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              廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)

接基金更新的招募說明書

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

時間：二〇二五年六月

【重要提示】

本基金于2020年1月19日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2020]159號文準予募集注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金是廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金（即“目標ETF”，以下簡稱“廣發(fā)上

海金ETF”）的聯(lián)接基金，基金財產(chǎn)以間接或直接的方式投資于黃金合約。為緊密追蹤業(yè)績

比較基準表現(xiàn)，本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金

基金資產(chǎn)的80%。因此，長期來看，本基金具有與目標ETF及其所代表的國內(nèi)黃金品種的風

險收益類似的風險收益特征，凈值會隨著黃金市場和廣發(fā)上海金ETF凈值的變化而波動。

投資本基金可能遇到的風險主要包括黃金市場波動風險、基金收益率與業(yè)績比較基準收

益率偏離的風險、與投資于目標ETF相關(guān)的風險（投資廣發(fā)上海金ETF潛在的風險會直接

或間接成為本基金的風險）、本基金交易時間與境內(nèi)外黃金市場交易時間不一致的風險等本基

金特有風險，以及流動性風險、管理風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基

金風險評價可能不一致的風險和其他風險等。

投資有風險，投資人擬認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金《招募說明書》與《基

金合同》，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征，充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對

于認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資

人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化

引致的投資風險，由投資人自行負責。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本次更新的招募說明書主要對基金管理人、基金托管人、財務數(shù)據(jù)、凈值表現(xiàn)、其他應

披露事項等信息進行修訂，更新內(nèi)容截止日為2025年6月5日，有關(guān)財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截

止日為2025年3月31日（本報告中財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目錄

第一部分緒言..........................................................1

第二部分釋義..........................................................2

第三部分基金管理人....................................................6

第四部分基金托管人...................................................14

第五部分相關(guān)服務機構(gòu).................................................21

第六部分基金的募集...................................................23

第七部分基金合同的生效...............................................24

第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換...................................25

第九部分基金的投資...................................................37

第十部分基金的業(yè)績...................................................45

第十一部分基金的財產(chǎn).................................................50

第十二部分基金資產(chǎn)的估值.............................................51

第十三部分基金的收益與分配...........................................57

第十四部分基金費用與稅收.............................................59

第十五部分基金的會計與審計...........................................62

第十六部分基金的信息披露.............................................63

第十七部分風險揭示...................................................70

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................75

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.........................................77

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.....................................93

第二十一部分對基金份額持有人的服務..................................109

第二十二部分其他應披露事項..........................................111

第二十三部分招募說明書存放及查閱方式................................112

第二十四部分備查文件................................................113

第一部分緒言

《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》（以下簡稱“招

募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡

稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、

《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）

以及《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“基金

合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“基金”或“本基

金”）是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)

任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或

者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以

下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權(quán)利、義務

的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基

金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了

解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1、招募說明書或本招募說明書：指《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金招

募說明書》及其更新

2、基金或本基金：廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金

3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司

4、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

5、基金合同：指《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》及對該基

金合同的任何有效修訂和補充

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)上海金交易型開放式證

券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

7、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)

售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議

通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自

2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十

四次會議《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決

定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募

集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)

2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券

投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施

的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的

境外投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

20、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務

23、銷售機構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務的機構(gòu)

24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接

受廣發(fā)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)

26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的基金管理人所管理的基金份

額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3

個月

31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業(yè)務規(guī)則》：指《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人

所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定要求將

基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金

份額的行為

42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基

金申購申請的一種投資方式

44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）

超過上一開放日基金總份額的10%

45、元：指人民幣元

46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

51、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類、C類、F類三種不同的類別。在投資者

申購A類基金份額時收取申購費用，不計提銷售服務費；在投資者申購C類和F類基金份額

時不收取申購費用，而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費

52、ETF聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于目標ETF，與目標ETF的投資目標類似，

緊密跟蹤業(yè)績比較基準，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金，

簡稱“聯(lián)接基金”

53、目標ETF：指廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金（簡稱廣發(fā)上海金ETF）

54、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議

約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持

證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方

式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

57、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

58、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品

資料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、概況

1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省

珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

4、法定代表人：葛長偉

5、設立時間：2003年8月5日

6、電話：020-83936666

全國統(tǒng)一客服熱線：95105828

7、聯(lián)系人：項軍

8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

廣發(fā)證券股份有限公司  54.533%  

烽火通信科技股份有限公司  14.187%  

深圳市前海香江金融控股集團有限公司  14.187%  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  7.093%  

嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.87%  

嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2.23%  

嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.55%  

嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.19%  

嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.16%  

總  計  100%  



二、主要人員情況

1、董事會成員

葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、

安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務院辦公廳、重慶市委、廣

東省委、廣東省清遠市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、廣發(fā)證券

股份有限公司工作。

孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務副總經(jīng)理、財務總

監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任

公司財務部經(jīng)理、財務部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理

有限公司財務總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會

主席。

王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限

公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公

司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽

火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員，烽火通信科技股份有限公

司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服

務有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。

劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江集

團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾

任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍崗中

銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。

張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)

投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、

珠證恒隆實業(yè)業(yè)務經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券

營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)

展基金管理有限公司常務副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)

規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)

投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中

水務股份有限公司董事長。

羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有

限合伙）執(zhí)行事務合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理，

中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司

黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委

書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股

份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董

事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務副總經(jīng)理、首席風險官。

董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學院法學院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師

事務所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復旦大學法學院副教授、

法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，寧波大學法學院教授。

姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金融

控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）教

育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務處處長，遼寧大學學術(shù)委員會委員。

2、監(jiān)事會成員

孔偉英女士：監(jiān)事會主席，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。

曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。

吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總經(jīng)理。

劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)

基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助

理。

喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣

發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。

高詹清先生：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程與風險管理部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部總經(jīng)理助理、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學

院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公

司副總經(jīng)理。

朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集

團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，

易方達基金管理有限公司投資部研究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。

張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓中心、

監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。

張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管

理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工

銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益

部總經(jīng)理。

傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機

構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。

劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。

王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理

有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基

金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷

任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。

項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、

上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理

財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務部總經(jīng)理。

4、基金經(jīng)理

姚曦先生，商科碩士，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)港股通恒生綜合中型

股指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2021年11月17日起任職)、廣發(fā)中證主要消費交易型

開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年10月19日起任職)、廣發(fā)中證全指原材料交易型

開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月15日起任職)、廣發(fā)中證全指能源交易型開

放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月15日起任職)、廣發(fā)道瓊斯美國石油開發(fā)與生

產(chǎn)指數(shù)證券投資基金(QDII-LOF)基金經(jīng)理(自2022年11月15日起任職)、廣發(fā)中證稀有金屬主

題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年1月10日起任職)、廣發(fā)中證全指可選

消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年2月22日起任職)、廣發(fā)中證全指可

選消費交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年2月22日起任職)、

廣發(fā)中證全指汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年7月13日起任職)、廣

發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年7月24日起任職)、廣發(fā)上海金交易

型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年7月24日起任職)、廣發(fā)中證工程機械主

題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年10月18日起任職)、廣發(fā)中證稀有金屬

主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年12月26日起任職)、

廣發(fā)中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年3

月25日起任職)。曾任廣發(fā)期貨有限公司發(fā)展研究中心研究員、廣發(fā)基金管理有限公司指數(shù)投

資部研究員，廣發(fā)中證京津冀協(xié)同發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021

年11月23日至2022年12月21日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接

基金基金經(jīng)理(自2021年11月23日至2023年6月11日)、廣發(fā)中小企業(yè)300交易型開放式指

數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年11月23日至2023年6月11日)、廣發(fā)國證2000交易型

開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2023年6月12日至2023年7月24日)、廣發(fā)

國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年6月12日至2023年7月24日)、

廣發(fā)中證光伏龍頭30交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2022年11月16日至2023

年12月13日)。

歷任基金經(jīng)理：霍華明，任職時間為2020年8月5日至2023年7月24日。

5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務如下：

基金管理人權(quán)益公募投資決策委員會由副總經(jīng)理傅友興先生、副總經(jīng)理劉格菘先生、副

總經(jīng)理朱平先生和策略投資部總經(jīng)理李巍先生、國際業(yè)務部總經(jīng)理李耀柱先生、穩(wěn)健策略部

總經(jīng)理林英睿先生、投資管理部總經(jīng)理王明旭先生等成員組成，傅友興先生、劉格菘先生擔

任權(quán)益公募投資決策委員會聯(lián)席主席。

基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女

士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)

理宋倩倩女士、特定策略投資部總經(jīng)理吳迪女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀

策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工程與風險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士

擔任固定收益投資決策委員會主席。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度、中期和年度基金報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會

的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、

規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控

制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在

任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等

信息；

（8）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

（9）貶損同行，以抬高自己；

（10）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏

在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃

等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等。內(nèi)部控

制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導。內(nèi)部

控制大綱明確了內(nèi)部控制目標和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、

內(nèi)部控制措施等?；竟芾碇贫劝L險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制

度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機

處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、

崗位設置、工作要求、業(yè)務流程等的具體說明。

根據(jù)基金管理業(yè)務的特點，公司設立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線：

1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，各

業(yè)務均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承

擔各自職責。

2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位

之間建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督

的責任。

3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋的第三道

監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。

4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)

控防線。

第四部分基金托管人

一、基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

設立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.20億元

法定代表人：繆建民

行長：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

電話：4006195555

傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負責人：張姍

2、發(fā)展概況

招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行，

總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先后進行了三次增資擴股，并于2002年3月成功地發(fā)

行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內(nèi)第一家采用國際會計

標準上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易（股

票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截至2025年3月31

日，本集團總資產(chǎn)125,297.92億元人民幣，高級法下資本充足率19.06%，權(quán)重法下資本充

足率15.62%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報中國證監(jiān)會同意，更名為資

產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設基金券商團隊、銀保信托團隊、養(yǎng)老金團隊、業(yè)務管理團隊、產(chǎn)品研發(fā)團

隊、風險管理團隊、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團隊、項目支持團隊、運營管理團隊、基金外包業(yè)務團隊10

個職能團隊，現(xiàn)有員工261人。2002年11月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準獲得證券

投資基金托管業(yè)務資格，成為國內(nèi)第一家獲得該項業(yè)務資格上市銀行；2003年4月，正式辦

理基金托管業(yè)務。招商銀行作為托管業(yè)務資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管

資格、基本養(yǎng)老保險基金托管機構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務托管資格、保險資金托管業(yè)

務資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格、合格境外機構(gòu)投資者托管（QFII）資格、合格境內(nèi)機

構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務外包服務資格、存托憑證試點存托業(yè)務等業(yè)務資

格。

招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推出“招商銀

行托管+”服務品牌，以“踐行價值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更精、科技更強、服務更佳的

客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專家、貼心服務的管家、讓價值

持續(xù)增加、客戶的體驗更佳”的“4+目標”，以創(chuàng)新的“服務產(chǎn)品化”為方法論，全方位助

力資管機構(gòu)實現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造了“如風運

營”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”三個服務子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)

率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務標準，首家發(fā)布私募

基金績效分析報告，開辦國內(nèi)首個托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個托管大數(shù)據(jù)平臺，成功托管

國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計劃、第一只股權(quán)私募基

金、第一家實現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利

ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實現(xiàn)從

單一托管服務商向全面投資者服務機構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認可。

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)內(nèi)各類獎項榮

譽。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”；

6月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行獎”，成為國內(nèi)唯一獲得該獎項的托管銀行；7月榮獲

中國資產(chǎn)管理“金貝獎”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀經(jīng)濟報道》“2016最佳資產(chǎn)托管

銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”；6月榮獲《財資》“中

國最佳托管銀行獎”；“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十

佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎”。2018年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)

托管機構(gòu)”獎；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺風險管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點

子”方案一等獎，以及中央金融團工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點子方案二等獎；

3月榮獲《中國基金報》“最佳基金托管銀行”獎；5月榮獲國際財經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行

家》“中國年度托管銀行獎”；12月榮獲2018東方財富風云榜“2018年度最佳托管銀行”、

“20年最值得信賴托管銀行”獎。2019年3月榮獲《中國基金報》“2018年度最佳基金托

管銀行”獎；6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構(gòu)”“中國最佳養(yǎng)老金托管機構(gòu)”“中國

最佳零售基金行政外包”三項大獎；12月榮獲2019東方財富風云榜“2019年度最佳托管銀

行”獎。2020年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”

獎項；6月榮獲《財資》“中國境內(nèi)最佳托管機構(gòu)”“最佳公募基金托管機構(gòu)”“最佳公募

基金行政外包機構(gòu)”三項大獎；10月榮獲《中國基金報》第二屆中國公募基金英華獎“2019

年度最佳基金托管銀行”獎。2021年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2020年度

優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”獎項；同月榮獲2020東方財富風云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”

獎項；2021年10月，《證券時報》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2021年12月，

榮獲《中國基金報》第三屆中國公募基金英華獎“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1

月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)、估值業(yè)務杰出機構(gòu)”

獎項；9月榮獲《財資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財托管

銀行”三項大獎；12月榮獲《證券時報》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎”；2023年1

月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所

股份有限公司“2022年度優(yōu)秀托管機構(gòu)”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣

市場托管業(yè)務市場創(chuàng)新獎”三項大獎；2023年4月，榮獲《中國基金報》第二屆中國基金業(yè)

創(chuàng)新英華獎“托管創(chuàng)新獎”；2023年9月，榮獲《中國基金報》中國基金業(yè)英華獎“公募基

金25年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財富風云榜》“2023

年度托管銀行風云獎”。2024年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2023年度優(yōu)秀

資產(chǎn)托管機構(gòu)”、“2023年度估值業(yè)務杰出機構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機構(gòu)”、“2023

年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機構(gòu)”四項大獎；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險股份有限公司

“2023年度最佳年金托管合作伙伴”獎。2024年4月，榮獲中國基金報“中國基金業(yè)英華獎

-ETF20周年特別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度

優(yōu)秀托管機構(gòu)”獎。2024年8月，在《21世紀經(jīng)濟報道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會暨十七

屆21世紀【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓

越影響力品牌”獎項；2024年9月，在2024財聯(lián)社中國金融業(yè)“拓撲獎”評選中，榮獲銀

行業(yè)務類獎項“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓撲獎’”；2024年12月，榮獲《中國證券報》“ETF

金牛生態(tài)圈卓越托管機構(gòu)（銀行）獎”；2024年12月，榮獲《2024東方財富風云際會》“年

度托管銀行風云獎”。2025年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任公司“2024年度優(yōu)秀資

產(chǎn)托管機構(gòu)”獎項、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機構(gòu)”獎項；2025年2月，榮獲全國銀

行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場創(chuàng)新業(yè)務機構(gòu)”獎項；2025年3月，榮獲《中國基金報》

2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例“指數(shù)產(chǎn)品托管機構(gòu)”獎項。

二、主要人員情況

繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔任本行董事、董事長。中央財

經(jīng)大學經(jīng)濟學博士，高級經(jīng)濟師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補委員。招商

局集團有限公司董事長。曾任中國人壽保險（集團）公司副董事長、總裁，中國人民保險集

團股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財產(chǎn)保險股份有限公司董事長，

中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險股份有限公司董事長，中國人民保險

（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險有限責任

公司董事長，中國人民人壽保險股份有限公司董事長。

王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學經(jīng)濟學碩士，高級經(jīng)濟師。

1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，2012年6月起歷任本行

行長助理、副行長、常務副行長，2022年5月起任本行黨委書記，2022年6月起任本行行長。

兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金融

有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費金融有限公司副董事長、招商局金融控股

有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計學會第六屆

常務理事、廣東省第十四屆人大代表。

王穎女士，本行副行長，南京大學政治經(jīng)濟學專業(yè)碩士，經(jīng)濟師。王穎女士1997年1月

加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分行行長，本行行長

助理。2023年11月起任本行副行長。

孫樂女士，本行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入本行至今，歷任

本行合肥分行風險控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司

銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、副

行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗，在風險管理、信貸管理、公司金融、資

產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實務經(jīng)驗。

三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

截至2025年3月31日，招商銀行股份有限公司累計托管1598只證券投資基金。

四、托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標

招商銀行確保托管業(yè)務嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅持守法經(jīng)營、規(guī)

范運作的經(jīng)營理念；形成科學合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，防范和化解經(jīng)營風險，

確保托管業(yè)務的穩(wěn)健運行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患，

保證業(yè)務穩(wěn)健運行的風險控制制度，確保托管業(yè)務信息真實、準確、完整、及時；確保內(nèi)控

機制、體制的不斷改進和各項業(yè)務制度、流程的不斷完善。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務建立三級內(nèi)部控制及風險防范體系：

一級內(nèi)部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制；總行

風險管理部、法律合規(guī)部、審計部獨立對資產(chǎn)托管業(yè)務進行評估監(jiān)督，并提出內(nèi)控提升管理

建議。

二級內(nèi)部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設立風險合規(guī)管理相關(guān)團隊，負責部門

內(nèi)部風險預防和控制，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接向部

門總經(jīng)理室報告。

三級內(nèi)部控制及風險防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設置專業(yè)崗位時，遵循內(nèi)控制衡原則，

視業(yè)務的風險程度制定相應監(jiān)督制衡機制。

3、內(nèi)部控制原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項業(yè)務過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團隊和崗位，并由

全部人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風險、審慎經(jīng)營

為出發(fā)點，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。

（3）獨立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立，不同托管資

產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評價部門獨立于內(nèi)部控制的

建立和執(zhí)行部門。

（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設計的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。

內(nèi)部控制設計的有效性是指內(nèi)部控制的設計覆蓋了所有應關(guān)注的重要風險，且設計的風險應

對措施適當。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠按照設計要求嚴格有效執(zhí)行。

（5）適應性原則。內(nèi)部控制適應招商銀行托管業(yè)務風險管理的需要，并能夠隨著托管業(yè)

務經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)

境的改變及時進行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務場地隔離，辦公網(wǎng)和業(yè)

務網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務網(wǎng)和全行業(yè)務網(wǎng)防火墻策略分離，以達到風險防范的目的。

（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實現(xiàn)全面控制的基礎上，關(guān)注重要托管業(yè)務重要事項和高

風險環(huán)節(jié)。

（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機構(gòu)設置、權(quán)責分配及業(yè)務流程

等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。

4、內(nèi)部控制措施

（1）完善的制度建設。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)控管理、產(chǎn)品受理、會計

核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了三層

制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務管理辦法和業(yè)務操作規(guī)程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明

確，滿足風險管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務科學化、制度化、規(guī)范化運作。

（2）業(yè)務信息風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴格的加密和備

份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實時備份，所有的業(yè)務信息須經(jīng)過嚴

格的授權(quán)方能進行訪問。

（3）客戶資料風險控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格保

密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不向任何機構(gòu)、部門或個人泄露。

（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風險控制。招商銀行對信息技術(shù)系統(tǒng)機房、權(quán)限管理實行雙人雙崗雙

責，電腦機房24小時值班并設置門禁，所有電腦設置密碼及相應權(quán)限。業(yè)務網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托

管業(yè)務網(wǎng)與全行業(yè)務網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務機構(gòu)實行防火墻保護，對信息技術(shù)系統(tǒng)采取

兩地三中心的應急備份管理措施等，保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓、激勵機

制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，有效地進行人力資源管理。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組合等情

況的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金管理人發(fā)送

的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監(jiān)督，對違反法律法規(guī)、

基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時以書面形式通知基金管理人進行整改，整改的

時限應符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對確認并

以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在

限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務機構(gòu)

一、基金份額銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

直銷機構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

法定代表人：葛長偉

客服電話：95105828或020-83936999

客服傳真：020-34281105

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構(gòu)客戶）

銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關(guān)事宜的問詢、基金的投資咨詢及投訴等。

2、其他銷售機構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示基金銷售機構(gòu)名錄。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務時，請遵循各銷售機構(gòu)

業(yè)務規(guī)則與操作流程。

二、注冊登記人

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

法定代表人：葛長偉

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠海

市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

電話：020-89188970

傳真：020-89899175

聯(lián)系人：李爾華

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：廣東廣信君達律師事務所

住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單元）

負責人：鄧傳遠

電話：020－37181333

傳真：020－37181388

經(jīng)辦律師：楊琳、劉智

聯(lián)系人：鄧傳遠

四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務所

名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧

聯(lián)系人：馮所騰

電話：010－58152016

傳真：010－85188298

經(jīng)辦注冊會計師：馮所騰、何明智

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2020年1月19日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2020]159號

文準予募集注冊。

本基金為ETF聯(lián)接基金，運作方式為契約型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。

本基金自2020年7月13日至2020年7月31日進行發(fā)售。自基金合同生效日起，本管

理人正式開始管理本基金。本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的

個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基

金的其他投資人。

本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。

本基金的目標ETF是廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金。

本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：

（1）在投資方法方面，目標ETF主要投資于黃金合約，包括上海金集中定價合約及其他

在上海黃金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約（包括現(xiàn)貨實盤合約、現(xiàn)貨延期交收合約等）；而本基

金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF，實現(xiàn)對業(yè)績比較基準的緊

密跟蹤。

（2）在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場買賣目標ETF，也可

以按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單的要求，申贖目標ETF；而本基金則像普通的

開放式基金一樣，通過基金管理人及代銷機構(gòu)按“未知價”原則進行基金的申購與贖回。

本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：

（3）法律法規(guī)對投資比例的要求。目標ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近

全部的基金資產(chǎn)投資于黃金合約；而本基金作為普通的開放式基金，每個交易日日終在扣除

股指期貨合約需繳納的交易保證金后，仍需保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在

一年以內(nèi)的政府債券。

（4）申購贖回的影響。目標ETF采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求

進行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價法進行申贖的方

式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金的基金合同于2020年8月5日起正式生效。自基金合同生效日起，本管理人正式

開始管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資

產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出

現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作

方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，

并在管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機

構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構(gòu)包括：

1、本公司直銷機構(gòu)；

2、代銷機構(gòu)：經(jīng)本公司委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點。

本基金銷售機構(gòu)的具體名單，詳見本基金招募說明書第五部分。

二、申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海黃金交易所、上海證

券交易所的共同交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、上海黃金交易所或上海交易所交易時間變

更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申

購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的各類基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法

權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的數(shù)額限制

1、通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金額為1元(含申購費)人民

幣；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構(gòu)網(wǎng)點公告。

2、基金份額持有人在各銷售機構(gòu)的最低贖回份額和最低持有份額以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為

準。

3、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見

招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明

書或相關(guān)公告。

5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應

當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運作與風險控

制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

6、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量或比

例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基

金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖

回時或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基

金合同有關(guān)條款處理。

遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后

的下一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日

(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的

有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查

詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效，而僅代表銷售機構(gòu)確實

接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申購、贖

回申請的確認情況，投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相

關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔由此造成的損失或不利后果。

若申購不生效，則申購款項退還給投資人。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)務辦

理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

六、基金的份額類別設置

本基金將基金份額分為A類、C類、F類三種不同的類別。在投資者申購A類基金份額時

收取申購費用，不計提銷售服務費；在投資者申購C類和F類基金份額時不收取申購費用，

而從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費。

本基金A類、C類、F類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類、C

類、F類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算

日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額余額總數(shù)

投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定。根據(jù)基金銷售情況，在

符合法律法規(guī)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，基金管理人在履行適當程序后可

以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別

的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等。調(diào)整前，

基金管理人需及時公告。

七、申購費率、贖回費率

1.申購費率

(1)本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額、F類基金份額不收取申

購費用。本基金A類基金份額對申購設置級差費率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適

用費率按單筆分別計算。

本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投

資者實施差別的申購費率，特定投資者范圍及具體費率優(yōu)惠詳見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。

A類基金份額具體費率如下：

申購金額（M）  A類基金份額申購費率  

M＜100萬元  0.60%   

100萬元≤M＜300萬元  0.40%   

300萬元≤M＜500萬元  0.20%   

M≥500萬元  每筆1,000元  



基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)自身情況對申購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準。

(2)本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，

主要用于本基金A類基金份額的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2.贖回費率

本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份

額時收取，贖回費率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減。對持續(xù)持有期少于7日的投資

者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，其余贖回費計入基金財產(chǎn)的比例不低于25%，具體如下：

（1）A類基金份額贖回費如下：

持有期限（N）  贖回費率  

N＜7天  1.50%  

7天≤N＜180天  0.10%  

N≥180天  0  



（2）C類基金份額和F類基金份額贖回費如下：

持有期限（N）  贖回費率  

N＜7天  1.50%  

N≥7天  0  



3.基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費率或

調(diào)整收費方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦

法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.對特定交易方式（如網(wǎng)上交易等），在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情況下，基金管理人可

以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

5.當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

6.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計劃。針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，

按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率、基金贖回費

率和銷售服務費率。

八、申購份額與贖回金額的計算方式

1、本基金申購份額的計算：

本基金采用“金額申購”方式，申購價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算。

（1）若投資者選擇申購A類基金份額，申購份額的計算方法為：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費金額

申購費用=申購金額-凈申購金額

或，申購費用=固定申購費金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

例：某投資者（普通客戶）投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設申購當日A類

基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元

申購費用=10,000-9,940.36=59.64元

申購份額=9,940.36/1.0500=9,467.01份

即：投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應申購費率為0.60%，假設申購

當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,467.01份A類基金份額。

（2）若投資者選擇申購C類基金份額，申購份額的計算方法為：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例：某投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值

為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份

即：投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值為

1.0500元，則可得到9,523.81份C類基金份額。

（3）若投資者選擇申購F類基金份額，申購份額的計算方法為：

申購份額=申購金額/申購當日F類基金份額凈值

例：某投資者投資10,000元申購本基金F類基金份額，假設申購當日F類基金份額凈值

為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份

即：投資者投資10,000元申購本基金F類基金份額，假設申購當日F類基金份額凈值為

1.0500元，則可得到9,523.81份F類基金份額。

2、本基金贖回金額的計算：

本基金采用“份額贖回”方式，各類基金份額的贖回價格以T日的該類基金份額凈值為

基準進行計算，計算公式：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

例：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限100天，對應贖回費率為0.10%，

假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元，則：

其可得到的A類基金份額贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.2130＝121,300.00元

贖回費用=121,300.00×0.10%=121.30元

凈贖回金額=121,300.00－121.30=121,178.70元

即：投資者贖回本基金10萬份A類基金份額，份額持有期限100天，對應贖回費率0.10%，

假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的凈贖回金額為121,178.70元。

例：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限6天，對應贖回費率為1.5%，

假設贖回當日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×1.5%=1,650.00元

凈贖回金額=110,000.00－1,650.00=108,350.00元

即：投資者贖回本基金C類基金份額10萬份，份額持有期限6天，對應贖回費率1.5%，

假設贖回當日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為108,350.00元。

例：某投資者贖回10萬份F類基金份額，份額持有期限6天，對應贖回費率為1.5%，

假設贖回當日F類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×1.5%=1,650.00元

凈贖回金額=110,000.00－1,650.00=108,350.00元

即：投資者贖回本基金F類基金份額10萬份，份額持有期限6天，對應贖回費率1.5%，

假設贖回當日F類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為108,350.00元。

3、本基金基金份額凈值的計算：

由于基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和F類基金份額將分別計算

基金份額凈值。計算公式為：

T日某類基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/T日該類別基金份額的余額

總數(shù)

本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1

日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

4、申購份額、余額的處理方式：

申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計

算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用。

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)

承擔。

九、申購與贖回的注冊登記

1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增

加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。

2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣

除權(quán)益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

十、拒絕或暫停申購的情形及處理

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購

申請。

3、本基金投資的交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫

停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導致基金銷售

系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

8、目標ETF暫停基金資產(chǎn)估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

9、目標ETF暫停申購、暫停上市或二級市場交易停牌，基金管理人認為有必要暫停本基

金申購的情形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或

暫停接受投資者的申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公

告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回

申請或延緩支付贖回款項。

3、本基金投資的交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停

接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當延

緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、目標ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

8、目標ETF暫停贖回、暫停上市或證券交易所場內(nèi)交易停牌等有必要暫停本基金贖回的

情形。

9、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導致基金銷售

系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，

基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫

時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，

未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。在暫停

贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

十二、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資

人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日

接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。

若進行上述延期處理，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額20%以上的

贖回申請，將自動進行延期辦理；對于其余贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申

請總量的比例，確定當日可確認的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時

可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到

全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請

與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回

金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20

個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定

媒介上刊登公告。

十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)

定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新

開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周（含兩周），暫停結(jié)束基金重新開放申購或

贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購

或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公

告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近

一個工作日的基金份額凈值。

十四、基金的轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十五、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十六、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十七、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十八、基金的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，在履行適當

程序后，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過主要投資于廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金，在跟蹤偏離度和跟蹤誤

差最小化的前提下，爭取為投資者提供與上海金集中定價合約表現(xiàn)接近的投資回報。

二、投資范圍

本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、上海金集中定價合約及

其他在上海黃金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約（包括現(xiàn)貨實盤合約、現(xiàn)貨延期交收合約等）、黃

金期貨、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證

監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但必須符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。本基金可從事黃金現(xiàn)貨

租賃業(yè)務。本基金的目標ETF為廣發(fā)上海金ETF。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種（包括但不限于掛鉤黃金價格的遠

期合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等衍生品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資

范圍。

基金的投資組合比例為：投資于目標ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非

現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值

的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；黃金合約、黃金期貨的投資比

例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，

可以做出相應調(diào)整。

三、投資策略

本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金。廣發(fā)上海金ETF將絕大部分基金財產(chǎn)投資于黃

金合約，包括上海金集中定價合約及其他在上海黃金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約等，緊密跟

蹤國內(nèi)黃金現(xiàn)貨價格。

為緊密追蹤業(yè)績比較基準的表現(xiàn)，本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.35%以內(nèi)，年

化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。

在投資運作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風險、效率、成本等因素的基礎上，可

采用一級市場申購、贖回的方式或證券二級市場交易的方式參與廣發(fā)上海金ETF交易。

為進行風險管理或提高資產(chǎn)配置效率，本基金也可適當投資于黃金現(xiàn)貨延期交收合約。

為降低基金費用對跟蹤偏離度與跟蹤誤差的影響，本基金可以將持有的黃金現(xiàn)貨合約借

出給信譽良好的機構(gòu)，取得租賃收入。本基金的黃金租賃對手方僅限于上海黃金交易所金融

類會員中的銀行及分類評級在A類以上的證券公司。黃金ETF發(fā)生流動性問題時，管理人有

權(quán)提前終止租賃協(xié)議、要求交易對手歸還黃金現(xiàn)貨合約。

基金管理人還將關(guān)注國內(nèi)其他黃金投資工具的推出情況。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許本

基金投資于掛鉤黃金價格的其他金融工具（包括但不限于掛鉤黃金價格的遠期合約、期權(quán)合

約、互換協(xié)議等衍生品），基金管理人將制定與本基金投資目標相適應的投資策略，在充分評

估其預期風險及收益的基礎上，謹慎地進行投資。

四、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準為：上海黃金交易所上海金集中定價合約（合約代碼：SHAU）的午

盤基準價格收益率×95%+活期存款利率（稅后）×5%

若未來目標ETF變更業(yè)績比較基準，基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，

在征得基金托管人同意后，變更本基金的業(yè)績比較基準，并報中國證監(jiān)會備案，無需召開基

金份額持有人大會。

五、風險收益特征

本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金。長期來看，本基金具有與目標ETF及其所代表的

國內(nèi)黃金現(xiàn)貨品種的風險收益類似的風險收益特征。

六、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

（8）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。因

黃金市場波動、證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（10）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金參與出借的黃金現(xiàn)貨合約價值不超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限最長

不超過12個月，平均剩余期限不超過6個月，出借給單個交易對手的黃金現(xiàn)貨合約不超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（13）本基金持有買入黃金現(xiàn)貨延期交收合約價值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，持有買

入黃金現(xiàn)貨延期交收合約、黃金現(xiàn)貨實盤合約及上海金集中定價合約的價值之和不得超過基

金資產(chǎn)凈值的100%，持有賣出黃金現(xiàn)貨延期交收合約價值不得超過基金持有黃金現(xiàn)貨實盤合

約及上海金集中定價合約價值之和的10%；

（14）本基金參與黃金現(xiàn)貨延期交收合約交易后,每個交易日終，扣除黃金現(xiàn)貨延期交收

合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除第（2）、（7）、（9）、（11）、（14）條規(guī)定的情形外，因黃金市場波動、證券市場波動、

基金規(guī)模變動、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

七、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項

進行審查。

八、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和

要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事

關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開

基金份額持有人大會審議。

九、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持

有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當利益。

十、基金的融資業(yè)務

本基金可以按照監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定參與融資等相關(guān)業(yè)務，參與范圍和比例、信息披露、

風險控制及估值核算等應符合監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

十一、基金投資組合報告

廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述

或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2025年6月9日復核了本報告

中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（％）  

1  權(quán)益投資  -  -  

 其中：普通股  -  -  

 存托憑證  -  -  

2  基金投資  750,350,495.99  88.29  

3  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  貴金屬投資  14,566,800.00  1.71  

5  金融衍生品投資  -  -  

6  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  



 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計  48,458,026.79  5.70  

8  其他資產(chǎn)  36,496,784.62  4.29  

9  合計  849,872,107.40  100.00  



2、期末投資目標基金明細

序號  基金名稱  基金類型  運作方式  管理人  公允價值  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金  黃金ETF  交易型開放式  廣發(fā)基金管理有限公司  750,350,495.99  91.20  



3、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。

(2)報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

4、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。

5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

序號  貴金屬代碼  貴金屬名稱  數(shù)量（份）  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  Au99.99  Au99.99  20,000.00  14,566,800.00  1.77  



9、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。

11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。

（2）本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。

12、投資組合報告附注

(1)報告期內(nèi)，本基金及本基金目標ETF投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立

案調(diào)查，報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。

(2)本報告期內(nèi)，本基金不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的備選股票庫的情

況。

(3)其他各項資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額（元）  

1  存出保證金  6,994,060.10  

2  應收證券清算款  1,794,249.90  

3  應收股利  -  

4  應收利息  -  

5  應收申購款  27,708,474.62  

6  其他應收款  -  

7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  36,496,784.62  



(4)報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

第十部分基金的業(yè)績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。

投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截

至2025年3月31日。

一、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

1、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接A：

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2020.08.05-2020.12.31  -6.98%  0.75%  -7.82%  1.07%  0.84%  -0.32%  

2021.01.01-2021.12.31  -5.64%  0.73%  -4.45%  0.73%  -1.19%  0.00%  

2022.01.01-2022.12.31  7.79%  0.66%  9.29%  0.67%  -1.50%  -0.01%  

2023.01.01-2023.12.31  14.03%  0.60%  16.29%  0.61%  -2.26%  -0.01%  

2024.01.01-2024.12.31  23.92%  0.78%  26.63%  0.78%  -2.71%  0.00%  

2025.01.01-2025. 17.67%  0.75%  17.22%  0.73%  0.45%  0.02%  



03.31        

自基金合同生效起至今  57.30%  0.71%  66.17%  0.75%  -8.87%  -0.04%  



2、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接C：

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2020.08.05-2020.12.31  -7.12%  0.75%  -7.82%  1.07%  0.70%  -0.32%  

2021.01.01-2021.12.31  -5.96%  0.73%  -4.45%  0.73%  -1.51%  0.00%  

2022.01.01-2022.12.31  7.42%  0.66%  9.29%  0.67%  -1.87%  -0.01%  

2023.01.01-2023.12.31  13.61%  0.60%  16.29%  0.61%  -2.68%  -0.01%  

2024.01.01-2024.12.31  23.50%  0.78%  26.63%  0.78%  -3.13%  0.00%  

2025.01.01-2025.03.31  17.56%  0.75%  17.22%  0.73%  0.34%  0.02%  

自基金合 54.76%  0.71%  66.17%  0.75%  -11.41%  -0.04%  



同生效起至今        



3、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接F：

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2024.08.14-2024.12.31  7.43%  0.71%  8.06%  0.70%  -0.63%  0.01%  

2025.01.01-2025.03.31  17.66%  0.75%  17.22%  0.73%  0.44%  0.02%  

自基金合同生效起至今  26.41%  0.73%  26.66%  0.72%  -0.25%  0.01%  



二、自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率

變動的比較

廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金

累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

(2020年8月5日至2025年3月31日)

1、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接A：

2、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接C：

3、廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接F

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基

金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的

法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的目標ETF份額、黃金合約、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)

管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，

應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)

和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀

察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可

以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允

價值。

四、估值方法

1、目標ETF份額的估值

本基金投資的目標ETF份額以目標ETF估值日基金份額凈值估值，若估值日為非交易所

營業(yè)日，以該基金最近估值日的基金份額凈值估值。

2、交易所上市的有價證券的估值

（1）上海黃金交易所的AU99.99黃金現(xiàn)貨實盤合約，以其估值日的上海金集中定價合約

的午盤基準價格估值，估值日無交易的，以最近交易日的午盤基準價格估值；如最近交易日

后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易

市價，確定公允價格；

（2）上海黃金交易所的其他黃金現(xiàn)貨實盤合約以其估值日在上海黃金交易所掛盤的收盤

價估值，估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；

（3）上海黃金交易所掛盤的黃金現(xiàn)貨延期交收合約，以其估值日在上海黃金交易所掛盤

的結(jié)算價估值，估值當日無結(jié)算價，以最近交易日的結(jié)算價估值；

（4）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；

（5）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值

機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

（6）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價中

所含債券應收利息后得到的凈價進行估值；交易所上市實行全價交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），

選取第三方估值機構(gòu)提供的估值全價減去估值全價中所含的債券（稅后）應收利息得到的凈

價進行估值；

（7）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所掛牌

轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公

允價值的情況下，按成本估值；

（8）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

3、全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）銀行間市場交易不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日

的估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相

應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價。

（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二

級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5、期貨合約以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)

境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基

金估值的公平性。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算

結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日

該類基金份額的余額總數(shù)計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝?
以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定披露。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份

額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類

基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤責

任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付

的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當

得利的當事人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加

上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進

行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托

管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）任一類基金份額凈值的錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應

當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管

理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金

管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在

平等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持

有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，由此給基金份額

持有人造成損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或

基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致基

金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。

（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；

4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認，基金管理人應當暫停

估值；

5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。

基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送

給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對

基金凈值信息予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤

處理；

2、由于交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、

基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的

孰低數(shù)。

三、收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每份基

金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的10%，

若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金

份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于本基金A類基金份額不收取銷

售服務費，而C類基金份額和F類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可分配

收益將有所不同；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對持有人利益無實質(zhì)性不利的影響下，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整，

不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》

執(zhí)行。

第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額、F類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金因黃金合約交易、結(jié)算、倉儲以及申購、贖回目標ETF過程中進行黃金現(xiàn)貨實

盤合約的過戶所產(chǎn)生的費用（包括但不限于交易手續(xù)費、延期補償費、租借手續(xù)費、過戶費、

倉儲費）；

9、基金的銀行匯劃費用；

10、證券賬戶開戶費用、黃金賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金管理費按前一日基金資

產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的

0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.50%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若

為負數(shù)，則E取0

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙

方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金基金財產(chǎn)中投資于目標ETF的部分不收取托管費。本基金托管費按前一日基金資

產(chǎn)凈值扣除所持有目標ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的余額（若為負數(shù)，則取0）的

0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有目標ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值，若

為負數(shù)，則E取0

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙

方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額和F類基金份額分別從本類別份

額基金資產(chǎn)中計提銷售服務費。

（1）C類基金份額的銷售服務費

在通常情況下，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.35%年費

率計提。計算方法如下：

H＝E×0.35%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

（2）F類基金份額的銷售服務費

在通常情況下，F(xiàn)類基金份額的銷售服務費按前一日F類基金份額資產(chǎn)凈值的0.10%年費

率計提。計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為F類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為F類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基

金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，

由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法

定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金，及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、

基金份額持有人服務費等。

銷售服務費使用范圍不包括基金募集期間的上述費用。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、費用調(diào)整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管

理費率、基金托管費率和銷售服務費率等相關(guān)費率。基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展情況下調(diào)銷

售服務費率或為促進銷售在特定時間內(nèi)對銷售服務費率進行打折優(yōu)惠。

基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式

確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》

規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務

所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風

險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對信息披露的方式、登載媒介、報備

方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份

額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性

和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中

國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)

網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”或“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、

基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應當無償向投資者提供基金信息

披露服務。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確基金份額持有人

大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律

文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、

申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等

內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個

工作日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；發(fā)生其他變更的，基金管理人至少

每年更新一次基金招募說明書?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動

中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要

信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三

個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；

基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，

基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份

額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)

定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同

時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書

的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公

告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在

規(guī)定網(wǎng)站上披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過

規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)的網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份

額累計凈值。

基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后

一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回

價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點

查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文

登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告的財務會計報

告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并將中期報告正

文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年

度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披

露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有

風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分

析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的

下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、終止《基金合同》、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托

管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員最近12個月內(nèi)變動超過

百分之三十；

12、涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、

刑事處罰；基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政

處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)

交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、申購費、贖回費及銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)

生變更；

17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

18、基金改聘會計師事務所；

19、更換基金登記機構(gòu)；

20、本基金開始辦理申購、贖回；

21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；

24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

26、基金份額類別發(fā)生變化；

27、本基金變更目標ETF；

28、基金推出新業(yè)務或服務；

29、基金管理人、基金托管人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重

大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金

份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)

信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）投資資產(chǎn)支持證券信息披露

基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市

值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基

金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告。

清算報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務

所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登

載在規(guī)定報刊上。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員

負責管理信息披露事務?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨訌妼ξ垂_披露基金信息的管控，并

建立基金敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公

開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格

式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管

理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的

招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，

并向基金管理人進行書面或者電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家披露信息的報刊?；鸸芾砣?、基金

托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的

真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有

用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，

自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自

律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒

介披露消息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信

息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應當

制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司辦公場所和營業(yè)場地，供社會公眾查閱、復制。

第十七部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1、黃金市場波動風險

本基金直接或間接投資黃金合約，包括上海金集中定價合約及其他在上海黃金交易所上

市的黃金現(xiàn)貨合約等。因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等多種因素的共

同影響，黃金合約價格的變化可能導致基金收益水平的波動，產(chǎn)生系統(tǒng)性風險。影響黃金合

約價格的因素包括但不限于：

（1）影響黃金供求關(guān)系的因素，包括黃金生產(chǎn)、加工商庫存的變動或?qū)_行為、各國央

行購買和出售黃金儲備的行為，以及主要黃金生產(chǎn)國黃金生產(chǎn)成本的變動等因素；

（2）投資者對通脹水平的預期；

（3）主要經(jīng)濟體的利率水平與匯率水平的變動；

（4）各國央行、對沖基金、商品基金等機構(gòu)投資者的投資與交易活動；

（5）全球或地區(qū)政治、經(jīng)濟、金融局勢及貨幣體系的變化。

2、基金收益率與業(yè)績比較基準收益率偏離的風險

本基金的凈值表現(xiàn)與業(yè)績比較基準同期表現(xiàn)之間可能存在偏離，主要影響因素包括：

（1）廣發(fā)上海金ETF相對業(yè)績比較基準的跟蹤誤差：本基金主要通過投資于廣發(fā)上海金

ETF追蹤業(yè)績比較基準的表現(xiàn)。廣發(fā)上海金ETF相對于上海黃金交易所上海金集中定價合約

（合約代碼：SHAU）的午盤基準價格的跟蹤誤差會影響本基金對業(yè)績比較基準的跟蹤誤差；

（2）本基金發(fā)生管理費和托管費收取等其他導致基金跟蹤誤差的情形。

3、由于本基金在投資限制、運作機制和投資策略等方面與廣發(fā)上海金ETF不同，因此本

基金具有與廣發(fā)上海金ETF不同的凈值增長率。

4、與投資于目標ETF相關(guān)的風險

本基金為廣發(fā)上海金ETF聯(lián)接基金，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于廣發(fā)上海金ETF，投資

廣發(fā)上海金ETF潛在的風險因素可能直接或間接成為本基金的風險。與投資廣發(fā)上海金ETF

相關(guān)的風險包括黃金市場波動風險、基金跟蹤偏離風險、基金份額二級市場價格折溢價的風

險、本基金交易時間與國際及國內(nèi)黃金市場交易時間不一致的風險等特有風險，以及第三方

機構(gòu)服務的風險、管理風險、操作風險等其他風險。投資者應知悉并關(guān)注廣發(fā)上海金ETF招

募說明書等文件中的風險揭示內(nèi)容。

廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于上海黃金交易所場內(nèi)黃金現(xiàn)貨市場，基金可能面臨黃

金現(xiàn)貨合約投資的相關(guān)風險，包括但不限于市場風險、法律風險、政治風險、會計制度風險、

稅務風險、信用風險、衍生品及相關(guān)投資工具的風險等。

廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于上海金集中定價合約，上海金集中定價合約交易實行

保證金交易制度，可能在T+2日日終合約結(jié)算交割時面臨交割違約風險。

廣發(fā)上海金ETF及本基金可參與黃金租賃，可能面臨交易對手不能按期歸還黃金或支付

利息的風險。

廣發(fā)上海金ETF及本基金可投資于黃金現(xiàn)貨延期交收合約，可能面臨如下風險：

黃金現(xiàn)貨延期交收合約實行保證金交易制度，若廣發(fā)上海金ETF對黃金現(xiàn)貨延期交收合

約進行交收，則可能面臨實物交收違約風險。

另外，根據(jù)《上海黃金交易所風險控制管理辦法》，上海黃金交易所有權(quán)根據(jù)市場狀況和

風險管理辦法中的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整合約保證金比率、單日最大漲跌幅、違約金比率以及延期

費率、超期費率等合約參數(shù)；有權(quán)對出現(xiàn)保證金不足或其它應予強行平倉的情況執(zhí)行強平，

因此廣發(fā)上海金ETF持有的黃金現(xiàn)貨延期交收合約可能面臨強行平倉風險。

上海金集中定價合約未設置每日價格最大波動限制，而廣發(fā)上海金ETF基金份額的二級

市場交易價格有最大波動限制，可能導致廣發(fā)上海金ETF基金份額的二級市場交易價格偏離

廣發(fā)上海金ETF基金份額凈值的風險。

5、業(yè)績比較基準變更的風險

根據(jù)基金合同的規(guī)定，若未來廣發(fā)上海金ETF變更業(yè)績比較基準，基金管理人可以依據(jù)

維護投資者合法權(quán)益的原則，在征得基金托管人同意后，變更本基金的業(yè)績比較基準。

如業(yè)績比較基準變更，本基金的投資組合可能會有一定調(diào)整，以反映新的業(yè)績比較基準

的風險收益特征，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。

6、本基金交易時間與境內(nèi)外黃金市場交易時間不一致的風險

由于本基金申購、贖回的開放時間與境內(nèi)外黃金市場的交易時間并不完全一致，投資者

在境外黃金市場開放時間或上海黃金交易所的夜盤交易期間，無法參與本基金的申購、贖回。

因此，在國際金價出現(xiàn)大幅波動時，本基金的基金份額凈值不能及時反映國際金價市場的變

動，基金份額持有人可能因為國際金價的不利變動遭受損失。

7、管理風險

基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設置不當造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：

（1）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程中，

由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因

素而可能導致的損失；

（3）技術(shù)風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

8、流動性風險

指本基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付

投資者贖回款項的風險。

本基金的主要流動性風險及其管理方法如下：

（1）基金申購、贖回安排

具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“第八部分、

基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。

投資者應當了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險相匹配。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金為廣發(fā)上海金ETF的聯(lián)接基金，主要投資于目標ETF、黃金現(xiàn)貨合約（包括現(xiàn)貨

實盤合約、現(xiàn)貨延期交收合約等），一般情況下，上述投資標的流動性較好，但不排除在特定

階段、特定市場環(huán)境下特定投資標的出現(xiàn)流動性較差的情況，如黃金現(xiàn)貨實盤合約流動性不

足或黃金現(xiàn)貨延期交收合約投資成本更低時，本基金可適當投資于黃金現(xiàn)貨延期交收合約。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施：

①延期辦理巨額贖回申請；

②暫停接受贖回申請；

③中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：

①延期辦理巨額贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖回的情形

及處理方式”，詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

②暫停接受贖回申請

具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回或延緩

支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖

回申請的情形及程序。

③延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項的情形”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

④收取短期贖回費

本基金還對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。

⑤暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，

詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被

暫停接受，或被延緩支付贖回款項。

⑥擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將

會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖

回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受

損害并得到公平對待。

⑦中國證監(jiān)會認定的其他措施。

9、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件中有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍

規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)(包

括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷

售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特

征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與

產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對

同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金

實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。

敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之

間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。

10、投資資產(chǎn)支持證券的風險

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能會面臨資產(chǎn)支持證券特有的信用風險、利率風險、

流動性風險、提前償付風險以及操作風險和法律風險。

11、其他風險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基金

可能會面臨一些特殊的風險；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

（3）因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生

的風險；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；

（5）戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風險；

（6）其他意外導致的風險。

二、聲明

1、投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的基金代銷機

構(gòu)代理銷售，基金管理人與基金代銷機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中

國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)流通受限證券的處理情況適

當延長清算期限，并提前公告。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報

告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當事人及權(quán)利義務

（一）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得《基金

合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外

部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證

券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖

回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度、中期和年度基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年

以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承

擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退

還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資

金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所

托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資

金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的

約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回

價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在

各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金

合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額、C類基金份額和F

類基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)

分配的數(shù)量將可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權(quán)；

（6）按照目標ETF基金合同的約定出席或者委派代表出席目標ETF基金份額持有人大

會并對目標ETF基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

（7）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（8）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（9）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做

出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平

等的投票權(quán)。

本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構(gòu)。

鑒于本基金是目標ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標ETF之間在基金份額持有人大會方面

存在一定的聯(lián)系，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代表出

席目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票

數(shù)為：在目標ETF基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，本基金持有目標ETF份額的總數(shù)乘以

該基金份額持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例。計算結(jié)果按照四舍五入的方

法，保留到整數(shù)位。

本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標ETF

的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以本基

金的基金份額持有人代理人的身份出席目標ETF的基金份額持有人大會并參與表決。

本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF基金份額持

有人大會的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會。本基

金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標ETF基金份額持有人大會的，由本基金基

金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標ETF基金份額持有人大會。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之

一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標準的除

外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略，但由于目標ETF交易方式變更、終止上市或目標

ETF基金合同終止而變更本基金投資目標、范圍或策略的情況除外；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以

基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人

大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的

事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利

影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有

人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金全部或者部分份額類別的申購

費率、調(diào)低全部或者部分份額類別的贖回費率、調(diào)低銷售服務費率或變更收費方式；

（3）因相應的法律法規(guī)、交易所或登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動而應當對《基金合

同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；

（5）《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況；

（6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)

調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（7）由于目標ETF終止上市或基金合同終止，而變更本基金投資目標、范圍或策略；

（8）因目標ETF變更或調(diào)整業(yè)績比較基準，本基金相應對業(yè)績比較基準進行變更或調(diào)

整；

（9）基金推出新業(yè)務或服務；

（10）調(diào)整基金份額類別設置；

（11）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的情形以外的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；?
管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金

托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)

召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10

日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份

額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基

金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表

決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票

進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的

計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到

指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見

的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或

基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基

金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日

代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金

份額應不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合

同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或基

金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管

人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額

持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影

響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意

見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總

份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個

月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應

當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表

出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知

的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他

方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方

式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的前提

下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合

同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金

份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2

個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的

其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為

有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議

開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基

金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人

大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有

人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)

果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一

次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影

響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束

力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接

對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中

國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)

清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)流通受限證券的處理情況適

當延長清算期限，并提前公告。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律

師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報

告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議的處理

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，應提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁，仲裁地點為深圳，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由

敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合

同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人）

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

郵政編碼：510308

法定代表人：葛長偉

成立時間：2003年8月5日

批準設立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：證監(jiān)基金字[2003]91號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣14,097.8萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務。

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時間：1987年4月8日

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、

投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準

的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投

資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動性的金融工具，包括目標ETF、上海金集中定價合約及其

他在上海黃金交易所上市的黃金現(xiàn)貨合約（包括現(xiàn)貨實盤合約、現(xiàn)貨延期交收合約等）、黃金

期貨、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具，但必須符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。本基金可從事黃金現(xiàn)貨租

賃業(yè)務。本基金的目標ETF為廣發(fā)上海金ETF。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資于其他品種（包括但不限于掛鉤黃金價格的遠期

合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等衍生品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范

圍。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

基金的投資組合比例為：投資于目標ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)

金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；黃金合約、黃金期貨的投資比例

依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，

可以做出相應調(diào)整。

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)

的80%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；

（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10％；

（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（7）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y

產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個

月內(nèi)予以全部賣出；

（8）本基金在全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，

債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%。因

黃金市場波動、證券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。

（10）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（12）本基金參與出借的黃金現(xiàn)貨合約價值不超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限最長不

超過12個月，平均剩余期限不超過6個月，出借給單個交易對手的黃金現(xiàn)貨合約不超過基金

資產(chǎn)凈值的10%；

（13）本基金持有買入黃金現(xiàn)貨延期交收合約價值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，持有買入

黃金現(xiàn)貨延期交收合約、黃金現(xiàn)貨實盤合約及上海金集中定價合約的價值之和不得超過基金

資產(chǎn)凈值的100%，持有賣出黃金現(xiàn)貨延期交收合約價值不得超過基金持有黃金現(xiàn)貨實盤合約

及上海金集中定價合約價值之和的10%。

（14）本基金參與黃金現(xiàn)貨延期交收合約交易后,每個交易日終，扣除黃金現(xiàn)貨延期交收

合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除第（2）、（7）、（9）、（11）、（14）條規(guī)定的情形外，因黃金市場波動、證券市場波動、

基金規(guī)模變動、目標ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使

基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

3.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與

其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易

的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖

突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得

到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，

并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行

審查。

4.法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，

本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交

易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準；經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基

金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份

額持有人大會審議。

5.基金管理人應當自基金合同生效日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存

款銀行進行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合

同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人

應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行

存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有存

款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管人資格

的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于不

具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得

超過5%。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序后，

可相應調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗位

職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關(guān)風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行定

期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)

文件，切實履行托管職責。

（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行

的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失的，

由基金管理人承擔責任。

（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主

要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的

風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分提前支

取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。

（3）基金管理人須加強內(nèi)部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致基

金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核對、

到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務總體合

作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》

和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進行復核，

審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、

郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款

余額的確認及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構(gòu)（以下簡稱“存款分支機構(gòu)”）寄送或上門交

付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構(gòu)的上級行發(fā)出存款余額

詢證函，存款分支機構(gòu)及其上級行應予配合。

（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部劃

轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，

由存款銀行承擔一切責任。

（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預留印鑒

發(fā)生變更，管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分支

機構(gòu)應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達方

式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應及時加蓋公章

書面通知對方。

（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任

何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體

合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)開

立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)?；鸸芾砣藨凇洞?
款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構(gòu)應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下稱

“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應每筆存款僅能開

具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構(gòu)指定的會計主管傳真一份存款憑證復

印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管

人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構(gòu)指定會計主

管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。

（2）存款憑證的遺失補辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應督

促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款憑證

自動作廢。

（3）賬目核對

每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個月的定期存款，存款銀行應于

每季末后5個工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成的

資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至基

金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構(gòu)指定的

會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管

理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存款

銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y(jié)果告知基金托管人，基金托

管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立即

通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件后，與存

款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。

如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按原

協(xié)議約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，基

金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》

的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正。基金管理人對基

金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在

10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由

基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀

行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)

及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對

手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基金

托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚?
范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間

債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應

將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對

手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理

人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說明理由，

并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責

解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的

時間內(nèi)仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，

然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行

監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托

管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券

有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行

股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息

或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有限責

任公司、中央國債登記結(jié)算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存管

的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事

會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行

股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括

但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，

保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，以

書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有效

的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇

烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承

擔任何責任。

3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書

面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、

鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理

人應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面

發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無法審核認購指令

而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證

券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投資人的

利益。基金托管人有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投

資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同

不得不執(zhí)行時，基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。

5.基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披

露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資

產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

（六）基金管理人應當對投資中期票據(jù)業(yè)務進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務的風險，

本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)

規(guī)定。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

基金份額凈值計算、基金參考份額凈值（如有）、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人限

期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?
及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人

發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期

限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和托管協(xié)議

對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定時間

內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金

合同和托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提

供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的

損失由基金管理人承擔，托管人在履行其通知義務后，予以免責。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知

基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人

安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人

計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、基金參考份額凈值（如有）、根據(jù)基金管理人指令辦理

清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)

原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時

對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議對

基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定時

間內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相關(guān)

資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知

基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和托管協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。

未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管

人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不

承擔由此產(chǎn)生的責任。

6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期

并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金

管理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失。

7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金資

產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)

的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等托管協(xié)議當事人外第三

方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持

有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部

資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應聘請具

有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加

驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款

等事宜。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），

保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“廣發(fā)上

海金交易型開放式基金聯(lián)接基金”，預留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金

業(yè)務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基

金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶

進行本基金業(yè)務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用

由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬

戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金

管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任

公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投

資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則

基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀

行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司

開立債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式，按照上海黃金交易所的規(guī)則申請編碼

和開立黃金賬戶；基金托管人以基金托管人的名義，按照上海黃金交易所的規(guī)則開立用于黃

金現(xiàn)貨合約交易的專用結(jié)算賬戶。基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并

提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變

更后及時將變更的資料提供給基金托管人。

2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管

理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和托管協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使

用并管理。

3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管

庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券登

記結(jié)算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管人持有。實物證

券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ缮?
述存放機構(gòu)及基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、

基金托管人保管。除托管協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重

大合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛?
同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。

因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人

負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于15年。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真

件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與

基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。

五、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該

類基金份額的余額總數(shù)計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢?
設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額參考凈值（如有），

經(jīng)基金托管人復核，按基金合同的規(guī)定公告。

2.復核程序

基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、

基金份額參考凈值（如有）發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按基

金合同約定對外公布。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各

方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計

算結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)的估值

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。

（四）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（五）基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處

理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行

核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。

（六）基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。

2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，

應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排

基金管理人、基金托管人應當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復核；

在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結(jié)束之日起

60日內(nèi)完成基金半年度報告的編制及復核；在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)完成基金年度報告的

編制及復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托

管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。基金年度報告的財務會計報告

應當經(jīng)過審計。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度

報告或者年度報告。

（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)

據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金

托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于20年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法

律法規(guī)承擔責任。

在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應將有關(guān)資料送交基金托管人，

不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏?
將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。

七、適用法律與爭議解決方式

各方當事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未

能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳國際仲

裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終

局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

托管協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6個

月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務；

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6個

月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務；

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據(jù)基金份額持有人

的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

一、持有人注冊登記服務

基金管理人擔任基金注冊登記機構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊登記服務，配備安全、

完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務、基金份額

的登記、權(quán)益分配時紅利的登記、權(quán)益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務。

二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務

1、基金交易確認服務

注冊登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。

基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點將于T＋2日開始為基金份額持有

人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人

客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構(gòu)網(wǎng)點應根據(jù)在直銷機構(gòu)網(wǎng)點進行交易

的基金份額持有人的要求打印成交確認單?；痄N售機構(gòu)應根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基金

份額持有人的要求進行成交確認。

2、對賬單服務

本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基

金份額的持有人提供基金保有情況信息。

基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：

1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。

2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。

基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)

所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對賬單

在每季結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)

送，年度對賬單在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。

3、基金份額持有人交易記錄查詢服務

本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自

助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。

三、信息訂制服務

基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址，可訂制電子郵件服

務，內(nèi)容包括交易確認及相關(guān)基金資訊信息等；如預留手機號碼，可訂制手機短信服務，內(nèi)

容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關(guān)資料的基金份額持有

人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢

系統(tǒng)）辦理資料變更。

四、信息查詢

基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬

號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可

以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與

贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。

五、投訴受理

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務進行投訴?；鸱蓊~持有人還

可以通過銷售機構(gòu)的服務電話進行投訴。

六、服務聯(lián)系方式

1、客戶服務中心

電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務。

傳真：020-34281105

2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

電子信箱：services@gffunds.com.cn

第二十二部分其他應披露事項

公告事項  披露日期  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年第1季度報告提示性公告  2025-04-21  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年年度報告提示性公告  2025-03-29  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第4季度報告提示性公告  2025-01-21  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第3季度報告提示性公告  2024-10-25  

關(guān)于廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金F類基金份額恢復機構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務的公告  2024-09-09  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年中期報告提示性公告  2024-08-30  

關(guān)于廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金F類基金份額暫停機構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額和不定額投資）業(yè)務的公告  2024-08-13  

關(guān)于開展旗下部分基金銷售服務費率優(yōu)惠活動的公告  2024-08-13  

關(guān)于廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金F類基金份額開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資業(yè)務的公告  2024-08-12  

關(guān)于旗下部分基金新增F類基金份額并修訂基金合同等法律文件的公告  2024-08-12  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第2季度報告提示性公告  2024-07-18  



第二十三部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于

公司住所，供社會公眾查閱、復制。

第二十四部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會批準廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金募集的文件

（二）《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》

（三）《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》

（四）《廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金托管協(xié)議》

（五）法律意見書


              

                

               廣發(fā)上海金交易型開放式證券投資基金聯(lián)接基金更新的招募說明書.pdf