廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)C）基金產(chǎn)品資料概要更新
廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣
發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月19日
送出日期：2025年6月24日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
廣發(fā)中債7-10年國開債
基金簡稱基金代碼003376
指數(shù)
廣發(fā)中債7-10年國開債
下屬基金簡稱下屬基金代碼003377
指數(shù)C
基金管理人廣發(fā)基金管理有限公司基金托管人寧波銀行股份有限公司
基金合同生效日2016-09-26
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2022-02-28
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理吳迪
證券從業(yè)日期2014-10-30
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理
其他
人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
注：本基金自2021年1月6日起增設(shè)E類份額，自2024年6月3日起增設(shè)D類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相
投資目標(biāo)
似的總回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（中債-7-10年期國開行債券指數(shù)）成份國
家開發(fā)銀行債券，為更好實現(xiàn)投資目標(biāo)，還可以投資于具有良好流動
性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、債券
回購、銀行存款、同業(yè)存單等固定收益類資產(chǎn)、國債期貨以及法律法
投資范圍規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會
相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資
產(chǎn)的80%；其中標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)
金基金資產(chǎn)的80%；扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后現(xiàn)金或者
到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復(fù)制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于
標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成
主要投資策略份券作為替代，構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實
現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。在正常市場情況下，本基金力爭追求日均
跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，將年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中債-7-10年期國開行債券指數(shù)收益率
本基金為債券型指數(shù)基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票基金、混
風(fēng)險收益特征
合基金，高于貨幣市場基金。
注：詳見《廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新文件中
“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：1、本基金份額成立當(dāng)年（2016年）按實際存續(xù)期計算，未按自然年度折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
本基金C類
申購費（前收費）--份額無申購
費
N
贖回費7日≤N
N≥30日-
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.15%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費0.35%銷售機構(gòu)
審計費用72,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金
其他費用份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護
費用等費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)（金額單位為人民幣元）。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.55%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
①標(biāo)的指數(shù)下跌的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、投資者
心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)值波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，
產(chǎn)生風(fēng)險。
②標(biāo)的指數(shù)計算出錯的風(fēng)險：指數(shù)編制方法的缺陷可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場
表現(xiàn)產(chǎn)生差異，從而使基金收益發(fā)生變化。同時，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司不對指數(shù)
的實時性、完整性和準(zhǔn)確性做出任何承諾。標(biāo)的指數(shù)值可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考指數(shù)值
進行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。
③標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險：根據(jù)基金合同的規(guī)定，如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者標(biāo)的
指數(shù)停止編制，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者市場上出
現(xiàn)更加適用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人可以變更標(biāo)的指數(shù)和調(diào)整基金的業(yè)績
比較基準(zhǔn)。基金投資組合將隨之調(diào)整，基金的風(fēng)險收益特征將與新標(biāo)的指數(shù)一致，投資者須
承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
（2）基金跟蹤偏離風(fēng)險
基金在跟蹤標(biāo)的指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間可能產(chǎn)
生差異，主要影響因素可能包括：
①本基金采用分層抽樣和動態(tài)最優(yōu)化策略，投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動性的成
份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成可能存在差異，
從而可能導(dǎo)致基金實際收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離。
②在標(biāo)的指數(shù)編制中，債券利息計算再投資收益，而基金再投資中未必能獲得相同的收
益率。
③指數(shù)調(diào)整成份券時，基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時擴大與標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異，
而且會產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本。
（3）投資國債期貨的風(fēng)險
國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價
格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是
指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。
流動性風(fēng)險可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是
指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風(fēng)險。
（4）本基金的特有風(fēng)險還包括跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止
服務(wù)的風(fēng)險、成份券停牌或違約的風(fēng)險等。
2、市場風(fēng)險：證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因
素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生的風(fēng)險。
3、開放式基金所共有的管理風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金
法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險等。
4、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［www.gffunds.com.cn］［客服電話：95105828或
020-83936999］
（1）《廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金基金合同》
（2）《廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（3）《廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（5）基金份額凈值
（6）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（7）其他重要資料
廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金（廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf