華夏理財30天債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告
華夏理財30天債券型證券投資基金
招募說明書（更新）
2025年5月30日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
重要提示
華夏理財30天債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2012年9月18
日證監(jiān)許可[2012]1234號文核準募集。本基金基金合同于2012年10月24日正式生效。本基金
管理人已根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)關于規(guī)范理財債券基金業(yè)務的要求，按照開放式債券基金規(guī)則對本基
金基金合同、托管協(xié)議及招募說明書進行了修訂，修訂自2020年12月28日起生效，自該日起
本基金不再采用攤余成本法進行估值，基金份額凈值不再保持為人民幣1.00元，基金份額凈
值可能存在波動。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括：因整
體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特
有的非系統(tǒng)性風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人
在基金管理實施過程中產(chǎn)生的積極管理風險，本基金的特定風險等。本基金屬于債券型基金，
長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市場基金。根據(jù)2017年7月1日施
行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對本基金重新進行風險
評級，風險評級行為不改變基金的實質(zhì)性風險收益特征，但由于風險分類標準的變化，本基
金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結(jié)果應以基金管理人和銷售機構(gòu)提供的評
級結(jié)果為準。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人可能依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，
暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀相關
內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承
受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始
執(zhí)行。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責條款和規(guī)定的爭議處理方式。
本招募說明書年度更新有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年3月31日，主要人
員情況截止日為2025年5月29日，其他所載內(nèi)容截止日為2025年5月15日。（本招募說明書中
的財務資料未經(jīng)審計）
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................1
三、基金管理人...............................................................................................................................6
四、基金托管人.............................................................................................................................14
五、相關服務機構(gòu).........................................................................................................................17
六、基金份額的類別設置.............................................................................................................63
七、基金的募集.............................................................................................................................64
八、基金合同的生效.....................................................................................................................64
九、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.............................................................................................65
十、基金的投資.............................................................................................................................74
十一、基金的業(yè)績.........................................................................................................................83
十二、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................86
十三、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................87
十四、基金的收益與分配.............................................................................................................92
十五、基金的費用與稅收.............................................................................................................94
十六、基金的會計與審計.............................................................................................................96
十七、基金的信息披露.................................................................................................................96
十八、側(cè)袋機制...........................................................................................................................101
十九、風險揭示...........................................................................................................................103
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................................................................108
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................................................................110
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................123
二十三、對基金份額持有人的服務...........................................................................................133
二十四、其他應披露事項...........................................................................................................135
二十五、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................135
二十六、備查文件.......................................................................................................................135
一、緒言
《華夏理財30天債券型證券投資基金招募說明書（更新）》（以下簡稱“本招募說明書”）
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”)
及其他有關規(guī)定以及《華夏理財30天債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金
合同當事人之間基本權(quán)利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權(quán)
利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷?
同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指華夏理財30天債券型證券投資基金。
基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
基金托管人：指中國建設銀行股份有限公司。
基金合同、《基金合同》：指《華夏理財30天債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充。
托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏理財30天債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂
和補充。
招募說明書：指《華夏理財30天債券型證券投資基金招募說明書》及其更新。
基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏理財30天債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新。
基金份額發(fā)售公告：指《華夏理財30天債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。
法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決
定、決議、通知等。
《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂。
《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂。
《信息披露辦法》：指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂。
《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂。
《流動性風險管理規(guī)指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
定》：開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關
對其不時做出的修訂。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會。
基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企
業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織。
合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準可以
投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者。
投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合稱。
基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資者。
基金銷售業(yè)務：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理
基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務。
銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)。
直銷機構(gòu)：指華夏基金管理有限公司。
代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協(xié)議，
代為辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。
基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點。
登記結(jié)算業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投
資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的
確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有
人名冊等。
登記結(jié)算機構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。基金的登記結(jié)算機構(gòu)為華夏基金
管理有限公司或接受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記
結(jié)算業(yè)務的機構(gòu)。
基金賬戶：指登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、由該登記結(jié)
算機構(gòu)辦理登記結(jié)算的基金份額余額及其變動情況的賬戶。
基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理
基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶。
基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會
書面確認的日期。
基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得
超過3個月。
存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
運作期起始日：對于每份認購份額的第一個運作期起始日，指基金合同生效日；
對于每份申購份額的第一個運作期起始日，指該基金份額申購
確認日；對于上一運作期到期日未贖回的每份基金份額的下一
運作期起始日，指該基金份額上一運作期到期日后的下一工作
日。
運作期到期日：對于每份基金份額，第一個運作期到期日指基金合同生效日（對
認購份額而言，下同）或基金份額申購申請日（對申購份額而
言，下同）對應的次一個月的月度對日（如該日為非工作日，
則順延至下一工作日），第二個運作期到期日為基金合同生效
日或基金份額申購申請日對應的次二個月的月度對日（如該日
為非工作日，則順延至下一工作日），以此類推。
月度對日：指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金份額申購
申請日（對申購份額而言，下同）在后續(xù)日歷月中的對應日期，
若該日歷月實際不存在對應日期的，則順延至下一工作日。
申購申請日：指有效申購申請日。如果投資者在基金合同約定日期或者時
間之外提交的申購申請且登記結(jié)算機構(gòu)確認接收的，該申購申
請將視為下一開放日提交的有效申購申請。
工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請
的工作日。
T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）。
開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日。
開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。
《業(yè)務規(guī)則》：指《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金業(yè)務方面的規(guī)則，由基
金管理人和投資者共同遵守。
認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。
申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為。
贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求基金管理人購回基金份額的行為。
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)
定的條件，申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份
額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某
一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。
定期定額投資計劃：指投資者通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定
銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。
巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總
份額的10%。
元：指人民幣元。
基金收益：指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券價差、銀
行存款利息以及其他收入，因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用
的節(jié)約計入收益。
基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款
及其他資產(chǎn)的價值總和。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值、基
金份額凈值的過程。
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的
逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存
款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等。
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及
其他媒介。
擺動定價機制指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值
的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、
贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影
響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
側(cè)袋機制指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者
得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，
原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶。
特定資產(chǎn)包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且
計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；
（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。
不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同
當事人無法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限
于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、
沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其
他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
設立日期：1998年4月9日
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為23800萬元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位持股占總股本比例
中信證券股份有限公司62.2%
MACKENZIE FINANCIAL 27.8%
CORPORATION＜/p>天津海鵬科技咨詢有限公司10%
合計100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員基本情況
張佑君先生：董事長、黨委書記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委書記、執(zhí)行
董事、董事長，兼任中信集團、中信股份及中信有限總經(jīng)理助理，中信金控副董事長。曾任
中信證券交易部總經(jīng)理、襄理、副總經(jīng)理、中信證券董事、長盛基金總經(jīng)理，中信證券總經(jīng)
理，中信建投總經(jīng)理、董事長，中信集團董事會辦公室主任，中證國際董事，中信證券國際、
中信里昂（即CLSAB.V.及其子公司）董事長，中信里昂證券、賽領資本董事，金石投資、
中信證券投資董事長等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財務官、
MackenzieInvestments的首席財務官、InvestorsGroup的高級副總裁兼首席財務官等。
李星先生：董事，碩士?，F(xiàn)任春華資本集團執(zhí)行董事，負責春華在金融服務行業(yè)的投
資。曾任職于高盛集團北京投資銀行部、春華資本集團分析師、投資經(jīng)理等。
史本良先生：董事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財富管理委員會主任、戰(zhàn)略客戶部行政負責人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務
部資產(chǎn)管理業(yè)務核算會計主管、聯(lián)席負責人、行政負責人，中信證券財務負責人等。
薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務線產(chǎn)品開發(fā)組負責人、
股權(quán)衍生品業(yè)務線行政負責人、證券金融業(yè)務線行政負責人、權(quán)益投資部行政負責人等。
李一梅女士：董事、總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記。兼任華
夏基金（香港）有限公司董事長，華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司執(zhí)行董事。曾任
華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)、基金營銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政
負責人（兼），上海華夏財富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，華夏股權(quán)投資基金管理
（北京）有限公司總經(jīng)理（兼）、證通股份有限公司董事等。
劉霞輝先生：獨立董事，碩士。現(xiàn)任中國社會科學院經(jīng)濟研究所國務院特殊津貼專家，
二級研究員，博士生導師。兼任中國戰(zhàn)略研究會經(jīng)濟戰(zhàn)略專業(yè)委員會主任、山東大學經(jīng)濟社
會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨立董事，博士。現(xiàn)任中國人民大學法學院副教授、碩士生導師。曾任
最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級法官，湖南省株洲市中級人民法院副院長、審判
委員會委員,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司獨立董事，廣西壯族自
治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長，北京市地石律師事務所兼職律師等。
伊志宏女士：獨立董事，博士。教授，博士生導師，主要研究方向為財務管理、資本
市場。曾任中國人民大學副校長，中國人民大學商學院院長，中國人民大學中法學院院長，
享受國務院政府特殊津貼。兼任國務院學位委員會第七屆、第八屆工商管理學科評議組召集
人、第五屆、第六屆全國MBA教育指導委員會副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學指導
委員會副主任委員、西班牙IE大學國際顧問委員會委員。曾兼任中國金融會計學會副會長、
歐洲管理發(fā)展基金會（EFMD）理事會理事、國際高等商學院協(xié)會（AACSB）首次認證委
員會委員等。
侯薇薇女士：監(jiān)事長，學士?，F(xiàn)任鮑爾太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）
總裁兼首席執(zhí)行官，兼任加拿大鮑爾集團旗下PowerPacificInvestmentManagement董事、投
資管理委員會成員，加中貿(mào)易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產(chǎn)管理公司(HGI)的
全球管理委員會成員、首席業(yè)務發(fā)展官和中國戰(zhàn)略負責人等。
西志穎女士：監(jiān)事，碩士，注冊會計師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司計劃財務部行政
負責人。曾任中信證券股份有限公司計劃財務部統(tǒng)計主管、總賬核算會計主管、B角、B角
（主持工作）等。
唐士超先生：監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司風險管理部B角。曾在中信證券
股份有限公司風險管理部從事風險分析、風險計量、市場風險和流動性風險管理等工作。
寧晨新先生：監(jiān)事，博士，高級編輯?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司辦公室執(zhí)行總經(jīng)理、
行政負責人，董事會秘書。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國證券報社記者、編輯、辦
公室主任、副總編輯，中國政法大學講師等。
陳倩女士：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司市場部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負責人，
客戶運營服務部行政負責人（兼）。曾任中國投資銀行業(yè)務經(jīng)理，北京證券有限責任公司高
級業(yè)務經(jīng)理，華夏基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理、市場推廣部副總經(jīng)理等。
朱威先生：監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司基金運作部執(zhí)行總經(jīng)理、行政負
責人。曾任華夏基金管理有限公司基金運作部B角等。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀
行總行計劃資金司副主任科員、主任科員，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任
中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托投資有限公司財務部部門經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，
益民基金管理有限公司投資部部門經(jīng)理，華夏基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書記、基金經(jīng)理等。
曾任華夏證券高級分析師，大成基金高級分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，
華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、紀委書記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理（兼）、廣州分公司總經(jīng)理（兼），碩士。
曾任職于北京新財經(jīng)雜志社、長城證券，曾任華夏基金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、
副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏財富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基
金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負責人（兼）等。
李彬女士：督察長，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、法律部
行政負責人。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任華夏基
金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負責人，合規(guī)部行政負
責人等。
孫立強先生：財務負責人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財務部行政負責人、華
夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財富投資管理有限公司監(jiān)事、華夏基金（香港）有限公
司董事。曾任職于深圳航空有限責任公司計劃財務部，曾任華夏基金管理有限公司基金運作
部B角、財務部B角等。
桂勇先生：首席信息官，學士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負責人。
曾任職于深圳市長城光纖網(wǎng)絡有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
有限責任公司信息技術(shù)部負責人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負責人等。
2、本基金基金經(jīng)理
周飛先生，碩士。2010年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任交易管理部交易員、現(xiàn)
金管理部基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任華夏理財30天債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2016年10月20
日起任職）、華夏貨幣市場基金基金經(jīng)理（2016年10月20日起任職）、華夏保證金理財貨幣市
場基金基金經(jīng)理（2016年10月20日起任職）、華夏現(xiàn)金寶貨幣市場基金基金經(jīng)理（2016年10
月28日起任職）、華夏收益寶貨幣市場基金基金經(jīng)理（2016年11月17日起任職）、華夏財富寶
貨幣市場基金基金經(jīng)理（2024年3月4日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2012年10月24日至2013年5月29日期間，李廣云先生任基金經(jīng)理；2013
年4月26日至2015年4月2日期間，魏鎮(zhèn)江先生任基金經(jīng)理；2014年8月20日至2016年11月25
日期間，羅遠航先生任基金經(jīng)理。
3、本公司固定收益投資決策委員會
主任：范義先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，固定收益總監(jiān)，基金經(jīng)理、投
資經(jīng)理。
成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
陽琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
曲波先生，華夏基金管理有限公司貨幣市場投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
劉明宇先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，公募固定收益投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
柳萬軍先生，華夏基金管理有限公司投資研究部聯(lián)席行政負責人，基金經(jīng)理。
張馳先生，華夏基金管理有限公司投資研究部總監(jiān)。
4、上述人員之間不存在近親屬關系。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
6、編制中期和年度基金報告。
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。
9、召集基金份額持有人大會。
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
12、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外。
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券。
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（8）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資
內(nèi)容、基金投資計劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務管理制度
及相應的業(yè)務處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過了ISAE3402（《鑒證業(yè)務國際準則第3402號》）認證，獲得
無保留意見的控制設計合理性及運行有效性的報告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控制
文化。
（1）公司引入了獨立董事制度，目前有獨立董事3名。董事會下設審計委員會等專門委
員會。公司管理層設立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會。
（2）公司各部門之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅持穩(wěn)健經(jīng)營和規(guī)范運作，重視員工的合規(guī)守法意識和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進行持續(xù)教育。
2、風險評估
公司各層面和各業(yè)務部門在確定各自的目標后，對影響目標實現(xiàn)的風險因素進行分析。
對于不可控風險，風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關業(yè)務；對于可控風險，
風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。風險評估還包括各業(yè)務部門對日
常工作中新出現(xiàn)的風險進行再評估并完善相應的制度，以及新業(yè)務設計過程中評估相關風險
并制定風險控制制度。
3、控制活動
公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管
理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的
檢查、復核；在崗位責任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離
設置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴格隔離，實行集中交易
制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負責
制訂基金投資組合的久期和類屬配置政策；基金經(jīng)理在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負責
確定與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要
經(jīng)過嚴格的審批程序；交易管理部負責交易執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設置各類資產(chǎn)投資比例的預警線，交易系統(tǒng)在投資
比例達到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預先的設定，對上述禁止進行自動提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；
監(jiān)察稽核部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。
（2）會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務的復核制度以及與托管人相關業(yè)務的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風險，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡安全管
理、軟硬件的維護、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的
制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確
保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設立了監(jiān)察部門，負責公司的法律事務和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查
程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構(gòu)，指定專門人員負責反洗錢和反
恐融資合規(guī)管理工作；各相關部門設立了反洗錢崗位，配備反洗錢負責人員。除建立健全反
洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關業(yè)務操作規(guī)程，確保依
法切實履行金融機構(gòu)反洗錢義務。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當?shù)娜藛T進行
處理。目前公司業(yè)務均已做到了辦公自動化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務性質(zhì)及層級具有不同的
權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設立了獨立于各業(yè)務部門的稽核部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內(nèi)部控制
制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經(jīng)營
管理活動的有效運行。
6、基金管理人關于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。
（2）上述關于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國建設銀行總行設資產(chǎn)托管業(yè)務部，下設綜合處、基金業(yè)務處、證券保險業(yè)務處、理
財信托業(yè)務處、全球業(yè)務處、養(yǎng)老金業(yè)務處、新興業(yè)務處、客戶服務與業(yè)務協(xié)同處、運營管
理處、跨境與外包管理處、托管應用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、
上海、合肥設有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會
計師事務所對托管業(yè)務進行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務的商業(yè)銀行，中國建設銀行一直秉持“以客戶
為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維
護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國
建設銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務等產(chǎn)品在內(nèi)
的托管業(yè)務體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，
中國建設銀行已托管1387只證券投資基金。中國建設銀行專業(yè)高效的托管服務能力和業(yè)務
水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》
雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責任
公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管
銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019
年度“中國年度托管業(yè)務科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及
2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中
國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。
2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章
和本行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金
財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國建設銀行設有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)
務風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導。資產(chǎn)托管業(yè)務部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托
管業(yè)務的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職
責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)
務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存
放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施
音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事
故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自
行開發(fā)的“新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基
金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運
作所提供的基金清算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基
金費用的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過新一代托管應用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情
況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金管理人進行情況核
實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。
（3）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進行
解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。
五、相關服務機構(gòu)
（一）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
2、代銷機構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
法定代表人：陳四清
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：王佺
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
客戶服務電話：95588
（2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
聯(lián)系人：客戶服務中心
網(wǎng)址：www.abchina.com
客戶服務電話：95599
（3）中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
電話：010-66596688
傳真：010-66593777
聯(lián)系人：客戶服務中心
網(wǎng)址：www.boc.cn
客戶服務電話：95566
（4）中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
傳真：010-66275654
聯(lián)系人：王嘉朔
網(wǎng)址：www.ccb.com
客戶服務電話：95533
（5）交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
客戶服務電話：95559
（6）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
客戶服務電話：95555
（7）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
電話：010-66637271
傳真：010-65550827
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
客戶服務電話：95558
（8）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號
法定代表人：呂家進
電話：0591-87839338
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：孫琪虹
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
客戶服務電話：95561
（9）廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法定代表人：王凱
電話：020-38322111
傳真：020-87310955
聯(lián)系人：劉偉、陳幸、楊彤
網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
客戶服務電話：400-830-8003
（10）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
客戶服務電話：95574
（11）上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道981號
辦公地址：上海市銀城中路8號中融碧玉藍天大廈15層
法定代表人：胡平西
電話：021-38523692
傳真：021-50105124
聯(lián)系人：施傳榮
網(wǎng)址：www.srcb.com
客戶服務電話：021-962999
（12）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
法定代表人：王金山
電話：010-89198762
傳真：010-89198678
聯(lián)系人：魯娟
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
客戶服務電話：96198
（13）青島銀行股份有限公司
住所：青島市市南區(qū)香港中路68號華普大廈
辦公地址：青島市市南區(qū)香港中路68號華普大廈
法定代表人：郭少泉
電話：0532-85709749
傳真：0532-85709839
聯(lián)系人：趙蓓蓓
網(wǎng)址：www.qdccb.com
客戶服務電話：96588（青島）、400-669-6588（全國）
（14）杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
電話：0571-85108195
傳真：0571-85106576
聯(lián)系人：陳振峰
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
客戶服務電話：400-888-8508
（15）臨商銀行股份有限公司
住所：山東省臨沂市沂蒙路336號
辦公地址：山東省臨沂市沂蒙路336號
法定代表人：王傢玉
電話：0539-7877780
傳真：0539-8051127
聯(lián)系人：呂芳芳
網(wǎng)址：www.lsbchina.com
客戶服務電話：400-699-6588
（16）溫州銀行股份有限公司
住所：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會展路1316號
法定代表人：陳宏強
電話：0577-88997296
聯(lián)系人：蔡鵬
網(wǎng)址：www.wzbank.cn
客戶服務電話：0577-96699
（17）江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法定代表人：夏平
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
聯(lián)系人：田春慧
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
客戶服務電話：95319
（18）烏魯木齊市商業(yè)銀行股份有限公司
住所：烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址：烏魯木齊市新華北路8號
法定代表人：農(nóng)惠臣
電話：0991-8824667
傳真：0991-8824667
聯(lián)系人：何佳
網(wǎng)址：www.uccb.com.cn
客戶服務電話：0991-96518
（19）煙臺銀行股份有限公司
住所：山東省煙臺市芝罘區(qū)海港路25號
辦公地址：山東省煙臺市芝罘區(qū)海港路25號
法定代表人：葉文君
電話：0535-6699660
傳真：0535-6699884
聯(lián)系人：王淑華
網(wǎng)址：www.yantaibank.net
客戶服務電話：400-831-1777
（20）大連銀行股份有限公司
住所：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
法定代表人：陳占維
電話：0411-82356627
傳真：0411-82356590
聯(lián)系人：李格格
網(wǎng)址：www.bankofdl.com
客戶服務電話：400-664-0099
（21）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常州市和平中路413號
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號
法定代表人：陸向陽
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995170
聯(lián)系人：蔣嬌
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
客戶服務電話：0519-96005
（22）吉林銀行股份有限公司
住所：吉林省長春市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)1817號
辦公地址：吉林省長春市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)1817號
法定代表人：唐國興
電話：0431-84999627
傳真：0431-84992649
聯(lián)系人：孫琦
網(wǎng)址：www.jlbank.com.cn
客戶服務電話：400-889-6666
（23）蘇州銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人：崔慶軍
電話：0512-69868373
聯(lián)系人：吳駿
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
客戶服務電話：96067
（24）恒豐銀行股份有限公司
住所：山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)開平路88號瀛通綠地大廈21樓
法定代表人：辛樹人
電話：021-63890139
傳真：-
聯(lián)系人：張昊
網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn
客戶服務電話：95395
（25）長城華西銀行股份有限公司
住所：四川省德陽市蒙山街14號
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街333號
法定代表人：譚運財
電話：028-61963271
傳真：028-61963266
聯(lián)系人：羅長鳴
網(wǎng)址：www.gwbank.com.cn
客戶服務電話：028-96836
（26）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公
司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
電話：0755-89462603
傳真：0755-86700688
聯(lián)系人：張馳
網(wǎng)址：http://www.webank.com
客戶服務電話：400-999-8800
（27）九江銀行股份有限公司
住所：九江市長虹大道619號
辦公地址：九江市長虹大道619號
法定代表人：劉羨庭
電話：18679157032
傳真：/
聯(lián)系人：程科夫
網(wǎng)址：www.jjccb.com
客戶服務電話：95316
（28）中信百信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓6-11層
法定代表人：寇冠
電話：010-50925699
傳真：010-86496277
聯(lián)系人：陳冰
網(wǎng)址：www.aibank.com
客戶服務電話：956186
（29）招商銀行股份有限公司招贏通平臺
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
網(wǎng)址：https://fi.cmbchina.com/home
客戶服務電話：95555
（30）天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座5層
法定代表人：林義相
電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
網(wǎng)址：www.txsec.com
客戶服務電話：010-66045678
（31）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
電話：010-83363101
傳真：010-83363072
聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
客戶服務電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
（32）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話：021-20835787
傳真：010-85657357
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
客戶服務電話：400-920-0022、021-20835588
（33）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166轉(zhuǎn)837
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客戶服務電話：025-66046166
（34）上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
聯(lián)系人：李娟
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
客戶服務電話：021-50810673
（35）上海陸享基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王夢霞、王玉
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
客戶服務電話：4001681235
（36）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
電話：17601206766
聯(lián)系人：李辰
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
客戶服務電話：0851-85407888
（37）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有限公
司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)天海二路33號騰訊海濱大廈15樓
法定代表人：劉明軍
電話：0755-86013388轉(zhuǎn)80618
聯(lián)系人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客戶服務電話：95788
（38）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：葛新
電話：010-59403028
傳真：010-59403027
聯(lián)系人：孫博超
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
客戶服務電話：95055-4
（39）博時財富基金銷售有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話：075583169999-4002
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
客戶服務電話：4006105568
（40）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號北美廣場B座12樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-38509680
傳真：021-38509777
聯(lián)系人：張裕
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客戶服務電話：400-821-5399
（41）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
傳真：0755-33227951
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
客戶服務電話：4006-788-887
（42）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：其實
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務電話：400-181-8188
（43）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務電話：400-700-9665
（44）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
電話：18205712248
聯(lián)系人：韓愛斌
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶服務電話：95188-8
（45）上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
聯(lián)系人：黃輝
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客戶服務電話：400-820-2899
（46）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-86800423
聯(lián)系人：吳強
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶服務電話：952555
（47）北京展恒基金銷售有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
電話：010-62020088-6006
傳真：010-62020355
聯(lián)系人：翟飛飛
網(wǎng)址：www.myfund.com
客戶服務電話：400-818-8000
（48）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號53樓
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
聯(lián)系人：曹怡晨
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn/
客戶服務電話：95733
（49）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-809
傳真：010-88067526
聯(lián)系人：馬浩
網(wǎng)址：www.5irich.com
客戶服務電話：010-66154828
（50）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：沈偉樺
電話：010-52855713
傳真：010-85894285
聯(lián)系人：程剛
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客戶服務電話：400-609-9200
（51）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務電話：95177
（52）浦領基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
傳真：010-64788016
聯(lián)系人：李艷
網(wǎng)址：www.zscffund.com
客戶服務電話：400-012-5899
（53）深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808單元
法定代表人：曾革
電話：0755-33376853
傳真：0755-33065516
聯(lián)系人：鄢萌莎
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
客戶服務電話：400-990-8601
（54）通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈2層
法定代表人：沈丹義
電話：021-60818757
傳真：021-60810695
聯(lián)系人：周晶
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
客戶服務電話：400-101-9301
（55）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務電話：95305
（56）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)中關村大街11號11層1108
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
電話：010-56282140
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
客戶服務電話：400-619-9059
（57）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：申健
電話：18017373527
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
客戶服務電話：021-20292031
（58）濟安財富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務電話：400-673-7010
（59）上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓
法定代表人：黃祎
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
客戶服務電話：400-799-1888
（60）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務電話：400-118-1188
（61）上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
聯(lián)系人：甄寶林
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
客戶服務電話：021-34013999
（62）泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路甲92號-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：張虎
電話：15180468717
聯(lián)系人：鄭雅婷
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客戶服務電話：4000048821
（63）上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
聯(lián)系人：藍杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務電話：400-820-5369
（64）上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132-801
傳真：021-33768132-802
聯(lián)系人：戴珉微
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
客戶服務電話：400-6767-523
（65）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：沈茹意
電話：15317992110
傳真：021-68889283
聯(lián)系人：孟召社
網(wǎng)址：http://www.pytz.cn
客戶服務電話：021-68889082
（66）上海陸金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：王之光
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯(lián)系人：寧博宇
網(wǎng)址：www.lufunds.com
客戶服務電話：400-821-9031
（67）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務電話：020-89629066
（68）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客戶服務電話：400-684-0500
（69）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門外大街甲一號新華社第三工作區(qū)A座5層
法定代表人：錢昊旻
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
聯(lián)系人：孫雯
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客戶服務電話：4008-909-998
（70）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍鑫
網(wǎng)址：http://fund.jd.com/
客戶服務電話：95118、400-098-8511
（71）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
辦公地址：中國大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈202
法定代表人：樊懷東
電話：13522300698
傳真：0411-39027835
聯(lián)系人：王清臣
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
客戶服務電話：4000-899-100
（72）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
聯(lián)系人：袁永姣
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
客戶服務電話：400-159-9288
（73）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
電話：0755-82779746/18122062924
聯(lián)系人：林麗/劉文婷
網(wǎng)址：www.simuwang.com
客戶服務電話：400-666-7388
（74）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：18511290872
傳真：010-59013828
聯(lián)系人：邵玉磊
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
客戶服務電話：010-59013842
（75）上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務電話：400-817-5666
（76）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法定代表人：竇長宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務電話：400-990-8826
（77）國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務電話：95521
（78）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務電話：95587、4008-888-108
（79）國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務電話：95536
（80）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務電話：95565
（81）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
客戶服務電話：95575
（82）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務電話：95548
（83）中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務電話：4008-888-888或95551
（84）海通證券股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號
法定代表人：周杰
電話：021-23219000
傳真：021-63410456
聯(lián)系人：金蕓、李笑鳴
網(wǎng)址：www.htsec.com
客戶服務電話：95553、400-888-8001
（85）申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務電話：95523、400-889-5523
（86）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：喬琳雪
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務電話：95562
（87）長江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：楊澤柱
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：李良
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務電話：95579、400-888-8999
（88）國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
客戶服務電話：95517
（89）西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：廖慶軒
電話：023-67663104
傳真：023-63786212
聯(lián)系人：魏馨怡
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
客戶服務電話：95355
（90）湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：高振營
電話：021-50295432
傳真：021-68865680
聯(lián)系人：江恩前
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶服務電話：95351
（91）萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務電話：95322
（92）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街28號民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
電話：010-85127609
傳真：010-85127641
聯(lián)系人：韓秀萍
網(wǎng)址：www.mszq.com
客戶服務電話：95376
（93）國元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：蔡詠
電話：0551-62257012
傳真：0551-62272100
聯(lián)系人：祝麗萍
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
客戶服務電話：95578
（94）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務電話：956066
（95）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務電話：95597
（96）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務電話：95573
（97）中信證券（山東）有限責任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務電話：95548
（98）東興證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12-15層
法定代表人：魏慶華
電話：010-66555316
傳真：010-66555246
聯(lián)系人：湯漫川
網(wǎng)址：www.dxzq.net.cn
客戶服務電話：95309
（99）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務電話：95330
（100）信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務電話：95321
（101）東方證券股份有限公司
住所：上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層
辦公地址：上海市中山南路318號2號樓13層、21層-23層、25-29層、32層、36層、39
層、40層
法定代表人：潘鑫軍
電話：021-63325888
傳真：021-63326729
聯(lián)系人：孔亞楠
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務電話：95503
（102）方正證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
電話：0731-85832503
傳真：0731-85832214
聯(lián)系人：郭軍瑞
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶服務電話：95571
（103）長城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務電話：95514、400-6666-888
（104）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務電話：95525、400-888-8788
（105）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01
號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自
編01號）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務電話：95548
（106）東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務電話：95360
（107）南京證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路389號
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519523
傳真：025-83369725
聯(lián)系人：王萬君
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
客戶服務電話：95386
（108）上海證券有限責任公司
住所：上海市西藏中路336號
辦公地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：龔德雄
電話：021-51539888
傳真：021-65217206
聯(lián)系人：張瑾
網(wǎng)址：www.shzq.com
客戶服務電話：400-891-8918
（109）誠通證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
電話：010-83561146
傳真：010-83561164
聯(lián)系人：田芳芳
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
客戶服務電話：95399
（110）大同證券有限責任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務電話：400-712-1212
（111）國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
客戶服務電話：95570
（112）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務電話：95511-8
（113）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區(qū)天鵝湖路198號財智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務電話：95318
（114）國海證券股份有限公司
住所：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市濱湖路46號
法定代表人：何春梅
電話：0755-83709350
傳真：0755-83704850
聯(lián)系人：牛孟宇
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
客戶服務電話：95563
（115）財信證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人：劉宛晨
電話：0731-84403347
傳真：0731-84403439
聯(lián)系人：郭靜
網(wǎng)址：www.cfzq.com
客戶服務電話：95317
（116）中原證券股份有限公司
住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號
法定代表人：魯智禮
電話：0371-69099881、0371-69099882
傳真：0371-65585899
聯(lián)系人：程月艷、李盼盼
網(wǎng)址：www.ccnew.com
客戶服務電話：95377
（117）國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務電話：400-818-8118
（118）恒泰證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓；北京市西
城區(qū)金融大街17號中國人壽中心11樓
法定代表人：祝艷輝
電話：021-68405273
傳真：021-68405181
聯(lián)系人：張同亮
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客戶服務電話：956088
（119）國盛證券有限責任公司
住所：南昌市北京西路88號江信國際金融大廈
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務電話：956080
（120）申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務電話：95523、400-889-5523
（121）中泰證券股份有限公司
住所：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
客戶服務電話：95538
（122）世紀證券有限責任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)對沖基金中心
406
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40-42層
法定代表人：李強
傳真：0755-83199511
聯(lián)系人：王雯
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
客戶服務電話：400-832-3000
（123）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：劉學民
電話：0755-23838750
傳真：0755-25838701
聯(lián)系人：單晶
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
客戶服務電話：95358
（124）金元證券股份有限公司
住所：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務電話：95372
（125）中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：王宜四
電話：0791-86768681
傳真：0791-86770178
聯(lián)系人：戴蕾
網(wǎng)址：www.avicsec.com
客戶服務電話：95335
（126）德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
傳真：021-68767032
聯(lián)系人：劉熠
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
客戶服務電話：400-888-8128
（127）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務電話：95582
（128）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心19樓
法定代表人：祁建邦
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
客戶服務電話：95368
（129）中國國際金融股份有限公司
住所：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
客戶服務電話：010-65051166
（130）財通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
辦公地址：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務電話：95336
（131）甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北
路429號31-32層
法定代表人：李抱
電話：13917125376
傳真：021-68776977-8427
聯(lián)系人：隨飛
網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/
客戶服務電話：400-916-0666
（132）華鑫證券有限責任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務電話：95323、400-109-9918
（133）中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
電話：0755-88320851
傳真：0755-82026942
聯(lián)系人：胡芷境
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
客戶服務電話：400-600-8008、95532
（134）中山證券有限責任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
聯(lián)系人：羅藝琳
網(wǎng)址：www.zszq.com
客戶服務電話：95329
（135）東方財富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務電話：95357
（136）國融證券股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號4樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號長安興融中心西樓11層
法定代表人：張智河
電話：010-83991719
傳真：010-66412537
聯(lián)系人：葉密林
網(wǎng)址：https://www.grzq.com
客戶服務電話：95385
（137）江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
聯(lián)系人：姜志偉
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客戶服務電話：956007
（138）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務電話：95305
（139）國金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務電話：95310
（140）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務電話：400-820-9898
（141）長城國瑞證券有限公司
住所：福建省廈門市蓮前西路2號蓮富大廈十七層
辦公地址：福建省廈門市深田路46號深田國際大廈19-20樓
法定代表人：王勇
電話：0592-2079259
傳真：0592-2079602
聯(lián)系人：邱震
網(wǎng)址：www.gwgsc.com
客戶服務電話：400-0099-886
（142）愛建證券有限責任公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1600號1幢32樓
法定代表人：祝健
電話：021-32229888-33362
傳真：021-68728703
聯(lián)系人：莊傳勇
網(wǎng)址：www.ajzq.com
客戶服務電話：400-196-2502
（143）國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務電話：95390
（144）天風證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
聯(lián)系人：翟璟
網(wǎng)址：www.tfzq.com
客戶服務電話：400-800-5000
（145）華創(chuàng)證券有限責任公司
住所：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
電話：18698005056
聯(lián)系人：程劍心
網(wǎng)址：http://www.hczq.com/
客戶服務電話：4008-6666-89
（146）中郵證券有限責任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號
法定代表人：郭成林
電話：010-67017788-8914
傳真：010-67017788
聯(lián)系人：史蕾
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
客戶服務電話：4008-888-005
（147）宏信證券有限責任公司
住所：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段18號川信大廈10樓
辦公地址：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段18號川信大廈10樓
法定代表人：吳玉明
電話：028-86199278
傳真：028-86199382
聯(lián)系人：郝俊杰
網(wǎng)址：www.hxzq.cn
客戶服務電話：400-836-6366
（148）開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務電話：95325
（149）玄元保險代理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
電話：13752528013
傳真：021-50701053
聯(lián)系人：盧亞博
網(wǎng)址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客戶服務電話：400-080-8208
（150）江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：南京市建鄴區(qū)江東中路381號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路381號
法定代表人：張小軍
電話：025-88866645
傳真：025-88866451
聯(lián)系人：葛宜楷
網(wǎng)址：www.zjrcbank.com
客戶服務電話：96008
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機構(gòu)并在官網(wǎng)公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況
增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢銷售機構(gòu)信息。
（二）登記結(jié)算機構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：張佑君
客戶服務電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：朱威
（三）律師事務所
名稱：北京市天元律師事務所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王海彥
經(jīng)辦注冊會計師：張小東、王海彥
六、基金份額的類別設置
（一）基金份額的類別
本基金根據(jù)投資者申購本基金的金額，對投資者持有的基金份額按照不同的費率計提銷
售服務費用，因此形成不同的基金份額類別。本基金設A類和B類兩類基金份額，兩類基
金份額單獨設置基金代碼，并分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（二）基金份額類別的限制
份額類別 A類份額 B類份額
首次申購最低金額 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00元 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準 10,000.00元 （但已持有本基金B(yǎng)類份額的投資者可以適用首次申購單筆最低限額直銷機構(gòu)或華夏財富1.00元、其他代銷機構(gòu)以其規(guī)定為準）
追加申購最低金額 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00元 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00元 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準
單筆贖回最低份額 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00份 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00份 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準
基金賬戶最低基金份額余額 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00份 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準 直銷機構(gòu)或華夏財富：1.00份 其他代銷機構(gòu)：以其規(guī)定為準
年銷售服務費率 0.25% 0.01%
目前，若基金份額持有人在單個基金賬戶保留的本基金A類基金份額對應的資產(chǎn)凈值
達到或超過1萬元時，本基金的登記結(jié)算機構(gòu)自動將其在該基金賬戶持有的A類基金份額
升級為B類基金份額。
A類、B類基金份額的基金代碼不同，投資者在提交贖回等交易申請時，應正確填寫基
金份額的代碼，否則，因錯誤填寫基金代碼所造成的贖回等交易申請無效的后果由投資者自
行承擔。投資者申購申請確認成交后，實際獲得的基金份額類別以本基金的登記結(jié)算機構(gòu)根
據(jù)上述規(guī)則確認的基金份額類別為準。
投資者持有的基金份額可能出現(xiàn)因A類基金份額凈值變動或追加申購A類基金份額而
自動升級為B類基金份額，其基金資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)升級前后不一致的情況。
投資者需注意，若開放日投資者持有的基金份額進行了升級處理，則投資者在該日對升
降前的基金份額提交的贖回、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及轉(zhuǎn)托管（若有）等申請可能確認失敗。
（三）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的情況下，增加新的基金份額類別，或者調(diào)整
現(xiàn)有基金份額類別設置及各類別的金額限制、費率水平，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
等，調(diào)整前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關
規(guī)定募集。本基金募集申請已經(jīng)中國證監(jiān)會2012年9月18日證監(jiān)許可[2012]1234號文核準。
本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金每份基金份額初始面值為1.00元，認購價格為1.00元。
本基金自2012年10月18日至2012年10月19日進行發(fā)售。募集期間，本基金共募集
2,569,878,315份基金份額，有效認購戶數(shù)為9,948戶。
八、基金合同的生效
根據(jù)有關規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2012年10月24日正式生
效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達
不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應當向中國證監(jiān)
會說明原因并報送解決方案。
九、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回場所
1、直銷機構(gòu)
本基金直銷機構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、廣州分公司、成都分公司，設在北京的投資理財中心以及電子交易平臺。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號金陵飯店亞太商務樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座1棟1單元14層1406-1407號
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動客戶端交易等。投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動客戶端辦理基金的申購、贖回等業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、代銷機構(gòu)
本基金代銷機構(gòu)的名稱、住所等信息請詳見本招募說明書“五、相關服務機構(gòu)”中“2、
代銷機構(gòu)”的相關描述。
若基金管理人或其指定的代銷機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資者可以通過
上述方式進行申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。
（二）申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購，在每個運作期的到期日辦理基金份額贖回。
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始時間
本基金已于2012年11月14日起開始辦理日常申購業(yè)務，于2012年11月26日（即認
購份額的第一個運作期到期日）開始辦理日常贖回業(yè)務。
基金份額每個運作期到期日，基金份額持有人方可就該基金份額提出贖回申請。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即本基金的申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算。
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
3、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。
4、基金份額持有人在贖回基金份額時，登記結(jié)算機構(gòu)只辦理贖回提交當日為運作期到
期日的對應的到期份額的贖回。若提交贖回申請的份額超出到期份額，登記結(jié)算機構(gòu)對超出
到期份額的部分可確認為失敗。
5、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況依法對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新
規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資者通過直銷機構(gòu)或華夏財富辦理本基金的申購業(yè)務，每次最低申購金額為1.00
元；通過其他代銷機構(gòu)辦理本基金的申購業(yè)務，每次最低申購金額以各代銷機構(gòu)的規(guī)定為準。
不同份額類別的金額限制請詳見本招募說明書“六、基金份額的類別設置”的相關描述。具
體業(yè)務辦理請遵循各銷售機構(gòu)的相關規(guī)定。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次最低贖回份額、基金份額持有人贖回時或
贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額的最低要求詳見本招募說明書“六、基金份
額的類別設置”的相關描述。具體業(yè)務辦理請遵循各銷售機構(gòu)的相關規(guī)定。
3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
投資者在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T
日），在正常情況下，本基金登記結(jié)算機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易進行確認。T日提交的有效
申請，投資者可在T+2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查
詢申請的確認情況。基金銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到申請。申購的確認以登記結(jié)算機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資者已繳付的申購款項退還給投
資者。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)
生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務的確認及辦理的時間和程序進行
調(diào)整，并提前公告。
（六）申購費與贖回費
本基金不收取申購費用與贖回費用。
（七）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算
當投資者申購A類/B類基金份額時，申購份額的計算方法如下：
申購份額＝申購金額/T日該類基金份額凈值
基金份額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承
擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例一：假定T日A類基金份額凈值為1.0500元，某投資者申購A類份額的金額為10,000元，
則投資者可獲得的A類基金份額計算如下：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
例二：假定T日B類基金份額凈值為1.0600元，某投資者申購B類份額的金額為6,000,000
元，則投資者可獲得的B類基金份額計算如下：
申購份額=6,000,000/1.0600=5,660,377.36份
2、贖回金額的計算
每個運作期到期日，基金份額持有人可提出贖回申請。如果基金份額持有人在當期運作
期到期日未申請贖回，則自該運作期到期日下一工作日起該基金份額進入下一個運作期。
投資者贖回A類/B類基金份額時，贖回金額的計算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回金額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔，
產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例三：假定某投資者在其持有份額的運作期到期日（T日）申請贖回1000.00份A類基金
份額，該日A類基金份額凈值為1.0500元，則其獲得的贖回金額為：
1,000.00×1.0500=1,050.00元
例四：假定某投資者在其持有份額的運作期到期日（T日）申請贖回2,000.00份B類基金
份額，該日B類基金份額凈值為1.0600元，則其獲得的贖回金額為：
2,000.00×1.0600=2,120.00元
3、本基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)
公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。當
前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受
基金申購申請。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利
益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7項暫停申購情形且基金管理人決定暫停或拒絕基金投資者的
申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資者的
申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理
人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。當
前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受
基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖
回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管理人應足額
支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖
回申請人，未支付部分可延期支付，并在后續(xù)開放日予以支付。若連續(xù)兩個或兩個以上開放
日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并予以公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖
回或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投
資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處
理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得
超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的大額
贖回申請情形下，如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付全部
投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可
以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請，為了保護其他贖回投資
人的利益，對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個投資人超過基金總份額
20%以上的大額贖回申請，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對其按比例確認當日受理的贖
回份額，未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的，則當日未獲受理的部分贖回申請
將被撤銷。
②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時，則所有投資人的贖回
申請（包括單個投資人超過基金總份額20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申請）
都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定媒介上
刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應于重新開放日公布最近1個開放日
的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人
屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記結(jié)算機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交
易過戶以及登記結(jié)算機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結(jié)算機構(gòu)要求提供的相關資料，對于符合
條件的非交易過戶申請按基金登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的標準
收費。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同交易賬戶間的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。具體辦理方法參照基金管理人及銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則。
（十五）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布的
公告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金
額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
（十六）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記結(jié)算機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)
算機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）基金上市交易
在未來系統(tǒng)條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關證券交易所上市交易規(guī)則安排
本基金上市交易事宜。具體上市交易安排由基金管理人屆時提前發(fā)布公告，并告知基金托管
人與相關機構(gòu)。
（十八）預約贖回
在條件允許的情況下，基金份額持有人可以在運作期到期日前提起贖回申請，辦理預約
贖回手續(xù)，具體預約贖回安排請咨詢相關銷售機構(gòu)。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定或相關公告。
十、基金的投資
（一）投資目標
在力求安全性的前提下，追求穩(wěn)定的絕對回報。
（二）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含一年）的
銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內(nèi)（含397天）的債券、資
產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購、期限在一年以內(nèi)（含一年）
的中央銀行票據(jù)、短期融資券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他固定收益類金
融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個交易
日日終保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（三）投資策略
本基金將采用積極管理型的投資策略，將投資組合的平均剩余期限控制在150天以內(nèi)，
在控制利率風險、盡量降低基金凈值波動風險并滿足流動性的前提下，提高基金收益。
1、資產(chǎn)配置策略
基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟運行狀況、政策形勢、信用狀況、利率走勢、資金供求變化等的綜合
判斷，并結(jié)合各類資產(chǎn)的估值水平、流動性特征、風險收益特征，決定各類資產(chǎn)的配置比例，
并適時進行動態(tài)調(diào)整。
2、期限配置策略
根據(jù)對短期利率走勢的判斷確定并調(diào)整組合的平均期限。在預期短期利率上升時，縮短
組合的平均期限，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；在預期短期利率下降時，延長
組合的平均期限，以獲得資本利得或鎖定較高的利率水平。
3、個券選擇策略
在個券選擇上，基金將綜合運用收益率曲線分析、流動性分析、信用風險分析等方法來
評估個券的投資價值，發(fā)掘出具備相對價值的個券。
4、利用短期市場機會的靈活策略
由于市場分割、信息不對稱、發(fā)行人信用等級意外變化等情況會造成短期內(nèi)市場失衡；
新股、新債發(fā)行以及年末效應等因素會使市場資金供求發(fā)生短時的失衡。這種失衡將帶來一
定市場機會。通過分析短期市場機會發(fā)生的動因，研究其中的規(guī)律，據(jù)此調(diào)整組合配置，改
進操作方法，積極利用市場機會獲得超額收益。
5、其他衍生工具投資策略
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資其他衍生品的，在履行適當程序后，本基金將制訂
符合法律法規(guī)及本基金投資目標的投資策略，通過利用其他衍生金融工具進行套利、避險交
易，控制基金組合風險、獲取收益。
未來，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求
其他投資機會，履行適當程序后更新和豐富基金投資策略。
（四）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：七天通知存款稅后利率。
七天通知存款利率指中國人民銀行公布的七天通知存款基準利率。
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金額方能支取的
存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，本基金
可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。
（五）風險收益特征
本基金屬于債券型基金，長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣市
場基金。
（六）投資程序
研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評估、組合調(diào)整的有機配合共同構(gòu)成了本基金的投資管
理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風險的發(fā)生。
1、研究
本基金的投資研究依托公司整體的債券研究平臺，由固定收益部負責。通過自上而下的
宏觀基本面和資金技術(shù)面分析、自下而上的債券信用利差分析、個券估值分析以及數(shù)量化的
相對價值分析，研究員對未來市場利率和收益率曲線變化趨勢、債券類屬和行業(yè)配置提出分
析意見，并經(jīng)公司固定收益部久期和收益率曲線決策小組、類屬和行業(yè)配置決策小組討論后
形成結(jié)論。
2、資產(chǎn)配置決策
投資決策委員會根據(jù)對未來一段時間市場的判斷，以及各類投資工具的流動性和信用風
險的變化情況，決定基金資產(chǎn)在各資產(chǎn)類別、各期限的分配比例范圍。基金經(jīng)理在投資決策
委員會決定的比例范圍內(nèi)，結(jié)合基金風險預算的要求，決定基金的具體資產(chǎn)配置。
3、組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)研究員提交的投資報告，結(jié)合自身的研究判斷，決定具體的投資品種并決
定買賣時機，其中重大單項投資決定需經(jīng)投資決策委員會審批。
4、交易執(zhí)行
交易管理部負責具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責，監(jiān)控內(nèi)容包括基金資產(chǎn)配
置、各品種投資比例等。
5、風險與績效評估
風險管理部定期或不定期對基金進行風險和績效評估，并提供相關報告。風險報告使得
投資決策委員會和基金經(jīng)理能夠隨時了解組合承擔的風險水平以及是否符合既定的投資策
略?？冃гu估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預期、組合收益的來源及投資策略成功與否，基
金經(jīng)理可以據(jù)以檢討投資策略，進而調(diào)整投資組合。
6、組合監(jiān)控與調(diào)整
基金經(jīng)理將跟蹤經(jīng)濟狀況和市場變化，結(jié)合基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況，以及組合
風險與績效評估的結(jié)果，對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。
基金管理人可以根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募
說明書更新中公告。
（七）投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票。
（2）可轉(zhuǎn)換債券。
（3）剩余期限（或回售期限）超過397天的債券。
（4）信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。
（5）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，但市場條件發(fā)生變化后另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（6）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
（7）中國證監(jiān)會禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
（2）每個交易日日終保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（3）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過150天。
（4）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例，合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%。
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%。
（6）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%。
（7）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；
存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過
其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%。
（9）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出。
（10）本基金投資的短期融資券的信用評級，應不低于以下標準：
①國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別。
②根據(jù)有關規(guī)定予以豁免信用評級的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信用評級和跟蹤
評級具備下列條件之一：
i.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AAA級或相當于AAA級的長期信用級別。
ii.國際信用評級機構(gòu)評定的低于中國主權(quán)評級一個級別的信用級別（例如，若中國主權(quán)
評級為A-級，則低于中國主權(quán)評級一個級別的為BBB+級）。
③同一發(fā)行人同時具有國內(nèi)信用評級和國際信用評級的，以國內(nèi)信用級別為準。
④本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發(fā)布之日起20個交易日內(nèi)予以全部減持。
（11）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（13）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門變更或取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關
限制。
除第（2）、（9）、（11）、（12）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人自基金合同生效之日起1個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
3、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券。
（2）向他人貸款或者提供擔保。
（3）從事承擔無限責任的投資。
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外。
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券。
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。
（8）依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。
（八）投資組合平均剩余期限計算方法
1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負債?剩余期限+債券正回購?剩余期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負債+債券正回購
其中：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)（含銀行存款、清算備付金、交易保證金、
證券清算款、買斷式回購履約金）、銀行定期存款、大額存單、債券、逆回購、中央銀行票
據(jù)、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券、或中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益類金融工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括正回購、買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
2、各類資產(chǎn)和負債剩余期限的確定
（1）銀行存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限為0天；證券清算款的剩余期限
以計算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計算；買斷式回購履約金的剩余期限以計算日至協(xié)議到
期日的實際剩余天數(shù)計算。
（2）銀行定期存款、大額存單的剩余期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（3）組合中債券的剩余期限是指計算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，以下情況除
外：
允許投資的浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)整日的實際剩余天數(shù)計
算。
（4）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余
天數(shù)計算。
（5）中央銀行票據(jù)的剩余期限以計算日至中央銀行票據(jù)到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限為該基礎債券的剩余期限。
（7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限以計算日至回購協(xié)議到期日的實際剩余
天數(shù)計算。
（8）對其他金融工具，基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定、或參照行業(yè)公認的方法計算其剩余期限。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對剩余期限計算方法另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人
的利益。
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值。
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
（十）基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。
（十一）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”的規(guī)定。
（十二）基金投資組合報告
以下內(nèi)容摘自本基金2025年第1季度報告：
5.1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 228,553,748.11 99.16
其中：債券 228,553,748.11 99.16
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 1,925,789.99 0.84
8 其他資產(chǎn) 1,028.63 0.00
9 合計 230,480,566.73 100.00
5.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
5.3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
5.4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 48,483,559.45 22.31
其中：政策性金融債 38,464,890.96 17.70
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 100,373,040.54 46.19
6 中期票據(jù) 40,917,749.04 18.83
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 38,779,399.08 17.84
9 其他 - -
10 合計 228,553,748.11 105.17
5.5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％)
1 240308 24進出08 200,000 20,193,786.30 9.29
2 240411 24農(nóng)發(fā)11 180,000 18,271,104.66 8.41
3 112504006 25中國銀行CD006 150,000 14,865,348.91 6.84
4 112509072 25浦發(fā)銀行CD072 140,000 13,947,591.91 6.42
5 102381013 23錫產(chǎn)業(yè)MTN006 100,000 10,289,605.48 4.73
5.6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
5.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
5.9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
5.9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末無股指期貨投資。
5.10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
5.10.1本期國債期貨投資政策
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.10.3本期國債期貨投資評價
本基金本報告期末無國債期貨投資。
5.11投資組合報告附注
5.11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)
發(fā)展銀行、中國進出口銀行、中國銀行股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部
門公開譴責、處罰的情況。本基金對上述主體發(fā)行的相關證券的投資決策程序符合相關法律
法規(guī)及基金合同的要求。
5.11.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
5.11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 528.63
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 500.00
6 其他應收款 -
7 待攤費用 -
8 其他 -
9 合計 1,028.63
5.11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
5.11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金無持有人認購或交易基金的各項費用。
華夏理財30天債券A：
階段 份額凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2012年10月24日至2012年12月31日 0.7496% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.4951% 0.0043%
2013年1月1日至 4.6293% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.2793% 0.0054%
2013年12月31日
2014年1月1日至2014年12月31日 4.8665% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.5165% 0.0035%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.0270% 0.0090% 1.3500% 0.0000% 2.6770% 0.0090%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.9045% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 1.5545% 0.0061%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.1632% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 2.8132% 0.0036%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.1024% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 2.7524% 0.0040%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.7121% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 1.3621% 0.0021%
自基金合同生效起至2020年12月27日 34.7326% 0.0055% 11.0398% 0.0000% 23.6928% 0.0055%
華夏理財30天債券B：
階段 份額凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2012年10月24日至2012年12月31日 0.7953% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.5408% 0.0043%
2013年1月1日至2013年12月31日 4.8793% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.5293% 0.0054%
2014年1月1日至2014年12月31日 5.1182% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.7682% 0.0035%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.3650% 0.0101% 1.3500% 0.0000% 2.0150% 0.0101%
2016年1月1日至2016年12月31日 0.9059% 0.0049% 1.3500% 0.0000% -0.4441% 0.0049%
2017年1月1日至2017年12月31日 4.4114% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 3.0614% 0.0036%
2018年1月1日至2018年12月31日 4.3522% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 3.0022% 0.0040%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.9589% 0.0021% 1.3500% 0.0000% 1.6089% 0.0021%
自基金合同生效起至2020年12月27日 33.2308% 0.0062% 11.0398% 0.0000% 22.1910% 0.0062%
根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)關于規(guī)范理財債券基金業(yè)務的要求及相關規(guī)定，本基金管理人已對本基金
基金合同按照開放式債券基金規(guī)則等進行了修訂，修訂內(nèi)容自2020年12月28日起生效，本基
金的投資范圍、投資比例限制、風險收益特征、基金資產(chǎn)估值方法等相應調(diào)整?；诖耍?
2020年12月28日起本基金凈值表現(xiàn)使用凈值增長率計算與列示。
（一）華夏理財30天債券A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標 ①－③ ②－④
② 準差④
2020年12月28日至2020年12月31日 0.49% 0.20% 0.01% 0.00% 0.48% 0.20%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.16% 0.01% 1.36% 0.00% 0.80% 0.01%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.89% 0.01% 1.36% 0.00% 0.53% 0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.88% 0.01% 1.36% 0.00% 0.52% 0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.60% 0.01% 1.36% 0.00% 0.24% 0.01%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.14% 0.01% 0.33% 0.00% -0.19% 0.01%
2020年12月28日起至今（2025年3月31日） 8.42% 0.02% 5.92% 0.00% 2.50% 0.02%
注：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)關于規(guī)范理財債券基金業(yè)務的要求及相關規(guī)定，本基金管理人已對本基金
基金合同按照開放式債券基金規(guī)則等進行了修訂，修訂內(nèi)容自2020年12月28日起生效，
本基金的投資范圍、投資比例限制、風險收益特征、基金資產(chǎn)估值方法等相應調(diào)整?；诖?，
自2020年12月28日起本基金凈值表現(xiàn)使用凈值增長率計算與列示。自本基金基金合同生
效日起至2020年12月27日止，本基金凈值表現(xiàn)使用凈值收益率計算與列示，該期間本基
金A類基金份額凈值收益率為34.7326%，B類基金份額凈值收益率為33.2308%，同期業(yè)績
比較基準收益率為11.0398%。
（二）華夏理財30天債券B
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2020年12月28日至2020年12月31日 0.49% 0.20% 0.01% 0.00% 0.48% 0.20%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.40% 0.01% 1.36% 0.00% 1.04% 0.01%
2022年1月1日至2022年12月31日 2.10% 0.01% 1.36% 0.00% 0.74% 0.01%
2023年1月1日至2023年12月31日 2.12% 0.01% 1.36% 0.00% 0.76% 0.01%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.85% 0.01% 1.36% 0.00% 0.49% 0.01%
2025年1月1日至2025年3月31日 0.20% 0.01% 0.33% 0.00% -0.13% 0.01%
2020年12月28日起至今（2025年3月31日） 9.49% 0.02% 5.92% 0.00% 3.57% 0.02%
十二、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他
資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金
的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義
開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)
和登記結(jié)算機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基
金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費、托管費以及其他基金
合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷，
不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律
責任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金
財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需
要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
（二）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
（三）估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市
場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。
2、首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存
在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數(shù)據(jù)。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估
值的公平性。
8、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)有關規(guī)定進行估值。
9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結(jié)果對外予以公布。
（四）估值對象
基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其他資產(chǎn)及負債。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額
贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應于每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估
值后，將結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈
值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機構(gòu)、或代銷機構(gòu)、
或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差
錯遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔賠償
責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯?
仍應負有返還不當?shù)美牧x務。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任；若差錯責任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。
（2）差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯
的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍
應對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒?
人的利益損失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額
的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒?
人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金
托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基
金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭?
產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關費
用，應列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基
金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭
受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責
任方。
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估。
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失。
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算
機構(gòu)進行更正。
4、估值差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金估值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并
采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應由基金管理
人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時。
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資者的利
益，已決定延遲估值。
4、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫?；鸸乐?。
5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（八）基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給
基金托管人?；鹜泄苋藦秃舜_認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值按規(guī)
定予以公布。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的估值安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會
計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的
措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、由于基金費用的不同，不同類別的基金份額在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案，同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分
配權(quán)。
5、基金份額持有人持有的基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的運作期到期
日，按原份額的運作期到期日計算。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
十五、基金的費用與稅收
（一）基金運作費用
1、基金費用的種類
基金運作過程中，從基金財產(chǎn)中支付的費用包括：
（1）基金管理人的管理費。
（2）基金托管人的托管費。
（3）基金的銷售服務費。
（4）基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用。
（5）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金合同生效后與基金相關的基金信息披
露費用。
（6）基金份額持有人大會費用。
（7）基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費。
（8）基金的證券交易費用。
（9）基金的開戶費用、賬戶維護費用。
（10）依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
2、上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
3、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.27%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行
核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，
自動在月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行
核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（3）基金銷售服務費
本基金A類基金份額的銷售服務費年費率為0.25%，本基金B(yǎng)類基金份額的銷售服務
費年費率為0.01%。
各類別基金份額的基金銷售服務費計提的計算公式如下：
H＝E×R÷當年天數(shù)
H為各類別基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為各類別基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
R為各類別基金份額適用的基金銷售服務費率
基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃付
指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記結(jié)算機構(gòu)
分別支付給各個基金銷售機構(gòu)。
（4）除管理費、托管費和銷售服務費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關法
規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。
4、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l(fā)生
的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和
基金銷售服務費?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（二）與基金銷售有關的費用
本基金不收取申購費用與贖回費用。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（四）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務。
十六、基金的會計與審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的會計責任方。
2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日。
3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度。
5、本基金獨立建賬、獨立核算。
6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制
基金會計報表。
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并書面確認。
（二）基金的審計
1、基金管理人聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基
金年度財務報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基
金托管人相互獨立。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人（或
基金管理人）同意后可以更換。就更換會計師事務所，基金管理人應當依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在指定媒介上公告。
十七、基金的信息披露
（一）基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及
其他有關規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律、行政
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
2、對證券投資業(yè)績進行預測。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內(nèi)容?；鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)，更
新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說明書的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等
活動中的權(quán)利、義務關系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站上或營業(yè)網(wǎng)點。基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金合同終止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起開始執(zhí)行。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事
宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
4、基金合同生效公告
基金管理人將在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生
效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。
5、基金凈值信息
（1）基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或
者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（2）基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
7、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季
度報告）
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
度報告。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
8、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指
定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項。
（2）基金合同終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所。
（5）基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基
金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實際控制人。
（8）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動。
（9）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管人專
門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%。
（10）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外。
（13）管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更。
（14）基金收益分配事項。
（15）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%。
（16）本基金開始辦理申購、贖回。
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。
（19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請。
（20）本基金發(fā)生涉及基金申購贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項。
（21）基金管理人采用擺動定價機制進行估值。
（22）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關信
息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
10、清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
指定報刊上。
11、基金份額持有人大會決議
12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊，本基金只需選擇一家
報刊。
為強化投資者保護，提升信息披露服務質(zhì)量，基金管理人應當自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定和中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十八、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件和實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
備案。啟用側(cè)袋機制后及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審
計意見。
（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶各類別份額為基礎，
確認相應側(cè)袋賬戶的基金份額持有人名冊和份額。
2、對于啟用側(cè)袋機制當日的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付
贖回款項。在啟用側(cè)袋機制當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶
提交的申購申請。
3、實施側(cè)袋機制期間，不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換等相關業(yè)務；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況確定是否暫停申購。
4、實施側(cè)袋機制期間，招募說明書中約定的運作期安排僅適用主袋份額。
5、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（五）實施側(cè)袋賬戶期間基金的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅條
款的，可對主袋賬戶份額進行收益分配。
（六）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
實施側(cè)袋機制期間，與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋
賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)恢復流動性后，基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將
特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。側(cè)袋賬戶變
現(xiàn)款項的支付不受招募說明書約定的基金運作期的限制。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)
定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（八）側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側(cè)袋
賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會對側(cè)袋機制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本招募說明
書中關于側(cè)袋機制的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、相關規(guī)定不一致的，以屆時的法律法規(guī)、
相關規(guī)定為準，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有
人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改、調(diào)整或補充，無需召開
基金份額持有人大會審議。
十九、風險揭示
（一）投資于本基金的主要風險
1、本基金的特定風險
（1）流動性風險
對于每份基金份額，第一個運作期指基金合同生效日（對認購份額而言，下同）或基金
份額申購確認日（對申購份額而言，下同）起（即第一個運作期起始日），至基金合同生效
日或基金份額申購申請日次一個月的月度對日（即第一個運作期到期日。如該對應日為非工
作日，則順延到下一工作日）止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一工作日起，至
基金合同生效日或基金份額申購申請日對應的次二個月的月度對日（如該日為非工作日，則
順延至下一工作日）止。以此類推。每個運作期到期日前，基金份額持有人不能提出贖回申
請，因此面臨流動性風險。
（2）運作期到期日未贖回，自動進入下一運作期風險
如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回，則自該運作期到期日下一工作日
起該基金份額進入下一個運作期。若投資者沒有按規(guī)定及時提交有效贖回申請，可能因本基
金進入下一個運作周期而無法及時贖回基金份額。投資者應提前做好投資安排，避免因未及
時贖回基金份額而帶來的風險。本基金份額凈值可能存在波動，投資者在運作期到期日贖回
時可能承擔因基金份額凈值變化引致的投資風險。
（3）運作期期限或有變化風險
本基金名稱為華夏理財30天債券型證券投資基金，但是由于每個日歷月長短不一，再加
上周末、法定節(jié)假日等原因，每份基金份額的實際運作期期限或有不同，可能長于或短于30
天。
2、利率風險
當市場利率上升時，基金持有的短期金融工具的市場價格將下降。由于基金投資組合的
平均剩余期限不超過150天，所以市場利率上升導致基金本金損失的風險較小。
當市場利率下降時，基金再投資的短期金融工具的利息水平將下降，導致基金的當期收
益隨之降低。
3、信用風險
當基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時償付本金或利息時，將直接導致基金財
產(chǎn)的損失。由于基金主要投資于高信用等級的短期金融工具，因違約導致基金財產(chǎn)損失的風
險較小。
當基金持有的債券、票據(jù)或其發(fā)行人的信用等級下降時，會因違約風險的加大而導致市
場價格的下降，從而導致基金財產(chǎn)的損失。
在基金投資債券、票據(jù)或債券回購的交易過程中，當發(fā)生交易對手違約時，將直接導致
基金財產(chǎn)的損失；或是導致基金不能按時收回投資資金，從而造成當期收益的下降。
在基金投資定期存款時，當存款銀行不能按時償付本金或利息時，會導致基金財產(chǎn)的損
失。
4、積極管理風險
在精選投資品種的實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影
響其對相關信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定
持續(xù)優(yōu)于其他品種。
5、流動性風險
當投資者集中贖回時，基金需迅速變現(xiàn)，從而承擔交易成本和變現(xiàn)成本的損失。
為滿足投資者的贖回需要，基金可能保留大量的現(xiàn)金，而現(xiàn)金的投資收益最低，從而造
成基金當期收益下降。
投資定期存款時，資金不能隨時提取。如果基金提前支取將可能不能獲取定期利息，會
導致基金財產(chǎn)的損失，從而存在一定的風險。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以減
少或應對基金的流動性風險，投資者可能面臨巨額贖回申請被延期辦理、贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、基金估值被暫停等風險。投資者應該了解自身的流動性偏好，并
評估是否與本基金的流動性風險匹配。
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“九、基金
份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括：現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含
一年）的銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內(nèi)（含397天）的債
券、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購、期限在一年以內(nèi)（含
一年）的中央銀行票據(jù)、短期融資券等。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具有較好的流
動性，但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形。本基金管理人將根據(jù)
歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計劃，在該限制范圍內(nèi)進行現(xiàn)金比例調(diào)控
或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時，本基金管理人會進行標的的分散化投資并結(jié)合對各類標的資產(chǎn)
的預期流動性合理進行資產(chǎn)配置，以防范流動性風險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請；
②暫停接受贖回申請；
③延緩支付贖回款項；
④中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
在此情形下，投資人的部分贖回申請可能將被延期辦理。
②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的“（八）暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“（九）、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接
受贖回申請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕。
③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“六、基金份額的申購與贖回”中的“（八）暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“（九）、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支
付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④暫停基金估值
投資人具體請參見基金合同“十四、基金資產(chǎn)的估值”中的“（七）暫停估值的情形”，
詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被
暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
⑤擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金
估值的公平性。
當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資
組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公
平對待。
⑥中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（5）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制屬于流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清算，
并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但基金
啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換等
業(yè)務，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用
側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，側(cè)袋賬戶對應
特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
對于啟用側(cè)袋機制當日的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回
款項，當日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請辦理，
可能與投資者的預期存在差異，從而影響投資者的投資和資金安排。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的
承諾，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運作情況合理
確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
6、操作或技術(shù)風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故
障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、
登記結(jié)算機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
根據(jù)證券交易資金前端風險控制相關業(yè)務規(guī)則，中登公司和交易所對交易參與人的證券
交易資金進行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進行或者導致投資者人的利益受到影響。
6、政策變更風險
因相關法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修改導致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動的風險、相關法規(guī)的修改導致基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組
合而引起基金凈值波動的風險等。
7、其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔投資風險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過代銷機構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)代銷機構(gòu)擔?；蛘弑硶?，代銷機構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基
金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基
金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響的，應召開基金份額
持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
但出現(xiàn)基金合同第八條第（二）款第2項規(guī)定的情況之一時，可不經(jīng)基金份額持有人大
會決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監(jiān)會核準或備案，并于中
國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少一種指定媒介公
告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務。
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務。
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算?；鹭敭a(chǎn)
清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告。
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認。
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)。
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計。
（6）聘請律師事務所出具法律意見書。
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟。
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果。
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清
算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏理財30天債券型證券投資基金基金合同》：
“七、基金合同當事人及權(quán)利義務
（四）基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1、自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立運用基金財
產(chǎn)。
2、依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入。
3、發(fā)售基金份額。
4、依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
5、在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的
除調(diào)高托管費率、管理費率和銷售服務費率之外的相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式。
6、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或
有關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈
報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益。
7、在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請。
8、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券。
9、自行擔任或選擇、更換登記結(jié)算機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對登記結(jié)算機
構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。
10、選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務代理協(xié)議和有關法律法規(guī)，對其行為進
行必要的監(jiān)督和檢查。
11、選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部
機構(gòu)。
12、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人。
13、依法召集基金份額持有人大會。
14、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（五）基金管理人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金管理人的義務為：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)。
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)。
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投
資。
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人運作基金財產(chǎn)。
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督。
8、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。
9、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定。
10、按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項。
11、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。
12、編制中期和年度基金報告。
13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務。
14、保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
16、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。
17、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
18、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。
19、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應當承擔賠
償責任，其賠償責任不因其退任而免除。
21、基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托
管人追償。
22、按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料。
23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人。
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議。
25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動。
26、依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理。
27、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（六）基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1、依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入。
2、監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作。
3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)。
4、在基金管理人更換時，提名新任基金管理人。
5、根據(jù)本基金合同及有關規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有
關法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報
中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益。
6、依法召集基金份額持有人大會。
7、按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料。
8、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
（七）基金托管人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金托管人的義務為：
1、安全保管基金財產(chǎn)。
2、設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜。
3、對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證。
6、按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開披露前應予保密，不得向他人泄露。
8、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方
面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，
還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
9、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
10、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
11、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項。
12、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價格。
13、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對。
15、依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項。
16、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持
有人大會。
17、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免
除。
18、基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金向基金管理人追償。
19、參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構(gòu)，并通知基金管理人。
21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議。
22、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動。
23、建立并保存基金份額持有人名冊。
24、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務。
（八）基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1、分享基金財產(chǎn)收益。
2、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。
3、依法申請贖回其持有的基金份額。
4、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。
5、出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán)。
6、查閱或者復制公開披露的基金信息資料。
7、監(jiān)督基金管理人的投資運作。
8、對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟。
9、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
本基金同類別基金份額的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（九）基金份額持有人的義務
根據(jù)《基金法》及其他有關法律法規(guī)，基金份額持有人的義務為：
1、遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定。
2、交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用。
3、在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任。
4、不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動。
5、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議。
6、返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
管人、代銷機構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
7、提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和補充，并保證
其真實性。
8、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。
（十）本基金合同當事各方的權(quán)利義務以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬戶名稱而
有所改變。
八、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額具有同等的投票權(quán)。
（二）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%
以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下
同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同。
（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式。
（3）變更基金類別。
（4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外）。
（5）變更基金份額持有人大會程序。
（6）更換基金管理人、基金托管人。
（7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標準的
除外。
（8）對基金合同當事人權(quán)利、義務產(chǎn)生重大影響的其他事項。
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2、出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召
開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務費和其他應由基金承擔的費用。
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金份額類別設置、變更基金的申購
費率、贖回費率、銷售服務費率或收費方式。
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改。
（4）在未來系統(tǒng)條件允許的情況下，安排本基金的上市交易事宜。
（5）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化。
（6）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響。
（7）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，
應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應
當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允?
到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行
召集基金份額持有人大會，但應當至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應
當配合，不得阻礙、干擾。
（四）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、基金份額持有人大會的召集人（以下簡稱“召集人”）負責選擇確定開會時間、地
點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指定
媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和出席方式。
（2）會議擬審議的主要事項。
（3）會議形式。
（4）議事程序。
（5）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日。
（6）代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點。
（7）表決方式。
（8）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。
（9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)。
（10）召集人需要通知的其他事項。
2、采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，
并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基
金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（五）基金份額持有人出席會議的方式
1、會議方式
（1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會允許的其他方式開會。
（2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場
開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代
表出席的，不影響表決效力。
（3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。
（4）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以
采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會
議并表決。
（5）會議的召開方式由召集人確定。
2、召開基金份額持有人大會的條件
（1）現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
①對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應的基金份額應
占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）。
②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關文件符合有關法律法規(guī)和基
金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記結(jié)算資料相符。
（2）通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關提示性公告。
②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱為“監(jiān)督
人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
③召集人在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額
持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效
力。
④本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。
⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的
持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
登記結(jié)算機構(gòu)記錄相符。
（六）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。
（2）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行
修改，應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持大會的情況
下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名
代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、
身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位名稱）等事
項。
（2）通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后第2個工作日在公證機關及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。如監(jiān)
督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關監(jiān)督下形成的決議有效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（七）決議形成的條件、表決方式、程序
1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以上通過方
為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式
通過。
（2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含
三分之二）通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運作方式、終
止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3、基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會核準或者備案，并予以公
告。
4、采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法
律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐
項表決。
（八）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會
的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自
行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同
擔任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉
三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人當場公布計票
結(jié)果。
（3）如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進行重新清點；如大會
主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)
果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公
布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進行計票，并由公證機關對其計票過程予
以公證。
（九）基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式
1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報
中國證監(jiān)會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具
無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會決議。
3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方式
進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決。同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關約定。
（十一）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的。
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務。
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務。
4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算?；鹭?
產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告。
（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)。
（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認。
（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)。
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行審計。
（6）聘請律師事務所出具法律意見書。
（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
（8）參加與基金財產(chǎn)有關的民事訴訟。
（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果。
（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費
用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用。
（2）交納所欠稅款。
（3）清償基金債務。
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務所審計，
律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議，基金合同當事人
應盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費
用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
二十二、基金合同的效力
本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和登記結(jié)算機
構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應以基金合同正本為準。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制?！?
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏理財30天債券型證券投資基金托管協(xié)議》：
“一、托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
法定代表人：楊明輝
成立時間：1998年4月9日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文
注冊資本：2.38億元
組織形式:有限責任公司
存續(xù)期間：100年
經(jīng)營范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶資產(chǎn)
管理業(yè)務；（五）中國證監(jiān)會核準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國立
成立日期：2004年9月17日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付
款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他
業(yè)務。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是
否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金投資于法律法規(guī)允許的金融工具包括：現(xiàn)金、通知存款、一年以內(nèi)（含一年）的
銀行定期存款和大額存單、剩余期限（或回售期限）在397天以內(nèi)（含397天）的債券、資
產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的債券回購、期限在一年以內(nèi)（含一年）
的中央銀行票據(jù)、短期融資券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他固定收益類金
融工具。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及基金合同禁止投資的投資工具。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。每個交易日
日終保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資比例
進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票。
（2）可轉(zhuǎn)換債券。
（3）剩余期限（或回售期限）超過397天的債券。
（4）信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。
（5）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，但市場條件發(fā)生變化后另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（6）非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
（7）中國證監(jiān)會禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金投資組合遵循以下投資限制：
（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。
（2）每個交易日日終保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。
（3）本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過150天。
（4）投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券及短期融資券的比例，合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%。
（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%。
（6）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；
存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%。
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％。
（8）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出。
（9）本基金投資的短期融資券的信用評級，應不低于以下標準：
①國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別。
②根據(jù)有關規(guī)定予以豁免信用評級的短期融資券，其發(fā)行人最近三年的信用評級和跟蹤
評級具備下列條件之一：
i.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AAA級或相當于AAA級的長期信用級別。
ii.國際信用評級機構(gòu)評定的低于中國主權(quán)評級一個級別的信用級別（例如，若中國主權(quán)
評級為A-級，則低于中國主權(quán)評級一個級別的為BBB+級）。
③同一發(fā)行人同時具有國內(nèi)信用評級和國際信用評級的，以國內(nèi)信用級別為準。
④本基金持有短期融資券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報
告發(fā)布之日起20個交易日內(nèi)予以全部減持。
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資。
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關
限制。
除第（2）、（8）、（10）、（11）項另有約定外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)
模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
3、基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資、融券。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議第十五條
第（九）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投
資禁止行為和關聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管
理人和基金托管人應事先相互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關
系的公司名單及有關關聯(lián)方發(fā)行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯(lián)交易
名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金
從事的關聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，
如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報
告。對于基金管理人已成交的關聯(lián)交易，基金托管人事前無法阻止該關聯(lián)交易的發(fā)生，只能
進行事后結(jié)算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對
手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選
擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進
行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關交易對
手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及
時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?
在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解
釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由
基金管理人承擔。
（九）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在重大贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額
持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可
以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行
協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資
產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣
收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關業(yè)
務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以
上中國注冊會計師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人
合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金
賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基
金管理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證
券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關規(guī)定，
在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進
行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場
債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金
托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有
價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限為基金合同終止后15年。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的計算、復核與完成的時間及程序
本基金根據(jù)投資者認購、申購本基金的金額，對投資者持有的基金份額按照不同的費率
計提銷售服務費用，因此形成不同的基金份額類別。本基金將設A類和B類兩類基金份額，
兩類基金份額單獨設置基金代碼，并分別公布基金份額凈值。
1、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
基金管理人每個工作日計算基金凈值信息、基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核，按規(guī)定
公告。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金凈值信息、基金份額凈值結(jié)果發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算和基金會計核算的義務由基
金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計
問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對
基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人
應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔
責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，
不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９?
的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止。
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)。
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)。
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄?！?
二十三、對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金份額持有人在本
公司未詳實填寫或更新客戶資料（含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導致基金管理人無法送出的除外。
2、其他相關的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料，如基金新產(chǎn)品或新服務的相關材料、
客戶服務問答等。
（二）電子交易
持有中國建設銀行儲蓄卡、中國農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記
卡、招商銀行儲蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀
行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲蓄銀行借記卡、
華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個人投資者，以及在華夏基
金投資理財中心開戶的個人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司移
動客戶端，與本公司達成電子交易的相關協(xié)議，接受本公司有關服務條款并辦理相關手續(xù)后，
即可辦理基金賬戶開立、基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各
項業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）電子郵件及短信服務
投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留準確的電子郵箱地址、手機號碼，將不定期
通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產(chǎn)品信息、公司動態(tài)等服務提示。
（四）呼叫中心
1、自動語音服務
提供每周7天、每天24小時的自動語音服務，客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基
金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務
提供每周7天的人工服務。周一至周五的人工電話服務時間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務電話：400-818-6666
客戶服務傳真：010-63136700
（五）在線服務
投資者可通過本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務。
1、查詢服務
投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個人信息。
2、自助服務
在線客服提供每周7天、每天24小時的自助服務，投資者可通過在線客服查詢最新熱
點問題、業(yè)務規(guī)則、基金份額凈值等信息。
3、人工服務
周一至周五的在線客服人工服務時間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務時間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務
投資者可通過本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動態(tài)、熱點問題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳
真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代
銷機構(gòu)的服務電話對該代銷機構(gòu)提供的服務進行投訴或提出建議。
二十四、其他應披露事項
（一）2024年7月18日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2024年第二季度報告。
（二）2024年8月30日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2024年中期報告。
（三）2024年10月25日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2024年第三季度報告。
（四）2025年1月22日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2024年第四季度報告。
（五）2025年3月7日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于辦公地址變更的公告。
（六）2025年3月12日發(fā)布華夏基金管理有限公司關于廣州分公司營業(yè)場所變更的公告。
（七）2025年3月31日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2024年年度報告。
（八）2025年4月22日發(fā)布華夏理財30天債券型證券投資基金2025年第一季度報告。
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，投資者可免費
查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復印件。
二十六、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會核準華夏理財30天債券型證券投資基金募集的文件。
2、《華夏理財30天債券型證券投資基金基金合同》。
3、《華夏理財30天債券型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文
件的復制件或復印件。
華夏基金管理有限公司
二〇二五年五月三十日
華夏理財30天債券型證券投資基金招募說明書（更新）2025年5月30日公告.pdf