廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（廣
發(fā)上海金ETF聯(lián)接A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月5日
送出日期：2025年6月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接基金代碼008986
下屬基金簡稱廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接A下屬基金代碼008986
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人招商銀行股份有限公司
基金合同生效日2020-08-05
基金類型其他類型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2023-07-24
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理姚曦
證券從業(yè)日期2015-07-29
本基金為商品基金。《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金
份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情
其他形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)
作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基
金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金自2024年8月14日起增設(shè)F類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金通過主要投資于廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金，在跟
投資目標(biāo)蹤偏離度和跟蹤誤差最小化的前提下，爭取為投資者提供與上海金集
中定價合約表現(xiàn)接近的投資回報(bào)。
本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標(biāo)ETF、上海
金集中定價合約及其他在上海黃金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約（包括
現(xiàn)貨實(shí)盤合約、現(xiàn)貨延期交收合約等）、黃金期貨、債券、資產(chǎn)支持
證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
投資范圍
會允許基金投資的其他金融工具，但必須符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。本
基金可從事黃金現(xiàn)貨租賃業(yè)務(wù)。本基金的目標(biāo)ETF為廣發(fā)上海金ETF。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種（包括但不限于
掛鉤黃金價格的遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等衍生品），基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等；黃金合約、黃金期貨的投資比例依照法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金。廣發(fā)上海金ETF將絕大部分
基金財(cái)產(chǎn)投資于黃金合約，包括上海金集中定價合約及其他在上海黃
金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約等，緊密跟蹤國內(nèi)黃金現(xiàn)貨價格。
為緊密追蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)，本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制
在0.35%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。
在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等
主要投資策略
因素的基礎(chǔ)上，可采用一級市場申購、贖回的方式或證券二級市場交
易的方式參與廣發(fā)上海金ETF交易。
為進(jìn)行風(fēng)險管理或提高資產(chǎn)配置效率，本基金也可適當(dāng)投資于黃金現(xiàn)
貨延期交收合約。
為降低基金費(fèi)用對跟蹤偏離度與跟蹤誤差的影響，本基金可以將持有
的黃金現(xiàn)貨合約借出給信譽(yù)良好的機(jī)構(gòu)，取得租賃收入。
上海黃金交易所上海金集中定價合約（合約代碼：SHAU）的午盤基準(zhǔn)
業(yè)績比較基準(zhǔn)
價格收益率×95%+活期存款利率（稅后）×5%
本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金。長期來看，本基金具有與目標(biāo)
風(fēng)險收益特征ETF及其所代表的國內(nèi)黃金現(xiàn)貨品種的風(fēng)險收益類似的風(fēng)險收益特
征。
注：詳見《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》及其更新文件中“基
金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2020年）按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
M
100萬元≤M
申購費(fèi)（前收費(fèi)）
300萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆
N
贖回費(fèi)7日≤N
N≥180日0.00%
注：1、本基金的申購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，可用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，
不列入基金資產(chǎn)?；痄N售機(jī)構(gòu)可以對銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，具體以實(shí)際收取為準(zhǔn)。
2、本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資
者實(shí)施差別的申購費(fèi)率，特定投資者范圍及具體費(fèi)率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用51,000.00會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
份額持有人大會費(fèi)用、基金的證券交易費(fèi)用、基
金的銀行匯劃費(fèi)用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
其他費(fèi)用費(fèi)用等費(fèi)用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
費(fèi)用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除；
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)和托管費(fèi)。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)(金額單位為人民幣元)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.68%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）黃金市場波動風(fēng)險
本基金直接或間接投資黃金合約，包括上海金集中定價合約及其他在上海黃金交易所上
市的黃金現(xiàn)貨合約等。因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交易制度等多種因素的共
同影響，黃金合約價格的變化可能導(dǎo)致基金收益水平的波動，產(chǎn)生系統(tǒng)性風(fēng)險。
（2）基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險
本基金的凈值表現(xiàn)與業(yè)績比較基準(zhǔn)同期表現(xiàn)之間可能存在偏離。
（3）由于本基金在投資限制、運(yùn)作機(jī)制和投資策略等方面與廣發(fā)上海金ETF不同，因
此本基金具有與廣發(fā)上海金ETF不同的凈值增長率。
（4）與投資于目標(biāo)ETF相關(guān)的風(fēng)險
本基金為廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接基金，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于廣發(fā)上海金ETF，投資
廣發(fā)上海金ETF潛在的風(fēng)險因素可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。與投資廣發(fā)上海金ETF
相關(guān)的風(fēng)險包括黃金市場波動風(fēng)險、基金跟蹤偏離風(fēng)險、基金份額二級市場價格折溢價的風(fēng)
險、本基金交易時間與國際及國內(nèi)黃金市場交易時間不一致的風(fēng)險等特有風(fēng)險，以及第三方
機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作風(fēng)險等其他風(fēng)險投資者應(yīng)知悉并關(guān)注廣發(fā)上海金ETF招募
說明書等文件中的風(fēng)險揭示內(nèi)容。
廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于上海黃金交易所場內(nèi)黃金現(xiàn)貨市場，基金可能面臨黃
金現(xiàn)貨合約投資的相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、政治風(fēng)險、會計(jì)制度風(fēng)險、
稅務(wù)風(fēng)險、信用風(fēng)險、衍生品及相關(guān)投資工具的風(fēng)險等。
廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于上海金集中定價合約，上海金集中定價合約交易實(shí)行
保證金交易制度，可能在T+2日日終合約結(jié)算交割時面臨交割違約風(fēng)險。
廣發(fā)上海金ETF及本基金可參與黃金租賃，可能面臨交易對手不能按期歸還黃金或支付
利息的風(fēng)險。
廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于黃金現(xiàn)貨延期交收合約，可能面臨如下風(fēng)險：
黃金現(xiàn)貨延期交收合約實(shí)行保證金交易制度，若廣發(fā)上海金ETF對黃金現(xiàn)貨延期交收合
約進(jìn)行交收，則可能面臨實(shí)物交收違約風(fēng)險。
另外，根據(jù)《上海黃金交易所風(fēng)險控制管理辦法》，上海黃金交易所有權(quán)根據(jù)市場狀況
和風(fēng)險管理辦法中的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整合約保證金比率、單日最大漲跌幅、違約金比率以及延
期費(fèi)率、超期費(fèi)率等合約參數(shù)；有權(quán)對出現(xiàn)保證金不足或其它應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況執(zhí)行強(qiáng)平，
因此廣發(fā)上海金ETF持有的黃金現(xiàn)貨延期交收合約可能面臨強(qiáng)行平倉風(fēng)險。
上海金集中定價合約未設(shè)置每日價格最大波動限制，而廣發(fā)上海金ETF基金份額的二級
市場交易價格有最大波動限制，可能導(dǎo)致廣發(fā)上海金ETF基金份額的二級市場交易價格偏離
廣發(fā)上海金ETF基金份額凈值的風(fēng)險。
（5）業(yè)績比較基準(zhǔn)變更的風(fēng)險
（6）本基金交易時間與境內(nèi)外黃金市場交易時間不一致的風(fēng)險
（7）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
2、開放式基金的共有風(fēng)險
（1）流動性風(fēng)險；（2）管理風(fēng)險；（3）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)
基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險等。
3、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險主要包括黃金市場波動風(fēng)險、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收
益率偏離的風(fēng)險、與投資于目標(biāo)ETF相關(guān)的風(fēng)險（投資廣發(fā)上海金ETF潛在的風(fēng)險會直接
或間接成為本基金的風(fēng)險）、本基金交易時間與境內(nèi)外黃金市場交易時間不一致的風(fēng)險等本
基金特有風(fēng)險，以及流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險和其他風(fēng)險等。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報(bào)告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》
（2）《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》
（4）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
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