資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國家信用的固定收益類金融工具。
本基金不從二級市場買入股票或權(quán)證，也不參與一級市場新股申購、股票增發(fā)，持有的
因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證和因投資分離交易可轉(zhuǎn)債所形成
的權(quán)證將在其可交易之日起的90個交易日內(nèi)賣出。
本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于信用債和可轉(zhuǎn)債的
比例合計不低于固定收益類資產(chǎn)的80%?，F(xiàn)金和到期日不超過一年的政府債券不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
三、投資理念
本基金秉承價值投資的理念，根據(jù)可轉(zhuǎn)債、信用債不同的債券特性進(jìn)行靈活配置，主動
管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
四、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過深入研究利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)險變化情況，并結(jié)合各大
類資產(chǎn)的估值水平和風(fēng)險收益特征，在符合相應(yīng)投資比例規(guī)定的前提下，決定各類資產(chǎn)的配
置比例。
2、固定收益類資產(chǎn)投資策略
本基金將采用“自上而下”的債券資產(chǎn)配置和“自下而上”的個券精選相結(jié)合的固定收
益類資產(chǎn)投資策略。從整體上來看，固定收益類資產(chǎn)的投資策略主要可以分為以下三個層次：
確定組合的久期和組合的利率期限結(jié)構(gòu)；進(jìn)行組合資產(chǎn)的類屬配置和個券選擇；根據(jù)相關(guān)影
響因素的變化情況，對投資組合進(jìn)行及時動態(tài)的調(diào)整。
（1）利率策略
本基金通過對GDP、CPI、國際收支等國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)進(jìn)行深入研究，分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財政政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策取向，結(jié)合
債券市場資金供求狀況變化趨勢及結(jié)構(gòu)，對市場利率水平和收益率曲線斜度未來的變化趨勢
做出預(yù)測和判斷。
（2）類屬配置策略
類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當(dāng)組合以及對組合的管理。本基金主要
通過情景分析和歷史預(yù)測相結(jié)合的方法，“自上而下”的在債券一級市場和二級市場，銀行間
市場和交易所市場，公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、國債、金融債、短期融資券等資產(chǎn)類別之間
進(jìn)行類屬配置，進(jìn)而確定具有最優(yōu)風(fēng)險收益特征的資產(chǎn)組合。
（3）信用債投資策略
信用債是本基金主要投資對象之一，包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府
債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國家信用的固定收益類
金融工具，因此，信用債投資策略是本基金固定收益類資產(chǎn)投資策略的重要組成部分。
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個
券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、國家政策、行業(yè)景氣度
和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢；另一方面，本基金還將以
內(nèi)部信用評級為主、外部信用評級為輔，即采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債券
發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確定企業(yè)主體債的實(shí)際信用狀況。具體而言，本基金的信用債投
資策略主要包括信用利差曲線配置、信用債供求分析策略、信用債精選和信用債調(diào)整四個方
面。
1）信用利差曲線配置
信用利差曲線的走勢能夠直接影響相應(yīng)債券品種的信用利差收益率。因此，我們將基于
信用利差曲線的變化進(jìn)行相應(yīng)的信用債配置操作。首先，本基金內(nèi)部的債券研究員將研究和
分析經(jīng)濟(jì)周期、國家政策、行業(yè)景氣度、信用債市場供求、信用債市場結(jié)構(gòu)、信用債品種的
流動性以及相關(guān)市場等因素變化對信用利差曲線的影響；然后，本基金將綜合參考外部權(quán)威、
專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)的研究成果，預(yù)判信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢；最后，在此基礎(chǔ)上，
本基金確定信用債總的配置比例及其分行業(yè)投資比例。
2）信用債供求分析策略
目前，我國的信用債市場尚未完全統(tǒng)一，主要體現(xiàn)為大部分信用債不能在主要的債券市
場上同時流通，部分債券投資機(jī)構(gòu)也不能同時參與到多個市場中去，同時，信用債的發(fā)行規(guī)
模和頻率具有不確定性，而主要機(jī)構(gòu)的債券投資需求又會受到信貸額度、保費(fèi)增長等因素的
影響。因此，整體而言，我國信用債的供求在不同市場、不同品種上會出現(xiàn)短期的結(jié)構(gòu)性失
衡，而這種失衡會引起信用債收益率偏離合理值。在目前國內(nèi)信用債市場分割的情況下，本
基金將緊密跟蹤信用債供求關(guān)系的變動，并根據(jù)失衡的方向和程度調(diào)節(jié)信用債的配置比例和
結(jié)構(gòu)，力求獲得較高的投資收益。
3）信用債精選
本基金將借助公司內(nèi)部的行業(yè)及公司研究員的專業(yè)研究能力，并綜合參考外部權(quán)威、專
業(yè)研究機(jī)構(gòu)的研究成果，對發(fā)債主體企業(yè)進(jìn)行深入的基本面分析，并結(jié)合債券的發(fā)行條款，
以確定信用債的實(shí)際信用風(fēng)險狀況及其信用利差水平，挖掘并投資于信用風(fēng)險相對較低、信
用利差收益相對較大的優(yōu)質(zhì)品種。具體的分析內(nèi)容及指標(biāo)包括但不限于債券發(fā)行人所處行業(yè)
發(fā)展前景、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)市場地位、財務(wù)狀況、管理水平及其債務(wù)水平等。
4）信用債調(diào)整
信用債發(fā)行企業(yè)在存續(xù)期間可能會受到多種因素或事件的影響，從而導(dǎo)致其信用狀況發(fā)
生變化。債券發(fā)行人的信用狀況發(fā)生變化后，本基金將及時采用新的債券信用級別所對應(yīng)的
信用利差曲線對信用債等進(jìn)行重新定價，盡可能的挖掘和把握信用利差暫時性偏離帶來的投
資機(jī)會，獲得超額收益。
（4）中小企業(yè)私募債券投資策略
由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資者數(shù)量上限，整體流動
性相對較差。同時，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差
的影響，整體的信用風(fēng)險相對較高。中小企業(yè)私募債券的這兩個特點(diǎn)要求在具體的投資過程
中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。
本基金認(rèn)為，投資該類債券的核心要點(diǎn)是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考
慮信用基本面、債券收益率和流動性等要素，確定最終的投資決策。作為開放式基金，本基
金將嚴(yán)格控制該類債券占基金凈資產(chǎn)的比例，對于有一定信用風(fēng)險隱患的個券，基于流動性
風(fēng)險的考慮，本基金將及時減倉或賣出。
（5）可轉(zhuǎn)債投資策略
可轉(zhuǎn)債是普通信用債與一系列期權(quán)的結(jié)合體，既有債券的保護(hù)性又有像股票那樣的波動
性。可轉(zhuǎn)債兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險、分享股票價格上
漲收益的特點(diǎn)。本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)債的債
底保護(hù)，防范信用風(fēng)險，另一方面，還會進(jìn)一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)債中
長期的上漲空間。
可轉(zhuǎn)債作為一種債券，具有債底保護(hù)。一般而言，可轉(zhuǎn)債的債底就是該債券的純債價值，
需要根據(jù)信用狀況、債券期限、市場資金面和流動性等因素計算必要報酬率，然后采用現(xiàn)金
流貼現(xiàn)的方法來進(jìn)行測算。對于有回售條款并且觸發(fā)回售條款的可轉(zhuǎn)債，還會有一個回售債
底，具體需要根據(jù)回售條款的相關(guān)規(guī)定以及現(xiàn)金流貼現(xiàn)的方法進(jìn)行測算?？赊D(zhuǎn)債的真實(shí)債底
取純債價值和回售債底的較高者。本基金將借鑒信用債的基本面研究，從行業(yè)基本面、公司
的行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、財務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察，精選財務(wù)穩(wěn)健、
信用違約風(fēng)險小的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。
除此之外，本基金在投資可轉(zhuǎn)債過程中，將參照可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價率以及對應(yīng)股票的上
漲彈性，并將控制股性轉(zhuǎn)債的投資比例，保證本基金相對穩(wěn)健的風(fēng)險收益特征。同時，本基
金還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營狀況，從財務(wù)壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、
并通過實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對轉(zhuǎn)股價的修正和轉(zhuǎn)股意愿。
分離交易可轉(zhuǎn)債是一種特殊的可轉(zhuǎn)債，在上市以后自動分離為純債和認(rèn)股權(quán)證，分別交
易。本基金認(rèn)購的分離交易可轉(zhuǎn)債，在上市并自動分離交易以后，對純債部分按照信用債策
略進(jìn)行投資管理，而對分離出來的認(rèn)股權(quán)證，本基金將在其上市后擇機(jī)賣出。
（6）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券主要包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券（ABS）、住房抵押貸款支持證券（MBS）等
證券品種。本基金將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)
險補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用蒙特卡洛方
法等數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。
五、投資限制
（一）禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債
券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管人有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
8、當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
（二）投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2、本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的
10%；
3、本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
4、本基金在任何交易日持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人
管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的，遵從其規(guī)定；
5、現(xiàn)金和到期日不超過一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
6、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過
其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
9、本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中，對信用債和可轉(zhuǎn)
債的投資比例合計不低于固定收益類資產(chǎn)的80%；
10、本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
11、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過該上市公司可流通股票的30%；
12、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14、法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
若將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁
止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應(yīng)程序后，本基金可相
應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資限制規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
約定。除上述投資組合比例限制第5、12、13條外，因證券市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)：中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)收益率×45%＋中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)收益率
×45%＋中債國債總指數(shù)收益率×10%
中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)和中債國債總指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡
稱中債公司）編制并發(fā)布，中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)由中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)有限公司編制并發(fā)
布。中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)綜合反映了銀行間債券市場、柜臺以及上海證券交易所流通交易
的所有中央企業(yè)債和地方企業(yè)債的整體價格走勢和投資回報情況；中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)綜合
反映了在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債市場的整體價格走勢和投資回報情
況；中債國債總指數(shù)綜合反映了銀行間債券市場、柜臺以及上海證券交易所流通交易的記賬
式國債的整體價格走勢和投資回報情況。這三個債券指數(shù)具有較好的市場代表性，能夠較好
的反映我國企業(yè)債市場、可轉(zhuǎn)債市場和國債市場的總體走勢。
采用該比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
1、本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為復(fù)合型基準(zhǔn)，中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)、中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)和
中債國債總指數(shù)的指數(shù)樣本與本基金的投資范圍具有較高的一致性，能夠比較貼切的反映本
基金的投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征。
2、中債公司是財政部唯一授權(quán)主持建立、運(yùn)營全國國債托管系統(tǒng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是中國人
民銀行指定的全國銀行間債券市場債券登記、托管、結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交
易的一級托管人。因此，中債公司編制的中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)和中債國債總指數(shù)在債券市
場具有較好的知名度、權(quán)威性和市場影響力。中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)有限公司是中信證券和
標(biāo)準(zhǔn)普爾共同設(shè)立的獨(dú)立合資公司。中信證券是一家國內(nèi)領(lǐng)先的證券公司，而標(biāo)準(zhǔn)普爾在指
數(shù)服務(wù)方面一向處于全球領(lǐng)先地位。中信標(biāo)普指數(shù)公司編制的中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)具有較好
的知名度、權(quán)威性和市場影響力。
3、中債企業(yè)債總?cè)珒r指數(shù)和中債國債總指數(shù)的樣本證券由銀行間市場、柜臺和上海證券
交易所市場的相關(guān)債券品種組成，分別反映了銀行間市場、柜臺以及上海證券交易所企業(yè)債
和國債的整體價格走勢和投資回報情況，具有較強(qiáng)的市場代表性。中信標(biāo)普可轉(zhuǎn)債指數(shù)涵蓋
了在上海證券交易所和深圳證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債中，可轉(zhuǎn)換期尚未結(jié)束、票面余額超過
3000萬人民幣、信用評級在投資級以上的全部可轉(zhuǎn)債，是可轉(zhuǎn)債市場的代表性指數(shù)。因此，
這三支指數(shù)比較適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果中債公司、中信標(biāo)普指數(shù)公司停止計算編制這些指數(shù)或更改指數(shù)名稱，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金，高
于貨幣市場基金。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
十、基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資融券。
十一、投資組合報告
廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年5月8日復(fù)核了本報
告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
1 權(quán)益投資 - -
其中：普通股 - -
存托憑證 - -
2 固定收益投資 16,145,264,074.79 98.81
其中：債券 16,145,264,074.79 98.81
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) 48,003,254.98 0.29
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計 82,268,316.94 0.50
7 其他資產(chǎn) 64,448,018.19 0.39
8 合計 16,339,983,664.90 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。
(2)報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有股票。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 1,861,927,319.45 12.31
其中：政策性金融債 763,276,967.13 5.05
4 企業(yè)債券 5,828,356,333.11 38.54
5 企業(yè)短期融資券 390,886,263.02 2.58
6 中期票據(jù) 7,430,188,816.40 49.13
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 294,641,500.27 1.95
9 其他 339,263,842.54 2.24
10 合計 16,145,264,074.79 106.76
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(份) 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 240314.IB 24進(jìn)出14 3,400,000 341,409,928.77 2.26
2 091800009.IB 18東方債01BC(品種二) 3,000,000 336,140,021.92 2.22
3 112502114.IB 25工商銀行CD114 3,000,000 294,641,500.27 1.95
4 241300.SH 24寧安02 1,800,000 183,022,737.53 1.21
5 091800012.IB 18東方債02BC(品種三) 1,500,000 167,816,802.74 1.11
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行股指期貨交易。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。
（2）本基金本報告期內(nèi)未進(jìn)行國債期貨交易。
11、投資組合報告附注
(1)報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報告編制日
前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
(2)本報告期內(nèi)，本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情況。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 913,752.20
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 63,534,265.99
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計 64,448,018.19
(4)報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截
至2025年3月31日。
1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
廣發(fā)雙債添利債券A：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 12.78% 0.12% -8.38% 1.42% 21.16% -1.30%
2016.01.01-2016.12.31 2.33% 0.10% -8.28% 0.33% 10.61% -0.23%
2017.01.01-2017.12.31 3.58% 0.05% -5.48% 0.23% 9.06% -0.18%
2018.01.01-2018.12.31 7.13% 0.06% 1.13% 0.28% 6.00% -0.22%
2019.01.01-2019.12.31 5.00% 0.05% 11.39% 0.30% -6.39% -0.25%
2020.01.01-2020.12.31 1.61% 0.09% 2.84% 0.33% -1.23% -0.24%
2021.01.01-2021.12.31 3.82% 0.05% 9.40% 0.25% -5.58% -0.20%
2022.01.01-2022.12.31 2.66% 0.06% -4.91% 0.29% 7.57% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.42% 0.04% 1.21% 0.17% 5.21% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 6.19% 0.09% 4.07% 0.28% 2.12% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.48% 0.09% 1.01% 0.22% -1.49% -0.13%
自基金合 74.26% 0.11% 29.16% 0.49% 45.10% -0.38%
同生效起至今
廣發(fā)雙債添利債券C：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.01.01-2015.12.31 13.18% 0.12% -8.38% 1.42% 21.56% -1.30%
2016.01.01-2016.12.31 2.01% 0.10% -8.28% 0.33% 10.29% -0.23%
2017.01.01-2017.12.31 3.20% 0.05% -5.48% 0.23% 8.68% -0.18%
2018.01.01-2018.12.31 6.82% 0.06% 1.13% 0.28% 5.69% -0.22%
2019.01.01-2019.12.31 4.70% 0.05% 11.39% 0.30% -6.69% -0.25%
2020.01. 1.20% 0.09% 2.84% 0.33% -1.64% -0.24%
01-2020.12.31
2021.01.01-2021.12.31 3.40% 0.04% 9.40% 0.25% -6.00% -0.21%
2022.01.01-2022.12.31 2.23% 0.06% -4.91% 0.29% 7.14% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.00% 0.04% 1.21% 0.17% 4.79% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 5.76% 0.09% 4.07% 0.28% 1.69% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.58% 0.09% 1.01% 0.22% -1.59% -0.13%
自基金合同生效起至今 67.60% 0.11% 29.16% 0.49% 38.44% -0.38%
廣發(fā)雙債添利債券E
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2020.04.10-2020.12.31 -1.63% 0.09% 0.95% 0.31% -2.58% -0.22%
2021.01.01-2021.12.31 3.71% 0.05% 9.40% 0.25% -5.69% -0.20%
2022.01.01-2022.12.31 2.54% 0.06% -4.91% 0.29% 7.45% -0.23%
2023.01.01-2023.12.31 6.29% 0.04% 1.21% 0.17% 5.08% -0.13%
2024.01.01-2024.12.31 6.04% 0.09% 4.07% 0.28% 1.97% -0.19%
2025.01.01-2025.03.31 -0.51% 0.09% 1.01% 0.22% -1.52% -0.13%
自基金合同生效起 17.31% 0.07% 11.74% 0.26% 5.57% -0.19%
至今
2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動
的比較
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
(2012年9月20日至2025年3月31日)
（1）廣發(fā)雙債添利債券A：
（2）廣發(fā)雙債添利債券C：
（3）廣發(fā)雙債添利債券E
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項(xiàng)和其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人
和基金托管人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，
歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財
產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值。開
放式基金份額申購、贖回價格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披
露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
四、估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定
公允價格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)
規(guī)定確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價，確定公允價格。
（2）證券交易所市場未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進(jìn)行估值，估值
日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債
券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價
格。
（3）未上市債券按成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定
公允價值。
（5）交易所上市的資產(chǎn)支持證券按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估值，
估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允
價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。
4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。
6、在任何情況下，基金管理人采用上述1-5項(xiàng)規(guī)定的方法對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被
認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基金財
產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、
流動性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
7、國家有最新規(guī)定的，按國家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
五、估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)
行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和
年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
六、估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生差錯時，視為
基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中
國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同
時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項(xiàng)條款進(jìn)行估值時，所造成的
誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。
二、基金收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分配
方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資的，
現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類及E類基金份額收取銷售服務(wù)
費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別內(nèi)的每一基金份額享有
同等分配權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面
值，基金收益分配基準(zhǔn)日即可供分配利潤計算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多12次，每季度至少分配
1次；每次基金收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的10%。基金的收益分配
比例以收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤為基準(zhǔn)計算，收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤以收益分配
基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)為準(zhǔn)?；鸷贤Р?
滿三個月，收益可不分配；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不超過15個工作日；
6、投資者的現(xiàn)金紅利和分紅再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，小數(shù)點(diǎn)后
第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
四、收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
五、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額持
有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊登記機(jī)構(gòu)自動將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，上述收益分配原則僅適用于主袋賬
戶資產(chǎn)和主袋賬戶份額持有人。
第十四部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、從E類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費(fèi)；
5、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
6、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
7、基金份額持有人大會費(fèi)用；
8、基金合同生效以后的會計師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
9、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.32%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.32%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H=E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，E
類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.10%。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金
托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由注冊登記機(jī)構(gòu)代收，注冊登記機(jī)
構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)等。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順
延。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動
費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
4、本條第一款第5至第10項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第一款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損失等不列入基金費(fèi)用。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
五、費(fèi)用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托
管費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等相關(guān)費(fèi)率。
調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，須召開基金份額持有人
大會審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或基金銷售服務(wù)費(fèi)率等費(fèi)率，無須召開基金份
額持有人大會。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
收取管理費(fèi)。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計核算制度按國家有關(guān)的會計核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行
核對并以書面方式確認(rèn)。
二、基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師等對基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計。
2、基金管理人更換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
3、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對信息披露的方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本
基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”或“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式
查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。指定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。指定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
五、本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
六、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動
中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要
信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在
指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)
同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定媒介和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過其指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日各類基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回
價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度
報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下
披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特
有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定
報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）基金投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定媒
介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金的季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（九）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機(jī)制
為加強(qiáng)對本基金流動性風(fēng)險的管控，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金
法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》及其他有關(guān)法律法規(guī)，本基金引
入側(cè)袋機(jī)制作為流動性風(fēng)險管理工具之一。
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項(xiàng)審計意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬
戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基
金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶
運(yùn)作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購、
贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。
3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回按
照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜?xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。
終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并
披露專項(xiàng)審計意見。
五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價格的承諾。
六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本
部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平會
受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、
市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
（5）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不活
躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風(fēng)險。
（6）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（7）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金
從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。
（8）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債券
發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
（1）決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，
由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損
失。
4、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指在開放式基金運(yùn)作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時
變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險。
本基金投資標(biāo)的為具有良好流動性的金融工具，本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資比例不
低于基金資產(chǎn)的80%，本基金通過深入研究利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風(fēng)險變化
情況，并結(jié)合各大類資產(chǎn)的估值水平和風(fēng)險收益特征，在符合相應(yīng)投資比例規(guī)定的前提下，
決定各類資產(chǎn)的配置比例，并依據(jù)各因素的動態(tài)變化進(jìn)行及時調(diào)整，保持組合的行業(yè)分散性
和保證流動性，降低投資風(fēng)險。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購以及
贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險管理工
具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩
支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并
評估是否與本基金的流動性風(fēng)險匹配。
（2）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人
可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發(fā)生延
期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回
資金的風(fēng)險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份額還將
面臨凈值波動的風(fēng)險。
（3）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的（九）巨額贖回的情形
及處理方式”和“（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理”，詳細(xì)了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的“（九）巨額贖回的情形
及處理方式”和“（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理”詳細(xì)了解本基金延緩支付
贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投
資者的資金安排帶來不利影響。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計入基金財產(chǎn)。短期贖回費(fèi)的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔(dān)較高
的贖回費(fèi)。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“十七、基金資產(chǎn)估值”中的“（六）暫停估值的情形”，詳
細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基
金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。
5）側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以主袋賬戶資
產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的
凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管
理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
6、投資管理風(fēng)險：（1）本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險均高于貨幣型基金，低
于混合型基金和股票型基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險品種；（2）選券方法、選券模型風(fēng)
險；（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風(fēng)險；（4）其他風(fēng)險。
7、中小企業(yè)私募債券的投資風(fēng)險
中小企業(yè)私募債券的流動性風(fēng)險在于該類債券采取非公開方式發(fā)行和交易，由于不公開
資料，外部評級機(jī)構(gòu)一般不對這類債券進(jìn)行外部評級，可能會降低市場對該類債券的認(rèn)可度，
從而影響該類債券的市場流動性。
中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險在于該類債券發(fā)行主體的資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營的波動性較
大，同時，各類材料（包括募集說明書、審計報告）不公開發(fā)布，也大大提高了分析并跟蹤
發(fā)債主體信用基本面的難度。
中小企業(yè)私募債券的上述風(fēng)險會影響組合的風(fēng)險特征。同時由于該類債券的投資情況需
進(jìn)行公開披露，則當(dāng)基金持有的該類或某只債券出現(xiàn)重大價格波動，特別是由于信用風(fēng)險帶
來價格的大幅下跌，可能會引發(fā)贖回壓力。由于該類債券的流動性較差，如果對該類債券的
持倉比例或整體杠桿比例較高，將會給基金較大的流動性沖擊。
8、本基金特有的風(fēng)險
本基金為債券型基金，主要投資于固定收益類資產(chǎn)，其中投資于信用債和可轉(zhuǎn)債的比例
合計不低于固定收益類資產(chǎn)的80%。因此，如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完全避
免債券市場系統(tǒng)性風(fēng)險。
因本基金的固定收益類資產(chǎn)主要投資于信用債和可轉(zhuǎn)債，本基金需要承擔(dān)因信用債券品
種的發(fā)債主體信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險，如果基金持有的信用債券出現(xiàn)信用違約事件，
將給基金凈值帶來較大的負(fù)面影響和波動；基金投資于可轉(zhuǎn)債，需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)債市場的流動
性風(fēng)險、由可轉(zhuǎn)債對應(yīng)正股股票價格波動帶來的可轉(zhuǎn)債價格波動風(fēng)險，以及在轉(zhuǎn)股期內(nèi)由于
可轉(zhuǎn)債正股股票價格低于轉(zhuǎn)股價而導(dǎo)致不能獲得轉(zhuǎn)股收益的風(fēng)險等。
9、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險
本基金法律文件中有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包
括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷
售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特
征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配檢驗(yàn)。同時，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對
同一產(chǎn)品風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實(shí)際運(yùn)作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。
敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
間的匹配檢驗(yàn)，并須及時關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對于本基金風(fēng)險評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
10、其他風(fēng)險
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金
可能會面臨一些特殊的風(fēng)險；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如計算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生
的風(fēng)險；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶
來風(fēng)險；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過中國銀行等基金銷售機(jī)構(gòu)代理
銷售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接
的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦
法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)
利。
二、基金的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對基金
財產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組，
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工
作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（8）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等，
在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者
自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人。基金份額持有人
作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。同一類別內(nèi)的每一基金份額享有同等
的合法權(quán)益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會的決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金
管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定
的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在基金合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行基金合同的情況進(jìn)
行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合
同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，以及采取其他必要
措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照銷售協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)
對基金銷售機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊登記業(yè)
務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其
他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代
為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行證
券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利
益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度、中期和年度報告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其
他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（22）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償，
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類別內(nèi)的每一基金份額
擁有平等的投票權(quán)。
（二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)
的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；
8、本基金與其他基金合并；
9、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
10、單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大
會；
11、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
12、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率；
2、法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
3、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率或收費(fèi)方式、調(diào)低贖回費(fèi)
率；
4、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
5、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
6、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
7、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
（四）召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人
大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托
管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前40天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明
以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；
2、會議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書送達(dá)時間和地點(diǎn)；
4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系
人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
（六）開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。現(xiàn)場開會由基金份額持
有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的
召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方
式召開基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的
憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；
2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所
代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2、召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金
份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時
提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托
書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定；
5、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在
35個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的事
項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人可
以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符
合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案
提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將
其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可
以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序
進(jìn)行審議。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議
表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得
基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔
不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，
報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計全部
有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持同一類別內(nèi)的每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過。
（2）一般決議
對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即
視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理人
或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金
份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管理
人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人
在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，
基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三
名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果
大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大
會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會主持人
應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或
者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代表
共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計票。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：
由大會召集人聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員進(jìn)行計票。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)
自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項(xiàng)自中國證
監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后2日內(nèi)，由基金
份額持有人大會召集人在至少一種指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金
份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三
分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并自中國證監(jiān)
會核準(zhǔn)或出具無異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基
金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益無實(shí)
質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改
后公布，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承接
的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦
法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)
利。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對基
金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算組，
在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工
作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（8）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金等，
在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；?
財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)
行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在指定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理和適用的法律
（一）本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可通過
友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室
法定代表人:葛長偉
成立時間：2003年8月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]91號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：14,097.8萬元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:劉連舸
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融
工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其
他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金所投資的固定收益類金融工具，具體
包括信用債、可轉(zhuǎn)債（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、國債、央行票據(jù)、政策性金融債、債券回購和
銀行存款等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益類資產(chǎn)。本基金所指信用
債券具體包括企業(yè)債、公司債、非政策性金融債、地方政府債、短期融資券、中期票據(jù)、資
產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等非國家信用的固定收益類金融工具。本基金不從二級市場
買入股票或權(quán)證，也不參與一級市場新股申購、股票增發(fā)，持有的因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所形成
的股票、因所持股票所派發(fā)的權(quán)證和因投資分離交易可轉(zhuǎn)債所形成的權(quán)證將在其可交易之日
起的90個交易日內(nèi)賣出。
基金管理人應(yīng)將擬投資的債券庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人。基金管理
人可以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。
基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于信用債和可轉(zhuǎn)
債的比例合計不低于固定收益類資產(chǎn)的80%；
（2）現(xiàn)金和到期日不超過一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不超過該證券的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；
（6）本基金在任何交易日持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（7）現(xiàn)金和到期日不超過一年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（10）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（11）基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；基金管理人管理的且由本托管人托管
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與本基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致
所導(dǎo)致的風(fēng)險或損失；
（14）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
約定。除上述投資組合比例限制第（5）、（11）、（12）條外，因證券市場波動、上市公司合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
3、為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)
構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。
4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由銀
行間交易會員中財務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢愿?
據(jù)實(shí)際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾砣藚?
與銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣藚⑴c
銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進(jìn)行監(jiān)督。
5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進(jìn)行評估，控制
交易對手的資信風(fēng)險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先確
定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及托管協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及托管協(xié)議的
規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（六）側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋
賬戶。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在托管協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行托管協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金
合同》及托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及托管協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托管
人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報告，出具的驗(yàn)
資報告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基金
銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托
管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；鸸芾砣?
應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提
前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)助。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及
的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬
戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用
的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有
關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的
原件提交給基金托管人。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的
重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資
產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管
理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的該基金
份額凈值，并在蓋章后以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果
進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月
末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以及
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值
估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施
防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中國證
監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報中國證監(jiān)會備案的
同時并及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有
人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托
管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)
未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)?
利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?
主體主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金
額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金
管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)
成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以
將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于
每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在會計年度半年終了后40日內(nèi)編制
完畢并于會計年度半年終了后兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完
畢并于會計年度終了后三個月內(nèi)予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成
復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提
供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和
基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金
管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)
部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理
人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、適用法律與爭議解決方式
（一）托管協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因托管協(xié)議產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的爭議可通過
友好協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，托管協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行托管協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進(jìn)
行清算。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、持有人注冊登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊登記服務(wù)，配備安全、
完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額
的登記、權(quán)益分配時紅利的登記、權(quán)益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務(wù)。
二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務(wù)
1、基金交易確認(rèn)服務(wù)
注冊登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點(diǎn)將于T＋2日開始為基金份額持有
人提供該筆交易成交確認(rèn)單的查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人
客戶服務(wù)中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)根據(jù)在直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易
的基金份額持有人的要求打印成交確認(rèn)單?；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的基金
份額持有人的要求進(jìn)行成交確認(rèn)。
2、對賬單服務(wù)
本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基
金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。
2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。
基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)
所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當(dāng)前賬戶的余額等。季度對賬單
在每季結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)
送，年度對賬單在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。
3、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自
助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢歷史交易記錄。
三、信息訂制服務(wù)
基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服
務(wù)，內(nèi)容包括交易確認(rèn)及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機(jī)號碼，可訂制手機(jī)短信服務(wù)，內(nèi)
容包括基金凈值播報、交易確認(rèn)等。已開立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有
人可到銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢
系統(tǒng)）辦理資料變更。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬
號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可
以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與
贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。
五、投訴受理
基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、
電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸱蓊~持有人還
可以通過銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話進(jìn)行投訴。
六、服務(wù)聯(lián)系方式
1、客戶服務(wù)中心
電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
傳真：020-34281105
2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn
電子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告事項(xiàng) 披露日期
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金E類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-05-06
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年第1季度報告提示性公告 2025-04-21
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-04-14
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2025-04-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-04-03
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025-03-29
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-22
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025-01-21
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-14
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2025-01-11
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2025-01-08
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第3季度報 2024-10-25
告提示性公告
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-10-18
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2024-10-16
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-10-11
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-25
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類和C類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金E類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-09-04
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024-08-30
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金C類和E類基金份額調(diào)整大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-08-09
廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024-07-18
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-07-11
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金分紅公告 2024-07-10
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金調(diào)整機(jī)構(gòu)投資者大 2024-07-05
額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類基金份額調(diào)整個人投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-07-03
關(guān)于廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金A類基金份額調(diào)整個人投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務(wù)限額的公告 2024-06-27
第二十四部分招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于
公司住所，供社會公共查閱、復(fù)制。
第二十五部分備查文件
1.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金募集的文件
2.《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金基金合同》
3.《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
4.《廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金托管協(xié)議》
5.法律意見書
6.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
廣發(fā)雙債添利債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf